科技期刊合著論文作者的貢獻與署名

張俊敏 王曉民

(《首都醫科大學學報》編輯部 《轉化神經科學》(電子版)編輯部 《醫學教育管理》編輯部，北京100069)

隨著科學技術的發展，當今科學研究整體呈現學科交叉、互相滲透、分化與綜合的態勢，科學研究項目規模宏大，內容錯綜復雜，涉及的學科門類眾多，專業技術繁雜，因此國際國內多中心多單位協作研究及合著論文的發表極為普遍，且呈現迅猛增長的趨勢。這導致在科技論文的署名中出現多位、幾十位甚至幾百位作者的情形［1］。此種現象產生和發展充分說明我國科學技術合作研究的程度正在不斷提高，這是令我們科技界同道們欣慰的進步!

然而，由于利益的驅使，許多涉及作者切身利益的年終考核、職務晉升、職稱評定，導師遴選，科技獎勵以及課題申請，研究生中期考核與畢業等均與論文發表中的作者署名密切相關，因此，也使科技論文署名出現了一些不規范、混亂甚至是濫用的現象［2-3］。

在筆者所從事的《首都醫科大學學報》、《醫學教育管理》、《轉化醫學研究(電子版)》(現更名為《轉化神經科學》)雜志的出版過程中，總會碰到幾例合著論文的作者在投稿后會提出添加或刪除作者、更換第一作者或通訊作者的情況;新近幾年，來稿中有共同第一作者的標示論文逐漸增多，共同通訊作者的署名文章也有顯現，面對合著論文中的這些情況，本文就合著論文的作者署名提出一點自己的看法和建議。

1 論文作者署名的依據與規則

科技論文署名是科技成果的必要組成部分。由于它體現著科學研究的職業道德，同時也涉及著作權保護等法律法規，因此是一項嚴肅的工作［4］。

《中華人民共和國著作權法》［5］第十三條規定:“兩人以上合作創造的作品，著作權有合作作者共同享有。沒有參加創作的人，不能成為合作作者。合作作品可以分割使用的，作者對各種創作的部分可以單獨享有著作權，但行使著作權是不得侵犯合作作品整體的著作權。”和GB/T 7713-1987《科學技術報告、學位論文和學術論文的編寫格式》［6］等相關法律和國家標準是學術論文作者署名的重要依據。學術論文署名者僅限于那些參與選定科研課題和制定意見方案、直接參加全部或主要部分工作研究工作并作出主要貢獻，以及參加論文撰寫并能對內容負責，同時對論文具有答辯能力的人員，并按貢獻大小排列名次。

依據著作權法和科技論文撰寫的規定，合作研究的人員在撰寫論文時依照法律與法規的貢獻標準與大小在合著的論文中標署作者的姓名是合法合理的，這也是合著科研工作的必不可少的一項內容，是對其科研勞動成果展現的一種程式，更是對其工作貢獻的承認與認可，同時也是對其工作的所承擔的一種責任與義務。

在國際上發表科技論文的作者署名也有明確的規范與要求，比如國際醫學期刊編輯委員會(ICMJE)對作者的定義為:① 對該研究的概念和涉及即數據的獲取或分析、解釋有實質性貢獻;②撰寫論文或對其重要的智力性內容進行了關鍵性修改;③ 論文出版前的最終確定。作者必須同時滿足這3條要求才可以署名［7］。

而對于那些提供研究材料、少量樣本，參加部分樣品檢測或提供儀器設備，對于論文非重要內容的修改提出建議的人員不可以在論文中署名，可以將其作為致謝的對象進行感謝。

2 合著論文作者署名

根據著作權法和GB/T 7713-1987《科學技術報告、學位論文和學術論文的編寫格式》的規定，合著作品的署名應該由參加創作的作者共同協商決定，按其貢獻大小排序。

2.1 第一作者

按此原則，文章的第一作者是對論文貢獻最重要的作者，其應該是論文主要觀點或主要思想的擁有者，第一作者應該是該課題研究成果第一手資料的具體操作者和掌握者，也是該課題論文的主要執筆者［8］。

對于生物醫學期刊而言，如是原創性研究性論著，第一作者應該是該研究課題的主要參加者，對課題思想明確、課題原理與技術路線清楚，參與主要實驗過程和實驗現象的觀察，有原始數據和原始記錄資料，是論文的主要執筆者，對論文的撰寫發表細節清晰(題目的擬定、關鍵詞的選取，摘要與正文的撰寫，參考文獻的查閱與遴選等，負責對審稿專家提出問題的解釋與答辯，負責論文的修改)。若是綜述和評述性的論文，第一作者應該承擔主要收集資料、提出問題，構成思路、撰寫論文，負責論文的修改等。

2.2 通訊作者

2.3 等同貢獻作者和共同通訊作者

合著論文作者根據其在課題研究作用和論文撰寫中的貢獻大小依次排序署名。等同工作作者的出現即兩位或多位作者在論文貢獻中作用難分伯仲、不相上下時，筆者認為其二位或多位為等同貢獻作者，可以并列排序，并用上角標或地腳標明，等同作者可以是共同第一作者，共同第二作者……，共同通訊作者等等。目前由于研究課題規模較大，合作的內容復雜，多中心多單位的橫向、縱向多系統協作研究項目很普遍，容易產生共同第一作者、等同通訊作者的署名論文。比如在生物醫學領域的重大課題，大多由基礎、臨床、藥學等幾個學科領域的研究人員協同研究，基礎研究的內容需要依靠基礎的教授牽頭研究分析，臨床研究必須交由一線的臨床醫務人員進行觀察、實驗、統計數據和分析，藥學的內容必須由從事藥學藥理研究的專家主持，此類課題必須多頭并進，才能圓滿完成任務。這種課題組的研究成果通常會產出高質量的論文，如果三方面人員努力，將研究的重要內容整合統籌撰寫為一篇有影響力的論文，一定能在國際高水平的期刊上發表，這是就會產生等同第一作者和等同通訊作者等。

以等同貢獻作者和共同通訊作者方式發表論文，是科研大合作的體現，不僅更有效地保障了作者的合法權益，也積極地調動了不同作者、不同領域之間可以合作的積極性，減少了合作矛盾;避免了作者為了取得有利名次或通訊作者，將原本完整的、高質量的研究成果分割為不同的部分分別發表，以提高論文質量的有效途徑［9］。

但是，國內近幾十年來，出現的眾多評審性活動(課題申報、職稱評聘、導師遴選、科研報獎、年終考核、研究生畢業等等)均與學術論文及其署名次序成為評審的最關鍵的核心數據。許多高校和科研院所每年會對個人和單位在SCI收錄期刊發表的論文數量，第一作者和共同第一作者，和通訊作者和共同通訊作者的論文進行統計、評選與獎勵。由于學術界的政策導向和獎勵政策導致部分人借此在學術成果的分享上投機取巧［10］。少數作者就會在論文的發表過程中盡量取得有利名次，或者改作共同第一作者，和共同通訊作者，以獲得超出自己貢獻不應有的利益與榮譽。此類事件的發生和蔓延無疑是一種學術不端，給學術界造成不良的生態環境。所以期刊界普遍認為不宜提倡并謹慎使用等同貢獻作者的做法。

3 標示署名作者貢獻及責任

目前學術作者署名中存在各種不規范和違規行為，尤其是對署名權的濫用、對他人署名權的侵犯、對署名排序的爭議及其對學術績效考評帶來的一系列問題亟待解決，但至今沒有行之有效的對策與措施。

合著論文署名作者具體貢獻及責任標示的確是一個值得提倡和推廣的做法。

國際上一些著名的有影響的期刊已經開始明確要求作者提交論文時在同時提供作者貢獻的說明。比如《美國醫學會雜志》(Journal of the American Medical Association，JAMA)從2001年開始要求每位作者填寫貢獻單并簽名;Nature雜志也提出在論文后面作者要附上詳細的貢獻說明。

新近國內科技期刊界也出現了類似的做法，即編輯部要求作者在投稿時要標示每位作者在論文的實質性貢獻。比如2015年開始，《中國科技期刊研究》編輯部在投稿指南中對作者貢獻聲明撰寫指南:具體內容如下:可以按照以下示例撰寫，但不限于:提出……概念、基本框架、提出研究方向、設計論文框架;設計研究思路、設計研究方案、研究方案可行性調查分析、實施研究過程;進行實驗、進行對比實驗、實驗分析;文獻調研與整理;確定研究對象范圍、收集數據、采集、清洗與分析數據;承擔……技術開發、繪制圖譜;參與提出……，參與撰寫論文;起草論文、修訂論文、審核論文;參與論文修訂、論文最終版本修訂。

筆者認為這一做法無疑增強了廣大作者對署名資格、署名條件、或署名標準的理解與認識，這一行動也是對署名不規范、濫用署名的一種約束與監督辦法，不失為一種創新做法。這一作法具有很好的范例效果，值得期刊編輯部推廣與效仿!

本編輯部的三種雜志《首都醫科大學學報》、《醫學教育管理》、《轉化神經科學》(電子版)雜志也準備在2016年開始在稿約和作者授權書中對署名作者提出要求，希望在作者授權書模板中給出相應的作者具體貢獻一覽表供每位作者選擇、簽名，并作出保證與承諾，以為科技論文的良好的生態環境多一層防護，盡可能從論文發表的層面凈化我們的科研環境，讓我們為學術道德規范回歸到她應有的高度做一份努力。

［1］ 陳希寧，馮遠景.科技期刊合著論文作者署名及排序［J］.中國科技期刊研究，2002，13(5):405-407.

［2］ 吳俊玲.醫學期刊通訊作者署名的現狀、根源與對策［J］.中醫藥管理雜志，2015，23(17):139-141.

［3］ 顏巧元.科技期刊論文通訊作者署名濫用現象分析與對策［J］.編輯學報，2013，25(5):460-462.

［4］ 李軍紀，張策，段志光.科技期刊合著論文作者署名與著作權歸屬探析［J］.中國科技期刊研究，2009，20(1):110-112.

［5］ 中華人民共和國著作權法［EB/OL］.［2015-12-06］.http://www.88148.com/Info/201503123453.html.

［6］ GB/T 7713-1987科學技術報告、學位論文和學術論文的編寫格式［S］.北京:中國標準出版社，1987.

［7］ ICMJE Uniform requirements of manuscripts submitted to biomedical journals ethical considerations in the conduct and reporting of research Authorship and contributionship［EB/OL］.［2015-12-06］.http://www.icmje.org/ethical author html.

［8］ 薛鐳.關于學術論文第一作者的署名問題［J］.編輯學報，2003，15(1):33-34.

［9］ 賈賢，王霞，李忠富，等.科技論文中等同貢獻作者和共同通訊作者的署名問題［J］.中國科技期刊研究，2012，23(4):603-605.

［10］王世賢，石朝云，游蘇寧，等.關于作者署名中共同責任者的思考［J］.編輯學報，2010，22(6):485-487.