提高知識產權保護策略研究

王 娜

(華北電力科學研究院有限責任公司，北京 100045)

提高知識產權保護策略研究

王 娜

(華北電力科學研究院有限責任公司，北京 100045)

隨著科技的發展和進步，知識產權的重要性日益凸顯，尤其對于企業而言，知識產權是一筆巨大的無形資產，是企業競爭的重要砝碼，對知識產權的保護更是關乎企業的長遠發展。本文著重研究了知識產權的保護策略，分析探討利用專利、標準、論文來保護知識產權的方法，從整體布局，使知識產權的分布多樣化，從而充分、有效地保護知識產權。

知識產權；保護；策略

未來全球的競爭，其實質就是科學技術的競爭，科學技術的競爭歸根結底就是知識產權的競爭。知識產權在世界經濟及科技發展中的作用日益凸顯，許多國家尤其是發達國家，已經把知識產權保護問題提升至國家大政方針和發展戰略的宏觀高度，將加強知識產權保護作為其在科技、經濟領域奪取和保護國際競爭優勢的一項重要戰略措施。知識產權的保護問題是每個國家、每個企業甚至個人都應當重視和思考的問題。

一、 知識產權保護現狀分析

我國知識產權保護制度的建設起步較晚，但發展速度很快，從七十年代末至今的短短幾十年里，在立法和執法方面取得了舉世矚目的成就，同時，知識產權作為企業重要無形資產的性質日益被人們所認識。我國企事業單位掌握和運用知識產權的能力和水平在不斷提高，以國家電網為例，國家電網年度發明專利授權量由2008年的57件增長至2012年的1066件，截止2012年底，公司累計擁有專利數量已經達1.6399萬件，公司的品牌價值也由2008年的1116.42億元增長至2012年的2239.66億元。

盡管我國企業對知識產權的保護越來越重視，但從整體來看，我國企業在知識產權保護方面與發達國家相比仍然存在著巨大差距，許多企業對知識產權保護意識仍然薄弱，據統計，我國企業每年取得省部級以上的重大科技成果有幾萬個項目，而其中專利的申請量卻不到10%，企業比較重視有形資產的保護，卻忽視了知識產權作為無形資產的保護，從而導致我國每年有很多知識產權被“搶注”。

企業對知識產權的保護意識較弱，從根本上來講，是由于缺乏相關知識，即不知道如何有效保護企業的技術成果。盡管也有一些企業比較重視知識產權的保護，但其保護效果仍不理想，在知識產權保護策略方面，大多企業所采用的保護手段都比較單一，缺少整體布局，導致知識產權無法得到有效保護，從而使得企業的知識產權這一巨大無形資產無法得到充分利用。

知識產權的保護應當如何布局，下面將圍繞專利的產生方式進行討論。

二、 專利產生方式

(一)自主研發

對于企業來說，通過自主研發獲取專利，是具有較強自主創新能力的重要體現。企業自主研發的專利是企業的拳頭產品，是企業立足于市場的核心競爭力，由于競爭對手無法模仿，這讓企業發展感到安心。

企業自主研發專利，需要具備一定的研發能力?？萍疾刻峁┑馁Y料顯示，我國的2.8萬家大中型企業中，有75%的企業尚未形成研發能力[1]，研發能力的欠缺使企業的發展受到嚴重制約。企業要提高技術研發能力，應從以下幾方面做出努力：

1.增加研發投入

我國企業自主研發投入嚴重不足，2013年中國企業自主創新TOP100評價發布會上公布的數據顯示，我國研發投入比重最高的行業——電子信息的研發投入比重僅為3%-4%左右，高端制造業TOP100企業平均的研發投入比重不足2%，而發達國家的經驗表明，研發經費的投入只有占到企業銷售收入的5%以上，企業才有競爭力，名列世界500強的微軟、英特爾、甲骨文等高科技公司的研發投入強度都達到了14%以上的水平，AMD公司研發投入強度更是達到了20%以上。因此，我國企業要自主研發產生專利，必須提高研發投入，滿足技術創新的資金需求，雖然眼前投入比較大，但可以奠定企業長遠發展的堅實基礎。

2.創新的源泉在人才

高素質的專業人才是企業自主創新的最重要資源，內部培養和外部引進是企業創新人才的兩個主要來源渠道，其中，內部培養的人才對企業的技術研發歷史等比較了解，有助于更好地融入研發團隊，外部引進人才是外來經驗“為我所用”的捷徑。但無論哪種人才，企業都應建立專利研發的激勵制度，以提升研發人員的研發積極性。

3.采取科學、有效的研發方法

企業自主研發專利，采取科學的研發方法才能事半功倍。在開展研發工作時，首先應做的就是發掘和利用技術資料，尤其要加強對國內外公開的專利文獻的研究[2]。由于忽視研發前的專利分析，或因專利分析手段落后而無法獲得全面可靠的專利信息，造成我國每年都存在大量的重復科研項目，據統計，我國的科研項目研究重復率達40%，其中中藥新藥研發的重復率更是高達90%，不僅造成資源的浪費，而且大大降低研發效率。例如，目前很多企業都是在研發成果產生后、在申請專利時才進行檢索，許多研發成果在檢索后會因缺少新穎性或創造性而前功盡棄，不僅無法進行專利申報，而且還可能面臨專利侵權的嚴重問題。

避免重復研究的最好方法，就是進行研發前的專利分析和專利檢索，因為同一發明成果出現在專利文獻中的時間比出現在其他媒體上的時間平均早1至2年[3]，專利檢索工作可通過各專利局公開的專利數據庫來實現，其中，尤其不能輕視對外文專利的檢索，外文專利檢索可以到每個國家/地區的專利審批機構的網站上分別檢索，也可通過歐洲專利局網站進行檢索，由于歐洲專利局網站對較多國家的專利進行了匯總，可以部分實現對多個國家專利申請文件的一次性檢索，比較方便使用。為節省研發人員的研發時間，可以委托專業的專利代理機構完成此項工作，另外，我國的國家知識產權局也可提供類似的服務。企業通過專利檢索，不僅能夠明確自主研發的方向，而且還可以預測新產品、新技術的研發動向，了解相關國家的市場分布和規模，為制定專利戰略提供依據。

(二)合作研發

企業在自主研發過程中，不應閉門造車，而應加強與外部的交流合作，包括與其它企業、與具備堅實科學研究基礎的高校和科研機構的合作，充分利用外部優勢資源，加強優勢互補，縮短研發周期。據美國EIU于1993年對50多家世界級大企業調查后的報告顯示，大多數企業確認，它們在20世紀90年代所需的技術接近或超過一半將是來源于企業外部或與外部進行研究開發合作而獲得的，一些世界級大公司如GM、GE、IBM、Microsoft、Philips等已經這樣做并取得了明顯的效果；據對國內近幾年來327項合作的調研表明，合作研究開發可使企業的勞動生產率提高29%，項目成功率提高69%，科技成果轉化率提高20%[4]。

合作研發的實質是合作雙方間通過放開企業邊界共享對方的互補性的技術知識，因此在合作研發過程中，雙方知識的共享和學習難免會使各自的知識外溢增加，合作研發的風險也隨之而來。所以企業在選擇合作研發時，要做好風險防范工作。

1.選擇合適的合作伙伴

在建立合作前要進行必要的調查，對對方的知識資源和技術實施能力做深入了解，最好選擇與企業優勢互補的合作伙伴，并注意識別惡意伙伴，例如，沒有真正參加合作的意圖而是為了借機竊取其他企業的知識資產的惡意伙伴。在進行合作交流時，切勿過多透露自身的知識產權如技術訣竅、商業秘密等，以避免核心技術的外溢。

2.簽訂合作研發合同

在確定合作對象后，必須簽訂合作合同，明確申請專利的權利歸屬問題，這關乎雙方的合作能否順利進行。為避免以后產生法律糾紛，技術合作合同越細越好，可以從以下幾方面制定：

(1)專利權的歸屬、技術秘密歸屬、不享有專利權的一方是否具有實施專利技術的權利、合作雙方實施技術秘密的義務和權利。

(2)合作雙方對技術合作成果有無單獨提出專利申請的權利。

(3)對原有技術進行改進所產生的衍生技術成果的利用，是否需經過現有技術所有人的許可。

(4)合作雙方實施技術成果的技術領域、地域范圍等。

(5)合作雙方是否可單獨授予許可及授予許可的種類和范圍。

(6)實施技術成果所帶來的收益分配問題。

對于合作開發合同簽訂時就能預見產生的技術成果，應當在締約時就指明該技術的具體內容，以避免后續產生糾紛[5]。

另外，在進行合同談判時，對于權屬和利益分配等問題的約定，必然會涉及對雙方背景知識產權的評價，該評價一般是基于經濟收入或基于市場，其中應考慮的因素包括市場前景、預期收益、研發成本、專利期、專利權等，談判中企業要對本企業相關因素全面考慮，避免高估他人的知識產權或者低估自身的知識產權，而使自己在合作的成果分配中處于不利地位[6]。由于簽訂合作研發合同所涉及的因素比較復雜，所以最好委托專業的知識產權律師協助處理。

(三)利用現有專利

任何一項技術、一個產品，或者因為技術缺陷仍然存在，或者因為應用領域未能充分發揮，或者因為配套產品還未同步跟進，都存在后續開發的廣闊空間。在消化吸收的基礎上對現有的專利技術進行再創新，即稱為專利的二次開發，既可以利用本企業的專利進行二次開發，也可利用國內外其他企業或個人的專利進行二次開發。

二次開發的專利也可以形成企業的自主知識產權，形成具有市場前景的高新技術產品。將專利的二次開發作為專利實施戰略的一個重要部分，在最短的時間內實現技術創新的跨越式發展，站在巨人的肩膀上，取得后發優勢的創新技術，才能夠有效掌握企業專利戰略的攻防技巧。尤其對于缺少基本專利的企業來說，圍繞其他公司的基本專利進行二次開發，構筑嚴密的外圍專利網，突破壟斷型企業的技術壟斷，以抗衡其基本專利，無疑是一個可借鑒的專利戰略。

企業在進行二次開發時，可以通過對專利文獻的檢索，形成“專利二次開發查新報告”，以此作為專利二次開發的依據。專利二次開發查新報告的主體內容包括：基礎專利來源、基礎專利技術要點、開發項目技術要點、文獻檢索范圍及檢索策略、檢索結果和查新結論[1]。

專利的二次開發是建立在基礎專利之上的，是否存在侵犯基礎專利權的法律風險，是必須考慮的問題。對于此問題，不能一概而論，因為這與二次開發的方式有關系。如果是二次改進開發，即直接建立在基礎專利之上的二次開發，通過提升或拓展技術功效，進行優化組合、發展革新等開發活動獲取二次專利，則很有可能落入基礎專利的保護范圍，發生侵權問題；如果是外圍開發，即圍繞現有專利，進行與其配套的技術研發，而不直接建立在基礎專利之上，比如，圍繞一種新型自行車的基礎專利，開發腳踏板、車把手等與這種新型自行車相配套的外圍專利，則不存在侵犯基礎專利權的風險。

二次開發的專利如果存在侵權風險，可以通過交叉許可的方式來達到使用的目的，即與具有基礎專利的一方相互許可實施自己所擁有的技術。即使是不存在法律風險的外圍專利，在運用時也有可能對基礎專利存在嚴重的依賴性，例如必須與基礎專利配合使用，這種情況下，也可以采用交叉許可的方式來達到使用基礎專利的目的[7]。

交叉許可，可以降低公司二次開發專利的風險，在此需要說明的是，不僅二次開發的專利可用于交叉許可，其它類型的專利也可以用于交叉許可。一個企業不可能研發所有的技術，也無法保證其研發的所有技術都能獲得專利權，正如華為所說，在所有的工業標準化行業，你不用別人技術和專利的可行性是零，但如果企業擁有一些自主專利權，包括二次開發形成的專利和其他專利，當競爭對手的專利對本企業的技術實施構成障礙時，就可以采取交叉許可戰略，為競爭或談判創造條件[8]。隨著華為專利能力的提高和不斷積累，通過互換性交叉許可取得的專利許可比例在不斷增加，直接付費的比例在下降，華為的這種專利運用策略非常值得我們研究和借鑒。

三、知識產權保護建議

知識產權的保護方式有多種，可以申請專利，還可以包括作為技術秘密保留，采用哪種方式保護，需具體情況具體分析，可以僅采用一種保護手段，也可以同時采用多種保護手段，最終目的都是使技術成果得到最充分的保護。

除了上述的專利保護方式外，對于一次性使用、銷售范圍廣的產品，如飲料、酒類、日化用品、醫藥等，還可采用商標與專利相結合的保護手段，即采用品牌、商標(特別是馳名商標)結合外觀設計專利的綜合保護策略，不給仿冒者留下任何逃避空間，能有力打擊相似產品的侵權行為[11]，最終目的均是使知識產權得到最充分的保護。

[1] 華鷹. 企業技術研發中的知識產權策略[J]. 企業經濟，2009(3).

[2] 倪曄.重視專利技術的自主研發[EB/OL]. http://www.sina.com.cn/O/2006-05-29/092390562865.shtml.

[3] 經濟參考報.專利預警欠缺企業自主研發盲目重復[EB/OL]. http://www.sgst.cn/xwdt/shsd/200705/t20070518_92229.html.

[4] 合作研發[EB/OL]. http://www.cs360.cn/xiangmuchuangye/cyjc/glal/2107618.

[5] 中小企業知識產權保護網.從拜耳的“強強聯手”看中小企業合作研發[EB/OL]. http://www.ipshot.com/a/intelstra/ipall/2012/0809/1633.html.

[6] 何瑞卿，黃瑞華，徐志強. 合作研發中的知識產權風險及其階段表現[J]. 研究與發展管理，2006(6).

[7] 袁真富. 后續開發的專利侵權風險控制[J]. 中國高?？萍寂c產業化， 2008(4).

[8] 穆青. 我國數字電視知識產權的問題及對策[J]. 傳媒，2012(2).

[9] 中小企業知識產權保護網.企業專利利用戰略構建[EB/OL]. http://www.ipshot.com/a/intelstra/patent/2012/0713/1318.html.

[10] 韓萍，周秀梅. 同一主題論文發表對專利授權的影響[J]. 中國新技術新產品,2007(11).

[11] 知識產權保護方式的選擇[EB/OL]. http://www.sipo.gov.cn/mtjj/2005/200804/t20080401_362869.html.

(責任編輯：李瀟雨)

Study on Promoting Intellectual Property Protection

WANG Na

(North China Electric Power Research Institute， Beijing 100045, China)

With the development of technology, the significance of intellectual property becomes increasingly obvious. Especially for enterprises, intellectual property rights are not only great intangible assets, but also important competition ability. Therefore, intellectual property protection relates to the long-term development of the enterprise. This paper has mainly studied the protection strategies from whole to parts, analyzed the ways by making use of patents, standards and papers to fully and effectively protect intellectual property rights.

intellectual property rights；protection；strategies

2015-10-19

王娜，女，華北電力科學研究院有限責任公司高級工程師。

D920.4

：A

：1008-2603(2015)06-0071-04