《水利工程施工監理規范》修訂前后對比分析與應用

張以曉

(黑龍江省水利工程建設監理公司，哈爾濱150040)

0 前 言

中華人民共和國水利行業標準《水利工程施工監理規范》(SL288—2014，以下簡稱現行規范)于2014 年10 月30 日發布，現行規范在《水利工程建設項目施工監理規范》(SL288—2003，以下簡稱原規范)基礎上進行了修訂并更名。

1 原規范修訂的主要內容

1)擴大了現行規范的適用范圍。

2)修改了監理職責與權限。

3)修改了工程開工監理工作內容。

4)修改了工程質量控制工作內容。

5)修改了施工安全監理工作內容。

6)增加了文明施工監理工作內容。

7)刪除了環境保護監理工作內容。

8)修改了變更管理監理工作內容。

9)修改了暫停施工監理工作內容。

10)修改了工程質量評定與驗收監理工作內容。

11)修改了監理實施細則主要內容。

12)對相關表格進行了修改與補充。

2 現行規范與原規范對應條款修訂內容分析與應用

2.1 第一章:總則

1.0.2 條原規范適用于大中型水利工程建設項目的施工監理，現行規范適用于依法必須實行監理的水利工程建設項目的施工監理，擴大了適用范圍。《水利工程建設監理規定》(水利部令第28 號)規定:總投資200 萬元以上且符合下列條件之一的水利工程建設項目，必須實行建設監理:①關系社會公共利益或者公共安全的;②使用國有資金投資或者國家融資的;③使用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的。

2.2 第二章:術語

1)現行規范對監理機構表述增加了代表監理單位履行監理合同的內容。

2)現行規范使用缺陷責任期代換原規范2.0.15條保修期、使用書面文件代換原規范2.0.16 條書面形式。

2.3 第三章:監理組織的修訂

2.3.1 第二節

3.2.2 條監理機構的基本職責與權限現行規范做了如下修改:①對承包人提交的各類文件由單一審批變為審批、審核或確認;②刪掉簽發指令等監理文件內容;③修改監督、檢查環境保護情況為監督檢查文明施工情況;④增加審批施工質量缺陷處理措施計劃、監督檢查施工質量缺陷的處理情況、組織施工質量缺陷備案表填寫等內容;⑤修改主持施工合同各方之間關系的協調工作為主持施工合同履行中發包人和承包人之間的協調工作;⑥增加參與或組織工程設備的交貨驗收內容;⑦修改“檢驗施工項目的材料、構配件、工程設備的質量和工程施工質量”為“核驗承包人申報的原材料、中間產品的質量，復核工程施工質量”［1］。

2.3.2 第二節

監理機構現行規范刪除了監理機構進駐工地后，應將開展監理工作的基本工作程序、工作制度和工作方法等向承包人進行交底內容。

2.3.3 第三節

監理人員現行規范做了如下修改:

1)刪除注冊管理要求，強調水利工程施工監理人員應按規定持證上崗。

2)監理人員應遵守的規則增加不得索取、收受承包人的財物或者謀取其他不正當利益內容。

3)總監理工程師主要職責由原16 款增加至20款，主要修改為:①“簽發監理機構的文件”修改為“簽發或授權簽發監理機構的文件”;②增加“審批承包人提交的合同工程開工申請”內容;③增加“審批承包人按有關安全規定和合同要求提交的專項施工方案、度汛方案和災害應急預案”內容;④增加“審核承包人提交的文明施工組織機構和措施”內容;⑤增加“復核分部工程和單位工程的施工質量等級，代表監理機構評定工程項目施工質量”內容;⑥增加“組織審核承包人提交的工程檔案資料，并提交審核專題報告”內容;⑦取消檢查監理日志職責。

4)總監理工程師不得將以下工作授權給副總監理工程師或監理工程師，由9 款增加至12 款，增加內容為:①審批承包人按有關安全規定和合同要求提交的專項施工方案、度汛方案和災害應急預案;②簽發施工圖紙;③簽署工程項目施工質量等級評定意見;④參加合同工程完工驗收、階段驗收和竣工驗收。

5)取消原規范3.3.5 條一名總監理工程師只宜承擔一個工程建設項目的總監理工程師工作等內容，個人認為在總監理工程師職責和不得授給副總監理工程師或監理工程師職責增加的前提下，特別強調總監理工程師負責制，在這種條件下不再對總監理工程師承擔項目數量進行約束，完全由總監理工程師個人能力、素質和監理單位工作質量考核要求幾個方面決定。

6)監理工程師主要職責由原規范15 款調整為18 款，包括增加內容和修改內容:①增加“預審承包人提交的合同工程開工申請”內容;②增加“預審承包人按有關安全規定和合同要求提交的專項施工方案、度汛方案和災害應急預案”內容;③修改“預審或經授權簽發施工圖紙”為“根據總監理工程師的安排核查施工圖紙”;④增加“審批施工措施計劃、施工質量缺陷處理措施計劃”內容;⑤增加“審批承包人編制的施工控制網和原始地形的施測方案;復核承包人的施工放樣成果;審批承包人提交的施工工藝試驗方案、專項檢測試驗方案，并確認試驗成果”內容;⑥增加“參與或組織工程設備的交貨驗收”內容;⑦增加“檢查、監督工程現場的施工安全和文明施工措施的落實情況，指示承包人糾正違規行為，情節嚴重時，向總監理工程師報告”內容;⑧修改“填寫監理日志”為“核簽或填寫監理日志”;⑨增加“完成總監理工程師授權的其他工作”內容。

7)監理員職責由原規范7 款增加至11 款，包括增加內容和修改內容:①修改“核實進場原材料質量檢驗報告等原始資料”為“核實進場原材料和中間產品報驗單并進行外觀檢查”;②增加“檢查、確認承包人單元工程(工序)施工準備情況”內容;③修改“檢查并記錄現場施工程序、施工工藝等實施過程情況”為“檢查并記錄現場施工程序、施工工藝等實施過程情況，發現施工不規范行為和質量隱患，及時指示承包人改正，并向監理工程或總監理工程師報告”;④增加“對所監理的施工現場進行定期或不定期的巡視檢查，依據監理實施細則實施旁站監理和跟蹤檢測”內容;⑤增加“協助監理工程師預審分部工程或分部工程部分工作的開工申請報告、施工措施計劃、施工質量缺陷處理措施計劃”內容;⑥增加“填寫監理日記，依據總監理工程師或監理工程師授權填寫監理日志”內容。

8)修改原規范3.3.8 條“當監理人員數量較少時，監理工程師可同時承擔監理員的職責”為“當監理人員數量較少時，總監理工程師可同時承擔監理工程師職責，監理工程可同時承擔監理員的職責”［2］。

2.4 第四章:施工監理工作程序、方法和制度的修訂

2.4.1 第一節

基本工作程序在原規范基礎上增加:①整理監理工作檔案資料;②參加發包人與承包人的工程交接和檔案資料移交;③按合同約定實施缺陷責任期的監理工作等程序和內容。

2.4.2 第二節

主要工作方法沒有增減，除4.2.4“巡視檢驗”更名為“巡視檢查”外，只是對有關方法的內容進行了規范性界定和更加詳盡的闡述。①現場記錄原規范提到的記錄施工中出現的各種情況在現行規范中明確闡述為“施工作業內容、存在的問題及其處理情況等”;②旁站監理和巡視檢查辦法中刪掉了對施工或工程項目實施管理的表述;③對4.2.5 跟蹤檢測方法重新定義為“監理機構對承包人在質量檢測中的取樣和送樣進行監督。跟蹤檢測費用由承包人承擔。”;④協調方法闡述中由原規范對參加工程建設各方之間的關系的調解修改為“監理機構依據合同約定對施工合同雙方之間的關系以及工程施工過程中出現的問題和爭議進行的溝通、協商和調解”。

2.4.3 第三節

主要工作制度由原規范8 款增加至9 款，主要調整為:①增加4.3.7 條工程建設標準強制性條文(水利工程部分)符合性審核制度;②修改原規范4.3.1“技術文件審核、審批制度”為“技術文件核查、審核、審批制度”，如核查施工圖紙、中間產品質量證明文件、付款申請報表、施工測量成果報告等，審核工程計量文件、質量保證體系文件、安全生產與文明施工組織管理機構與措施文件等、審批開工申請、施工組織設計、施工措施計劃、施工進度計劃、資金流計劃、專項施工方案、度汛方案、災害應急預案、施工質量缺陷處理措施計劃、施工控制網和原始地形的施測方案、施工工藝試驗方案、專項檢測試驗方案等。③修改4.3.4“未經監理機構簽證的付款申請，發包人不應支付”為“未經監理機構簽證的付款申請，發包人不得支付”;④修改原規范4.3.7“工作報告制度”為“監理報告制度”，刪掉在監理工作結束后提交監理工作總結報告內容。

2.5 第五章:施工準備的監理工作的修訂

2.5.1 第一節

監理機構的準備工作增加“依據監理規劃和工程進展，結合批準的施工措施計劃，及時編制監理實施細則”內容，現行規范附錄B 對原規范監理實施細則的主要內容作了較大幅度修改，修改后的監理實施細則的主要內容包括專業工程監理實施細則、專業工作監理實施細則、安全監理實施細則和原材料、中間產品和工程設備進場核驗和驗收監理實施細則四個部分，強調及時性即在施工措施計劃批準后、專業工程施工前或專業工作開始前，負責相應工作的監理工程師組織相關專業監理人員編制監理實施細則并報總監理工程師批準［3］。

2.5.2 第二節

施工準備的監理工作作了如下修訂:①增加對承包人派駐現場特種作業人員的檢查要求。特種作業是指容易發生事故，對操作者本人、他人的安全健康及設備、設施的安全可能造成重大危害的作業。特種作業人員指直接從事特種作業的從業人員。特種作業包括電工作業、壓力焊作業、高處作業、制冷與空調作業、煤礦安全作業、金屬非金屬礦山安全作業、石油天然氣安全作業、冶金(有色)生產安全作業、危險化學品安全作業、煙花爆竹安全作業，特種作業人員須持特種作業操作證上崗，常見建設工程特種作業人員包括電工、架子工、電(氣)焊工、爆破工、機械操作工、起重工、司爐工、物料提升機或起重機拆裝作業人員;②修改“檢查進場原材料、構配件的質量、規格、性能是否符合有關技術標準和技術條款的要求”為“檢查進場原材料、中間產品和工程設備的質量、規格是否符合施工合同的約定”;③修改“檢查承包人試驗室具備的條件是否符合有關規定要求”為“檢查承包人的檢測條件或委托的檢測機構是否符合施工合同約定及有關規定”;④檢查開工前承包人的施工準備情況中相關文件增加了安全措施文件、專項施工方案、度汛方案和災害應急預案等;⑤對監理機構檢查與簽發施工圖紙作了更為詳盡的修訂:如及時核查、可征求承包人意見、必要時也可提請發包人組織有關專家會審、不得修改施工圖紙、有問題應通過發包人返回設代機構處理、核查通過的施工圖紙由總監理工程師簽發加蓋監理機構章、只有經核查簽發的施工圖紙方可用于施工等等;⑥修改“組織進行工程項目劃分”為“參與發包人組織的工程質量評定項目劃分”。

2.6 第六章:施工實施階段的監理工作的修訂

2.6.1 第一節

開工條件的控制作了如下修訂:①修改原規范發出進場通知為發出開工通知，要求開工通知中載明開工日期，即由合同工程開工通知代換進場通知;②取消簽發開工令，由批復承包人合同工程開工申請代替;③強調無論甲乙哪方原因未能及時開工均應提出趕工措施或補救辦法，不再保留由此增加的費用和工期延誤造成的損失由責任方承擔的內容。

2.6.2 第二節

工程質量控制，由原規范13 條增加至17 條，變化主要集中在原材料、中間產品和工程設備的檢驗或驗收、現場工藝試驗、旁站監理和跟蹤檢測等控制內容上:①增加原材料和中間產品的檢驗工作程序:承包人首先進行合格性檢測，合格后向監理機構提交進場報驗單，監理機構現場查驗原材料和中間產品，檢查承包人報送的進場報驗單，按監理合同約定需要平行檢測的應同時進行，經監理機構核驗合格并在進場報驗單簽字確認后原材料和中間產品方可用于工程施工;②明晰施工測量控制監理工作分主持移交、審批施測方案、復核成果三個層次內容;③現場工藝試驗現行規范增加“監理機構應依據確認的現場工藝試驗成果，審查承包人提交的施工措施計劃中的施工工藝”、“對承包人提出的新工藝，監理機構應提請發包人組織設計單位及有關專家對工藝試驗成果進行評審認定”;④施工過程質量控制增加“監理機構應定期或不定期對承包人的人員、原材料、中間產品、工程設備、施工設備、工藝方法、施工環境和工程質量等進行巡視、檢查”、“需進行地質編錄的工程隱蔽部位，承包人應報請設代機構進行地質編錄，并及時告知監理機構”等內容;⑤現行規范6.2.11 對旁站監理范圍內容和職責確定的依據、工作方式和費用承擔進行了詳細規定;⑥工程質量檢驗條款更新“監理機構可采用跟蹤檢測監督承包人的自檢工作，并可通過平行檢測核驗承包人的檢測試驗結果”、“重要隱蔽單元工程和關鍵部位單元工程應按有關規定組成聯合驗收小組共同檢查并核定其質量等級，監理工程師應在質量等級簽證表上簽字”內容;⑦增加“當平行檢測試驗結果與承包人的自檢試驗成果不一致時，監理機構應組織承包人及有關各方進行原因分析，提出處理意見”內容;⑧增加質量缺陷處理內容;⑨增加監理機構接受質量機構監督內容。

2.6.3 第三節

工程進度控制作了如下修訂:

1)明確監理機構在合同工程開工前制定施工總進度計劃的編制要求并書面通知承包人。

2)明確制定施工總進度計劃編制要求的依據為施工合同約定的工期總目標、階段性目標和發包人的控制性總進度計劃。

3)提出分階段、分項目施工進度計劃控制的規定，如審批年度、季、月等分階段施工進度計劃，審批單位工程或分部工程等分項目施工進度計劃。

4)明確監理機構簽發暫停施工指示的3 種方式:①監理機構提出暫停施工建議，報發包人同意后簽發暫停施工指示;②監理機構認為發生了應暫停施工的緊急事件時，應立即簽發暫停施工指示，并及時向發包人報告;③監理機構可簽發暫停施工指示，并抄報發包人。

5)現行規范在下達暫停施工指示后，監理機構應執行程序中增加“記錄停工期間的相關事宜”的工作要求。

6)增加“監理機構應審閱承包人按施工合同約定提交的施工月報、施工年報，并報送發包人”內容。

2.6.4 第四節

工程資金控制作了如下修訂:①修改“工程價款月支付”為“工程進度付款”不再強調月支付，需要按照施工合同約定時間進行中間支付;②對計日工支付提出“監理機構應每日審核承包人提交的計日工工程量簽證單”的規定;③修改“完工支付”為“完工付款”;④修改“最終支付”為“最終結清”，同時增加“若發包人和承包人未能就最終結清的合同和金額取得一致意見，監理機構應對雙方同意的部分出具臨時付款證書，只有在發包人和承包人有爭議的部分得到解決后，方可簽發最終結清證書”;⑤現行規范增加“工程付款涉及政府投資資金的，應按照國庫集中支付等國家相關規定和合同約定辦理”;⑥修改“保留金支付”為“質量保證金退還”。

2.6.5 第五節

原規范“施工安全與環境保護”標題更改為“施工安全監理”，內容作了如下修訂:

1)刪除了施工環境保護監理工作內容。

2)增加“監理機構應為現場監理人員配備必要的安全防護用具”要求。

3)現行規范提出監理規劃中增加“包括安全監理方案，明確安全監理的范圍、內容、制度和措施，以及人員配備計劃和職責”和增加安全監理實施細則內容。

4)監理機構對承包人采取核查、檢查手段的監理內容作了詳盡規定，包括①安全生產機構、安全管理人員的安全資格證書和特種作業人員的特種作業操作資格證書;②安全防護用品、災害應急救助物資和器材的配備情況;③安全生產教育培訓情況;④安全交底和安全技術措施的落實情況;⑤施工過程中危險性較大的施工作業情況;⑥承包人用電安全、消防措施、危險品管理和場內交通管理等情況;⑦起重機械、整體提升腳手架和模板等自升式架設設施和安全設施的驗收等手續;⑧度汛方案中對洪水暴雨臺風等自然災害的防護措施和應急措施;⑨安全標志和安全防護措施是否符合工程建設標準強制性條文(水利工程部分)及相關規定的要求;⑩承包人自查情況和安全生產專項檢查。

5)進一步明確當發生施工安全隱患和發生安全事故時監理機構的責任義務和工作程序。

2.6.6 第六節

現行規范增加第六節文明施工監理和相關內容。

2.6.7 第七節

合同管理的其他工作作了如下修訂:1)變更管理工作修訂特點:①修改“工程變更”為“變更”;②弱化變更審查環節內容;③進一步明確變更管理程序內容:審查變更建議，向承包人發出變更意向書，審核承包人的變更實施方案、報發包人批準，發出變更指示，審核變更報價，見證合同當事人簽訂變更項目確認單。2)索賠管理工作修改特點是修改“監理機構在承包人提交了完工付款申請后，不再接受承包人提出的在工程移交證書頒發前所發生的任何索賠事項”為“在承包人提交了完工付款申請后，監理機構不再接受承包人提出的在合同工程完工證書頒發前所發生的任何索賠事項”;3)原規范工程擔保大幅精煉為“當承包人違約，發包人要求保證人履行擔保業務時，監理機構應協助發包人按要求及時向保證人提供全面、準確的書面文件和證明資料“;4)因施工合同解除監理工作在違約管理中已陳述，故現行規范中不在單獨列項;5)清場與撤離監理工作的時間節點由“簽發工程移交證書”修改為“合同工程完工證書頒發”。

2.6.8 第八節

信息管理作了如下修訂:1)增加“在緊急情況下，監理工程師或監理員現場簽發的工程現場書面通知可不加蓋監理機構章作為臨時書面指示，承包人應遵照執行，但事后監理機構應及時以書面文件確認;若監理機構未及時發出書面文件確認，承包人應在收到上述臨時書面指示后24h 內向監理機構發出書面確認函，監理機構應予以答復。監理機構在收到承包人書面確認函后24 小時內未予以答復的，該臨時書面指示視為監理機構的正式指示”內容;2)增加“所有來往的書面文件，除紙質文件外還宜同時發送電子文檔。當電子文檔與紙質文件內容不一致時，應以紙質文件為準”內容;3)修改原規范“會議紀要應分發與會各方，但不作為實施依據。監理機構及與會各方應根據會議決定的各項事宜，另行發布監理指示或履行相應文件程序”為“會議紀要應經與會各方簽發確認后實施，也可由監理機構依據會議決定另行發文實施”;4)增加“監理機構對承包人提交的歸檔材料應進行審核，并向發包人提交對工程檔案內容與整編質量情況審核的專題報告”內容。

2.6.9 第九節

現行規范立題為“工程質量評定與驗收”，原規范題目為“工程驗收與移交”，由于原規范2003 年10月23 日發布之后，水利部于2006 年12 月18 日頒布《水利工程建設項目驗收管理規定》(水利部令第30號)、于2007 年7 月14 日發布《水利水電工程施工質量檢驗與評定規程》(SL176—2007)、于2008 年3月3 日發布《水利水電建設工程驗收工程》(SL223—2008)，因此這部分內容變動較多，修改特點為:1)明晰監理機構進行工程質量評定所擔負的主要職責;2)明晰監理機構組織或參加工程驗收所擔負的主要職責;3)按分部工程驗收、單位工程驗收、合同工程完工驗收、階段驗收和竣工驗收類別歸納相應的主要監理工作;4)除分部工程驗收外其他驗收監理機構均應提交對應的工程建設監理工作報告并準備相應的監理備查資料。

2.7 第七章

現行規范將原規范“保修期的監理工作”更名為“缺陷責任期的監理工作”，現行規范比照原規范內容更加精煉:1)刪除原規范的保修期的起算，延長和終止內容;2)當承包人拒絕或不能修補缺陷、發包人決定重新選擇承包人時，監理機構要協助發包人簽訂缺陷修復合同，如有必要，依據缺陷修復合同簽訂監理合同補充協議，實施相應的監理工作。

3 總 結

現行規范是在原規范實施十多年經驗總結基礎上，為適應相關法律、法規、規范性文件及有關標準的頒布和修改而修訂的，具有很強的理論性、政策性和可操作性。本文通過現行規范與原規范條文內容對比，分析修訂特點，便于監理人員和有關技術管理人員在實踐中掌握和應用。

［1］中華人民共和國水利部.SL288—2014 水利工程施工監理規范［S］.北京:中國水利水電出版社，2014.

［2］中華人民共和國水利部.SL288—2003 水利工程建設項目施工監理規范.北京:中國水利水電出版社，2003.

［3］中華人民共和國水利部.SL223—2008 水利水電建設工程驗收規程［S］.北京:中國水利水電出版社，2008.

［4］張以曉.談編寫施工監理規劃的幾點認識［J］.黑龍江水利科技，2002，32(44):65－66.