用經濟學范式研究政治過程和政府行為

●孫興全/武漢大學經濟與管理學院副教授

學者點評：

用經濟學范式研究政治過程和政府行為

●孫興全/武漢大學經濟與管理學院副教授

在布坎南之前，思想界似乎存在一個約定，“政治的歸政治，經濟的歸經濟”，用經濟學范式研究政治很少見。個中原因，或許人類思維上相當長期存在著盲點。筆者認為：這個思維盲點的形成與先賢們留下的政府是市場的守夜人、是“仁慈的政府”思維定式和預設有關，也與統治者的自我標榜和宣傳有關。這個思維盲點在上世紀六十年代被經濟學家布坎南發現。古典經濟學構建了形式上頗為美觀、對稱的“最大化”行為模式：消費者追求效用最大化，企業追求利潤最大化，政府追求公益最大化（所以政府是“守夜人”，是“仁慈性政府”，中國歷史上也有皇恩浩蕩的預期，哪怕時常出現最混蛋的皇帝）。布坎南的發現是，這種形式上對稱實質上完全不對稱，個人和企業追求自己利益的最大化，只有政府追求他人利益的最大化。難道處江湖之遠就“天下熙熙皆為利來，天下攘攘皆為利往”，居廟堂之高則“茍利國家生死以，豈因福禍避趨之”？布坎南點出這一點，恐怕很多人都會問：憑什么？為什么？布坎南的回答是：政府利他預設靠不住，在理論上，政府官員與常人沒有兩樣，政府也是經濟人。

布坎南的這一發現，不只是在學術界開創了新的門派，公共選擇學派他是開創者，新政治經濟學、新制度經濟、新公共管理學無不依賴政府也是經濟人的預設，更在政治實踐中、制度創新中發揮著巨大作用。中國經濟學家馮興元解釋說：“他（布坎南）的意蘊在于，他并不是說人只有自利取向，人是復雜的，人有時候也有利他取向，他不否認這個。但是他的公共選擇和憲政經濟學選擇自利的、效對用最話大化湯的貢‘經濟亮人：’假以設時，最代有利精于我神們關制定注好的財規稅則。體知道制經改濟人革會怎么行為的時候，我們根據他們的行為特征制定一套規則。這種人能夠約束住，那么不管什么人就都能約束住了。這個政策意義非常大。”可以說拋卻皇恩浩蕩的幻想和對國家主義的輕信，面對真實世界存在的政治過程和政府行為的系統性分析自此開始，人們對政府和政策的把握也更符合實際。

接下來的一個問題是，政府作為“經濟人”，要最大化什么？布坎南強調兩個方面：預算最大化和政治收益最大化。預算最大化是追求經濟收益，想多花納稅人的錢，或擴大政府規模多管事多撈權多撈錢，多雇人多偷懶（布氏理論發表稍后，英國學者帕金森發現的帕金森定律揭示了政府規模不斷膨脹的行政頑疾）。這一理論可視為對財政本質性問題的揭示：如果社會對財政體系控制不力，政府就會尋求增加財政收入、擴大政府規模和權限，以自己的利益為據擴大財政支出。政治收益最大化是追求選票，獲得民意支持，想在位置上坐穩，“再活五百年”也不嫌多吧。沿著這一思路，不難產生如下推理：預算最大化的追求與政治收益最大化的追求存在相互制約的關系：老想多花錢多撈權多偷懶，老想在政府安插自己的七大姑八大姨，就會沖銷民意支持，要想“再活五百年”就難了；要想職位安全就得克制預算最大化的沖動。當然有序的權力更替要以官帽和執政者挑選權掌控在公民手中為前提，否則，統治者也面臨著太過貪婪而官逼民反受到無序清算的壓力。第二，不同政體下，政治收益生產模式存在差別，西方民主體制下，為什么易于產生高福利甚至不惜債臺高筑也要討好民意，與政黨競爭下追求政治收益不無關系；獨裁體制下，可以通過暴力控制、思想壟斷和愚民宣傳來獲得支持，存在著更大追求預算最大化的空間。這兩點繼續下去，似可作出不同體制下預算規模和政治收益的替代關系模型，尋找兩者之間的均衡點。民主體制下，均衡點會趨于政治收益一邊，專制體制更可能趨于預算規模一邊。

在上述預設基礎上，布坎南于二十世紀六十年代創立了公共選擇理論。所謂公共選擇就是通過集體行動和政治過程來界定資源在公共品中的分配，也是一種用非市場方式解決公共行為過程。公共選擇是相對于分散的個人選擇而言的，后者是指具有經濟理性的個人和廠商出于對自身利益的追求，對經濟活動的收益和成本進行分析，作出利益最大化選擇；而前者提示了政府如何通過公共政策的形成、制定和向社會提供公共產品的方式、方法和過程。由于所有的人，包括政治家和官僚都是按照成本收益理性計算追求個體收益最大化，人都有利己主義傾向。同時，公共選擇理論還認為與經濟市場相對應，人們在生活中還存在一個政治市場。與市場公平交易不同，政治存在著政治權威，在政治權威下的政治家和官僚們的個人選擇，可能導致政治腐敗，誘發權力尋租。因此，理性經濟人的自利行為在政治權威制度下，會導致與公共利益相悖的嚴重后果，這就是政府失敗，如公共決策失誤、政府工作效率低下、政府職能和機構膨脹、政府權力的濫用以及政府官員尋租活動等。政府失敗論也是布坎南理論體系的重要組成部分。

接下來就是怎么辦的問題。民主體制下有多數人侵犯少數人利益的可能，也有如上所述追求不切實際高福利討好民眾的民粹主義弊端，獨裁體制則有少數人搭多數人便車，侵犯多數人利益的弊端。所以要建立“規則的規則”，即建立民主+憲政+自由的市場經濟的體制，以這一體制來解決政府行為存在的問題：推進社會民主和憲政改革，強化體外監督，限制國家權力的增長；減少福利國家的浪費、實行財政貨幣制度改革、減少政府對市場的干預，主張減少政府職能，縮小政府規模，政府選擇只有在市場選擇無法解決問題的前提下，才可以進行。

方法論上，布坎南秉承自由主義的傳統，堅持以個人主義方法論挑戰國家主義的輕信，堅信許多方面市場解決不好的問題政府解決得更糟。尊重個人選擇是布坎南一以貫之的主張，而市場是實現個人追求最好的制度，“潛在的參與者們只有當他們進入過程時才知道他們自己的選擇會是什么。”“在市場過程中產生的秩序可以稱為或劃分為是‘有效率’的。”我想，在政府與公民、與市場的關系上，需要警惕政府對個人選擇的過多干預，對市場行為的不當影響，在市場上制造“噪音”，這也是“個人法無禁止則可為”、“政府法無授權不可為”憲政經濟學主張的必要性和正當性。■

（本欄目責任編輯：阮靜）