技術創新與進步的貿易效應研究

技術創新與進步的貿易效應研究

西南財經大學國際商學院 劉雅珊

近年來，中國已逐漸步入國際貿易大國行列。技術創新會對一國的貿易模式，貿易規模和貿易利得造成影響。本文對技術創新的貿易效應進行了分析，并在此基礎上進行了總結，并提出一些個人見解與政策建議。

貿易 投資 技術進步 全要素生產率

國內外大量的理論和實證研究表明，技術創新與國際貿易間存在著某種關聯。技術創新會對一國的貿易模式、貿易規模和貿易利得造成影響；與此同時，國際貿易對總體的技術水平會產生影響。因此，以動態的觀點來看，一方面，技術創新是國際貿易的前提，另一方面，技術進步也是國際貿易的結果，國際貿易與技術創新之間是一種互動效應。本文主要對技術創新的貿易效應進行分析與梳理，并提出個人的見解與政策建議。

1 國際理論研究

研究普遍認為，國際貿易理論大概經歷了4個不同的發展階段：古典貿易理論、新古典貿易理論、新貿易理論和新興貿易理論。國際貿易理論發展的過程中，對技術因素的研究經過了一個長期的發展過程后，才形成一個較為正式的論述。本文將沿著國際貿易的理論發展路線對其中的技術因素做一個詳細有序的梳理。

1.1 古典和新古典理論——從技術角度考慮國際貿易問題的萌芽

古典貿易理論是指由英國古典學派經濟學家在勞動價值學說基礎上，從生產成本方面提出的關于國際貿易的發生和影響的學說，其內容包括絕對優勢理論與比較優勢理論。

亞當·斯密(1776)提出的絕對優勢理論中指出，國際貿易的基礎在于商品生產效率的不同，即單位產品的絕對勞動時間消耗不同：商品生產效率的不同是由于各個國家所擁有的自然優勢和獲得性優勢的不同造成的。而其中的獲得性優勢即是指商品的生產技術和技能。技術水平與商品的生產效率呈正相關。技術水平越高，單位產品生產的絕對勞動時間消耗就越少，即生產效率越高。

而后，大衛·李嘉圖(1816)在絕對優勢理論的基礎上提出比較優勢理論，發展了亞當·斯密的觀點，認為決定兩國能否進行專業化分工和自由貿易的基礎不是絕對成本的差別，而是比較成本的差別。其假設前提是基于兩國勞動生產率的差異。在李嘉圖的模型中，技術被認為是規模報酬不變的。一國生產具有技術優勢的產品對其來說是最有利的方式。因此技術優勢也就在一定程度上決定了貿易的結構與模式。在這之后的一些古典經濟學家的研究進一步證實了技術差異對貿易格局的影響。

以李嘉圖為代表的古典經濟學家已將技術納入對國際貿易有重要影響的因素中，只是在這一時期的考慮還局限在“技術”的績效——勞動生產率。古典貿易理論本質上是從技術要素差異的角度來解釋國際貿易產生的原因。

在古典貿易理論中，勞動是唯一的要素投入，然而隨著資本主義生產關系的出現以及工業革命的發生，資本逐漸成為一個重要的生產要素，產品生產早已不再決定于單一生產要素，新古典理論的發展也就成了必然趨勢。從古典貿易理論發展到新古典貿易理論不僅僅是要素投入數量的變動，基本分析框架也從單一要素投入發展為多產品多要素的一般均衡體系。這一發展為國際貿易的研究開辟了新的領域，提供了新的分析工具，并開始形成了比較完整的國際貿易理論體系。這一領域的代表學者有埃利·赫克希爾、伯爾蒂爾·俄林、保羅·薩繆爾森、羅納德·瓊斯、沃夫岡·斯托爾珀、羅伯津斯基、瓦西里·里昂惕夫、巴格沃蒂等。這一理論中重要的理論包括要素稟賦論，里昂惕夫悖論等。

1.2 新貿易理論——從技術進步等角度解釋了新的貿易現象

這一時期的理論中主要包括了新生產要素理論、偏好相似理論、動態貿易理論、產業內貿易理論和國家競爭優勢理論等。新生產要素理論體系中以基辛(D. B. Keesing)、凱南(P. B. Kenen)、舒爾茨(T. W. Schultz)為代表的人力資本理論將人力資本作為一種新的生產要素引入。這種理論暗示了資本技術結構對貿易結構的影響。而研究和開發能力與技術水平是密不可分的。即可以說此理論間接指出了技術水平對貿易格局的影響。

技術外溢與干中學學說強調了技術變動對國際貿易的動態影響。突破性地將技術作為內生變量，若引進國將外溢國的技術用于比較優勢產業，則對兩國均有利，反之則均不利。此外，假設國內技術外溢的速度高于國際技術外溢，國家原來的領先產業有加速發展的可能，原有比較優勢會加強。技術傳播使各國的差異不斷擴大，強調了技術變動對國際貿易的動態影響，將技術的貿易效應研究引入了更細致更具體的領域。1962年由阿羅(Arrow)提出的“干中學”模型是最早用內生技術進步解釋經濟增長的模型。動態比較優勢理論中林毅夫等提出，一個國家的產業和技術結構從根本上取決于國內要素稟賦，其升級是產業結構升級的基礎。這不僅指出了技術結構對產業結構的影響，更深層次地指出了優化技術結構的源頭。

1966年弗農(Raymond Vernon)提出的產品生命周期理論則是對技術差距模型的總結及擴展，深入論證“技術差異決定國際貿易流向”的觀點。以產品生命周期的不同階段所需要素密集度的不同為基礎，分析了技術進步與比較優勢的相互關系，以及技術創新和技術擴散對國際貿易格局的影響。

1.3 其他重要理論

新增長理論試圖尋找經濟增長的根本原因。強調經濟增長不是外部力量(如外生技術變化)，而是內部力量(如內生技術變化)作用的產物，其最重要的突破是將知識、人力資本等內生技術變化因素引入經濟增長模式中。此理論主要包括五大研究思路：知識外溢和邊干邊學的內生增長思路，強調技術進步對生產要素的外溢效應，內生技術變化的增長思路，現行技術內生增長思路，開放經濟中的內生增長思路和專業化勞動分工的內生增長思路。新增長理論將經濟增長的源泉由外生轉化為內生，指出技術進步是經濟增長的決定因素，并對技術進步的實現機制作了分析。“新要素稟賦理論”中Trefler和Daniel[12]將技術進步因素引入要素稟賦模型，認為技術差異與要素稟賦共同影響著一國的貿易結構。

2 國內實證研究

技術一直是國際貿易領域中的一個重要研究因素，然而對于技術與貿易之間的關系卻經歷了一個長期的發展才形成較為正式的論述。在理論基礎逐漸夯實的過程中，國內外學者對實證研究的探討也逐漸豐富。大多數實證研究指出技術進步對貿易有重要影響。

技術進步是形成并強化出口的競爭優勢中的重要因素之一。基于這個觀點，強永昌在有關文獻中描述了技術進步與出口競爭力的關系圖，通過出口競爭系數的計算，他發現，技術進步對貿易的正面影響是毋庸置疑的。然而針對國內情況而言，這種影響在此階段還受到了一些因素的制約。

這個話題引人深思，我國對外貿易能夠保持快速增長的一個重要條件是資源優勢，但是現有的單純依靠勞動和要素密集型產品的不斷擴大對改善我國貿易現狀和改變出口增長方式是不利的，為了實現可持續的對外貿易發展，需將現有方式向出口具有高附加值和技術含量的產品提高上去，也就是說應該把技術進步落實到出口貿易中。要想轉變我國出口的增長方式，保持對外貿易的持續增長和高速發展，需要提高技術進步對貿易成長的貢獻度。

李懷政(2011)的相關研究表示我國的工業出口貿易和環境技術進步間存在著穩定的長期均衡關系。環境技術進步是對出口貿易擴張有重要影響。逯宇鐸、孫博宇指出，技術在出口中的作用已經超越要素投入，技術進步在高技術行業出口貢獻中占主導地位。然而其貢獻率在中、高技術附加值產業中存在較大差異。對高技術附加值的貢獻率遠大于中技術附加值產業。這也是將來研究的一個發展方向。如何加快中低技術附加值產業的發展，使技術進步發揮更大的作用，是需要進出口企業進一步突破的地方。

技術進步對貿易的促進作用已經在很大程度上得到專家的認可。此外，筆者認為值得一提的是，劉鉆石、張娟(2011)的相關分析顯示出我國出口貿易技術水平的地區差異。他們結合貿易品分類法和技術附加值指數法，給出出口貿易技術水平的測算指標，利用2002年～2008年中國省級數據比較分析各地區的出口貿易技術水平，得出的結論顯示出了明顯的地區差異。

筆者認為貿易技術水平不平衡問題的指出具有重要意義。如何促進地區平衡發展，是有待進一步思考的問題，這也為將來貿易問題的研究指出了一個新的方向。

3 總結與建議

國內外理論和實證研究成果證實了貿易與技術創新的內生關系，肯定了技術創新的貿易效應，但針對目前我國國內情況來說，主要還停留在對進口產品總量的研究上，我們認為將來的研究應該深化到對貿易結構及貿易模式的影響上，從而對貿易與我國技術進步的關系有更全面的認識。其次，技術創新的貿易效應存在地區差異的問題，不利于協調發展。人力資本的吸收力大小對技術的吸收效果起到關鍵作用。因此應關注相對落后地區的人力資本要素積累，提高企業的消化吸收能力，促進各地區之間的協調發展。同時應注意相對落后地區的引資技術含量。

參考文獻

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F273.1

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2096-0298(2015)04(c)-149-03