高科技企業(yè)技術(shù)溢出與政府激勵

趙麗莎

摘要：高科技企業(yè)具有較高的技術(shù)溢出性，企業(yè)無法獲得技術(shù)所帶來的全部收益，降低了企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)的積極性。政府通過財政等措施對企業(yè)的技術(shù)溢出進行補貼，既可以促進企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)行為，同時也可以提高整個產(chǎn)業(yè)的科技水平，增加社會福利。由于高科技企業(yè)自身所具有的知識的難以驗證性，增加了技術(shù)溢出的矯正難度，需要加強研究政府激勵的行為方式和選擇，以促進企業(yè)和社會的雙贏。

關(guān)鍵詞：高科技企業(yè) 技術(shù)溢出 政府補貼

在市場經(jīng)濟條件下，市場會出現(xiàn)失靈情況，政府可以通過運用一系列的經(jīng)濟、行政手段來彌補市場缺陷，調(diào)節(jié)市場行為，促進市場的正常運行。政府對高科技企業(yè)技術(shù)溢出的調(diào)節(jié)行為，其本質(zhì)就是調(diào)節(jié)企業(yè)利益與社會利益的分配問題。

1 高科技企業(yè)的技術(shù)溢出

溢出簡單的來講就是外部性。經(jīng)濟學中定義，外部效應(yīng)就是某一個人（或廠商）的經(jīng)濟活動影響了經(jīng)濟交易外的其他人（或廠商），該人（或廠商）卻沒有因此而付出成本或獲得收益的現(xiàn)象。技術(shù)溢出指的就是具有創(chuàng)新性的企業(yè)，投入大量的資源所創(chuàng)造出來創(chuàng)新技術(shù)，被其他沒有投入任何成本的企業(yè)免費獲取，進行技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)并沒有得到其所創(chuàng)新投入的全部收益。出現(xiàn)這種技術(shù)溢出的原因有兩種：一是防止這種技術(shù)溢出所消耗的成本遠遠高于所獲得的收益，因而在經(jīng)濟上不值得為此做防止溢出的保護措施；另一種是，該創(chuàng)新企業(yè)沒有達到可以防止技術(shù)溢出的技術(shù)水平，即在技術(shù)條件上不具備可實施性。

技術(shù)溢出現(xiàn)象在企業(yè)尤其是高科技行業(yè)尤為明顯。這是因為高科技行業(yè)的創(chuàng)新性更強，其技術(shù)的創(chuàng)新性和界線的模糊性，加大了高科技企業(yè)技術(shù)的內(nèi)部化的難度。對于高科技企業(yè)的技術(shù)溢出，企業(yè)和政府都相應(yīng)地采取一定的措施，以謀求利益的最大化。從企業(yè)自身角度，企業(yè)可以通過調(diào)節(jié)自身的行為，使其外部效應(yīng)內(nèi)部化，一定程度上地抑制溢出。從政府角度，政府也可以運用課征稅收、收取費用、發(fā)放補貼和政府規(guī)制等措施，矯正企業(yè)的外部性。但此種外部性的矯正需要建立在政府對其信息充分知曉的前提下，對其具有可操作性，而對高科技企業(yè)的技術(shù)溢出難以界定和控制，很難受到知識產(chǎn)權(quán)法律的保護，也增加了其矯正的難度，需要對政府的激勵行為進行研究，以達到在不損害高科技企業(yè)創(chuàng)新的積極性的情況下，能夠促進社會福利的增長和科技的進步。

2 政府激勵技術(shù)溢出企業(yè)創(chuàng)新的方式

高科技企業(yè)具有較強的技術(shù)溢出性，其知識難以通過市場價值衡量和獲取。企業(yè)自身為了獲取利益的最大化，通常會和其他企業(yè)進行研發(fā)合作的方式，促進技術(shù)的內(nèi)部化。企業(yè)間的合作有兩種基本的形式：一是委托代理生產(chǎn)。即高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)造和生產(chǎn)產(chǎn)品的核心技術(shù)環(huán)節(jié)，其余邊緣技術(shù)部分委托給其他企業(yè)代為生產(chǎn)，與其簽訂協(xié)議，防止技術(shù)在生產(chǎn)環(huán)節(jié)的外溢。另一是與其它相關(guān)的高科技企業(yè)共同研發(fā)合作。通過合作促進知識的轉(zhuǎn)移和交流，同時也保證技術(shù)的內(nèi)部化。在合作研發(fā)中，企業(yè)事前知曉技術(shù)溢出現(xiàn)象，參加研發(fā)合作的企業(yè)聯(lián)合決定了研發(fā)投入的強度，企業(yè)間技術(shù)溢出對研發(fā)項目的成功實現(xiàn)以及企業(yè)取得較多利潤起到了積極作用，即實現(xiàn)了將技術(shù)溢出內(nèi)在化。但研發(fā)合作中，由于企業(yè)各方研發(fā)投入難以估算，以及合作企業(yè)各方出于對自身利益的考量，合作各方不可避免地在研發(fā)投入上出現(xiàn)“搭便車”的行為，因此也為矯正企業(yè)技術(shù)溢出帶來一定的難度。

政府對企業(yè)技術(shù)溢出采取一定的激勵措施，會有利于企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)投入，激勵企業(yè)的創(chuàng)新行為，同時也增加了社會福利。政府的激勵方式主要以政府的財政投入體現(xiàn)。政府對企業(yè)研發(fā)的激勵方式可以簡單歸類為兩種形式：

一是前期政府投入。即在企業(yè)研發(fā)投入階段，政府可以根據(jù)企業(yè)研發(fā)投入的規(guī)模按比例補貼，以降低企業(yè)研發(fā)的成本，從而達到激勵企業(yè)積極開展研發(fā)活動的目的。企業(yè)按照自身技術(shù)的創(chuàng)新性，以及可能出現(xiàn)的技術(shù)溢出成本，向政府申請給予一定的財政補貼，政府在企業(yè)申請的基礎(chǔ)上，調(diào)查和評估企業(yè)研發(fā)技術(shù)的價值，采取對其是否進行補貼和決定補貼的力度，或政府為使某創(chuàng)新技術(shù)延續(xù)發(fā)展，而主動采取對企業(yè)進行一定的補貼。二是后期補貼。后期補貼又可以細分為政府根據(jù)企業(yè)研發(fā)成果的價值實施補貼和對企業(yè)研究成果予以知識產(chǎn)權(quán)的保護兩種。政府根據(jù)企業(yè)研發(fā)成果的價值實施補貼，實際上對企業(yè)是一種獎勵性質(zhì)的補貼。政府對創(chuàng)新技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)保護是指，企業(yè)可以對其所擁有的核心技術(shù)和邊緣技術(shù)依法申請專利權(quán)等，以獲得知識產(chǎn)權(quán)法律的保護，在其中所涉及的相關(guān)費用，可以由政府來承擔，從而減輕企業(yè)的申請費用。對企業(yè)的創(chuàng)新技術(shù)實施一定期限的專利保護，是最常見的一種方式，但是即使專利保護也不能完全地避免技術(shù)擴散。企業(yè)間的互助合作有助于社會福利的提高，因而也獲得了政府的大力支持。申請專利權(quán)可以依法獲得由使用此技術(shù)的其他企業(yè)所創(chuàng)造的部分價值，降低企業(yè)技術(shù)的外溢性，但前提必須是企業(yè)自愿公開自己的創(chuàng)新技術(shù)，以減少其他相關(guān)企業(yè)不必要的重復研究，降低社會投入從而增加社會福利，是政府所鼓勵的一種方式。

3 技術(shù)溢出與政府激勵的選擇

政府為激勵企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，對具有技術(shù)溢出的企業(yè)實施財政補貼，因此政府首先要了解企業(yè)的技術(shù)溢出情況，分別對不同的企業(yè)實施不同的財政補貼措施。

在技術(shù)溢出程度較低的情況下，企業(yè)的研發(fā)投入積極性較高，特別是在社會的技術(shù)溢出為零的情況下，即企業(yè)可以獲得進行所技術(shù)研發(fā)的所有收入，且首先開發(fā)出此新技術(shù)的企業(yè)會在該產(chǎn)業(yè)中占領(lǐng)先地位，甚至將其他企業(yè)驅(qū)逐出新市場，獲得新技術(shù)的壟斷收益。因此這種情況下，企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新積極性最高，政府在此時就無需進行研發(fā)補貼。

但當產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)溢出程度較高的情況下，創(chuàng)新企業(yè)就會得不到自己創(chuàng)新投入的全部收益，甚至會在一定程度上提高其他企業(yè)研發(fā)的成功率。此時，企業(yè)研發(fā)投入的積極性降低，產(chǎn)業(yè)內(nèi)會出現(xiàn)研發(fā)投入不足，這時需要政府花費較多的補貼才能刺激企業(yè)進行創(chuàng)新的研發(fā)投入。但當政府補貼過高時，研發(fā)補貼也會導致政府稅收、財政的扭曲，從而增加社會成本，危害社會福利，因而政府的補貼數(shù)量也要受到嚴格的控制。

在政府提供財政補貼時，政府需要充分了解該技術(shù)的所有信息。但問題在于，政府與研發(fā)企業(yè)之間存在著信息不對稱的問題，企業(yè)為了獲取政府更多的財政補貼，往往故意虛報自己的研發(fā)投入，尤其高技術(shù)企業(yè)技術(shù)價值難以準確估量，企業(yè)報出高于對自己的研發(fā)成果的實際價值。這樣政府在進行財政補貼時，會出現(xiàn)資源的浪費，無法很好地達到預期目的，造成研發(fā)補貼的失靈。因此，政府研發(fā)補貼時需要花費一定的人力和物力，充分了解產(chǎn)業(yè)的技術(shù)價值，調(diào)查產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)溢出的真實情況。政府需要建立信息甄別機制，在實施補貼之前必須對企業(yè)真實的技術(shù)溢出情況進行調(diào)查和驗證，保證政府和企業(yè)信息相互對稱性，選擇適當?shù)难a貼方式和補貼數(shù)量。另一方面，政府對于企業(yè)間自主研發(fā)合作的情況，也可以通過派遣技術(shù)專家到各企業(yè)中做調(diào)查，了解企業(yè)的實際創(chuàng)新投入的方法，監(jiān)督企業(yè)的研發(fā)行為，以避免企業(yè)和政府信息的不對稱，對于企業(yè)的欺騙行為給予相應(yīng)的懲罰，促進政府真正補貼到創(chuàng)新研發(fā)中去。

政府補貼可以促進技術(shù)溢出企業(yè)的創(chuàng)新積極性，增加產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入，從而提高社會的整體福利。高科技企業(yè)的技術(shù)溢出程度較高，因此政府對其研發(fā)投入補助較多。考慮到政府的財政補貼利用效率，需要對企業(yè)真實的技術(shù)溢出水平進行準確的估量，從而節(jié)約政府補貼資金，提高社會的總福利。

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