論工程項目索賠與反索賠管理

衛(wèi)幼康

(吳江市舜新建筑工程有限公司，江蘇 吳江 215227)

論工程項目索賠與反索賠管理

衛(wèi)幼康

(吳江市舜新建筑工程有限公司，江蘇 吳江 215227)

在我國基本建設(shè)不斷發(fā)展的過程中,工程項目間的糾紛和矛盾日益突出,工程項目的索賠管理也變得尤為重要。本文在分析工程索賠概念的基礎(chǔ)上,對索賠管理常出現(xiàn)的問題進(jìn)行分析,并提出其有效應(yīng)對策略。

工程項目 索賠管理 問題 對策

一、工程索賠的概念及其特征

工程索賠通常是指在工程合同履行的過程中，合同當(dāng)事人一方因為非自身的責(zé)任或?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同而受到經(jīng)濟損失或權(quán)利損害時，通過一定的合法程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟或時間補償?shù)囊螅瑯I(yè)主向承包商的索賠容易實現(xiàn)，因為業(yè)主在向承包商索賠中處于主動地位，可以直接從應(yīng)付給承包商的工程款中扣抵，也可以從履約保證金中扣款以補償損失，因此，在實際工作中，施工索賠主要指承包商向業(yè)主的索賠。工程索賠具有以下特征：

（一）、索賠具有雙向性。合同雙方的當(dāng)事人在索賠問題上是平等的，不僅承包人可以向發(fā)包人索賠，發(fā)包人同樣也可以向承包人索賠。實際工作中，發(fā)包人向承包人索賠發(fā)生的概率相對較小，而且在索賠處理中，發(fā)包人可在承包人的違約行為可以直接從應(yīng)付工程款中扣抵、扣留保留金或通過履約保函向銀行索賠來實現(xiàn)自己的索賠要求。在工程項目管理實踐中大量發(fā)生的、處理比較困難的是承包人向發(fā)包人的索賠。

（二）、索賠具有滯后性。只有實際發(fā)生了經(jīng)濟損失或權(quán)利損害，一方才能向?qū)Ψ教岢鏊髻r。經(jīng)濟損失是指因?qū)Ψ皆蛟斐珊贤獾念~外支出，如人工費、材料費、機械費、管理費等額外開支。權(quán)利損害是指雖然沒有經(jīng)濟上的損失，但造成了一方權(quán)利上的損害，如由于惡劣氣候條件對工程進(jìn)度的不利影響，承包人有權(quán)要求工期延長等。因此發(fā)生了實際的經(jīng)濟損失或權(quán)利損害，應(yīng)是一方提出索賠的一個基本前提條件。

（三）、索賠是一種單方行為。索賠是一種未經(jīng)對方確認(rèn)的單方行為，對對方尚未形成約束力，這種索賠要求能否得到最終實現(xiàn)，必須要通過對方確認(rèn)后才能確定。

二、當(dāng)前工程項目索賠管理存在的問題

（一）、目前我國的市場經(jīng)濟正處于初級階段，與國際慣例接軌需要相當(dāng)長的過程。對于承包商而言，受計劃經(jīng)濟體制的約束以及法律觀念和合同意識的淡薄，不同程度的存在著不敢索賠、不會索賠、不能索賠、不讓索賠等現(xiàn)象。承包商不能索賠、不敢索賠、不會索賠、不懂索賠。在我國建筑市場領(lǐng)域里承包商和業(yè)主、監(jiān)理方之間存在較嚴(yán)重的“人情紐結(jié)”，承包商為了今后能在未來工程中取勝或不必引來一些麻煩，對業(yè)主拖欠工程款等各種指令照單全收，承包商在本期工程中往往抱著“魚與熊掌”不可兼得的心理，很少拿起法律的手段來贏得自己的利益。另外目前國內(nèi)一些承包商不熟悉索賠程序，抓不住索賠機會或由于索賠證據(jù)不足或是不會進(jìn)行索賠計算而導(dǎo)致索賠失敗。

（二）、招標(biāo)文件編制不規(guī)范，組成合同的多項文件不一致或意義不明。在工程實際中經(jīng)常出現(xiàn)的是：圖紙或工程量表有錯誤或遺漏，技術(shù)規(guī)范條文與實際操作不符。

（三）、缺乏建設(shè)工程專業(yè)的中介服務(wù)機構(gòu)和工程索賠仲裁制度。

（四）、施工企業(yè)缺乏自己的定額。自建國以來至今，各建造施工企業(yè)基本上完全依賴于國家或地方定額，來代替企業(yè)自身的成本分析，而企業(yè)對自身成本消耗基本沒有測算。定額是計劃經(jīng)濟的產(chǎn)物，其實質(zhì)是價格管制行為，它僅僅是建筑業(yè)的社會一般必要成本消耗而不是企業(yè)的個體成本消耗，更不是具體施工計劃的成本消耗，使企業(yè)在投標(biāo)報價時毫無特色與優(yōu)勢可言。同時由于定額并非企業(yè)具體的成本分析，在索賠時定額往往不被采用。

三、對工程項目索賠管理的建議

建設(shè)工程項目中索賠事件的發(fā)生是隨時都可能出現(xiàn)的。建設(shè)單位如何針對施工企業(yè)可能提出的索賠采取防范措施，盡量避免索賠事件的發(fā)生或?qū)⑺髻r的額度降到最低，是工程項目建設(shè)管理中的一項重要任務(wù)。

（一）、做好建設(shè)工程項目的前期準(zhǔn)備工作

要盡可能詳細(xì)地收集施工現(xiàn)場的各種自然條件，如地下水、地質(zhì)斷層、溶洞、沉陷等各種地質(zhì)資料以及地下坑井、管網(wǎng)、隧道、人防工程等公共設(shè)施或廢棄建筑物等等，最好是在設(shè)計及招標(biāo)階段，盡可能地將地質(zhì)情況及地下障礙物的資料收集齊全。勘察設(shè)計工作本身一定要細(xì)，盡量避免因勘察失誤而影響工程。要及早采取措施，搞好地下管線的拆遷工作，以免延誤工期，造成索賠。建設(shè)項目設(shè)計階段，優(yōu)化設(shè)計是防止建設(shè)工程索賠事件發(fā)生的重點。進(jìn)行優(yōu)化設(shè)計，提高設(shè)計的水平和質(zhì)量，盡可能避免因設(shè)計出錯影響工程。設(shè)計過程中考慮的周全，也可消除施工中因不合理設(shè)計造成的設(shè)計變更而引起的索賠。

（二）、加強合同管理，控制合同變更，減少索賠費用

建筑安裝工程承包合同，是發(fā)包方和承包方為完成商定的建筑安裝工程， 明確相互權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。為維護(hù)簽約雙方的經(jīng)濟利益，應(yīng)對索賠制訂詳細(xì)、周密而又具體的規(guī)定，對報送索賠事項的時間界限也應(yīng)提出具體要求，一旦超出時限將無權(quán)提出索賠。合同一經(jīng)簽訂，則甲乙雙方都必須信守，平等誠實，嚴(yán)格按合同條款的規(guī)定執(zhí)行，避免因違反合同規(guī)定而發(fā)生索賠事件。否則，一旦給對方造成經(jīng)濟損失，都應(yīng)該予以補償。

在招標(biāo)前，要根據(jù)招標(biāo)項目準(zhǔn)備工作的實際情況及項目所處的內(nèi)、外部環(huán)境，考慮合同形式。由于建設(shè)工程工期長、干擾因素多，合同管理極為復(fù)雜繁瑣，在承包合同中，要明確合同內(nèi)容和范圍及合同文本界限，資料齊全，文字嚴(yán)密，不可含糊其辭、使對方有空子可鉆，以保證合同順利履行。在訂立合同時，對工程項目造價的變動影響因素，要進(jìn)行詳細(xì)而周到的考慮。在合同實施過程中，加強監(jiān)督，跟蹤檢查，發(fā)現(xiàn)問題，及時糾正，使投資達(dá)到預(yù)期效果。

（三）、處理關(guān)系,創(chuàng)設(shè)索賠氛圍

監(jiān)理在索賠工作的順利進(jìn)行中占據(jù)著重要作用,索賠工作的成敗,在很大程度上受業(yè)主態(tài)度的制約。因此,索賠工作要以取得監(jiān)理的認(rèn)可為前提,承包商在充分考慮索賠與業(yè)主切身利益關(guān)系的基礎(chǔ)上,要以積極配合的態(tài)度,自覺主動做好工程師和業(yè)主的配合工作,在將各方面關(guān)系進(jìn)行協(xié)調(diào)的同時,實現(xiàn)工期及工程質(zhì)量與合同要求相一致的目標(biāo)。在建設(shè)過程中,要堅持誠實守信,不以次充好、不偷工減料,使工程項目質(zhì)量控制工作得以認(rèn)真進(jìn)行；對于施工中出現(xiàn)的事前難以預(yù)見的干擾事件,要加強重視,及時應(yīng)對,使其對項目建設(shè)造成的影響和損失得以減低；對于監(jiān)理工程師或業(yè)主出現(xiàn)的過失,承包商要在同情和理解的基礎(chǔ)上,以真誠的心換取對方的理解和信任,使索賠工作在平和愉快的氛圍中順利進(jìn)行。

(四)、重視技巧,確保索賠成功

在進(jìn)行索賠的具體談判時,要在剛?cè)岵枷氲闹笇?dǎo)下,實現(xiàn)靈活性與原則性的結(jié)合。應(yīng)不斷探究和掌握談判對手的心理,在了解其意圖的基礎(chǔ)上輕松應(yīng)對復(fù)雜的談判局面；在談判中還要講究策略的運用,該讓的讓,該爭的爭,在雙方互有得失的基礎(chǔ)上尋求折中方法,實現(xiàn)雙方滿意的目標(biāo)。要避免一開始就用訴訟或仲裁的形式處理索賠問題及談判中攻勢凌厲壓倒對方等容易造成雙方關(guān)系緊張或破裂,致使合同無法繼續(xù)履行及喪失合作新項目機會等現(xiàn)象的出現(xiàn)。

綜上所述，索賠是一項復(fù)雜而又艱巨的工作，承包商應(yīng)根據(jù)工程的具體實際，有針對性地制定索賠策略,有意識地進(jìn)行索賠技巧總結(jié)，以達(dá)到提高維護(hù)自身利益能力的目的，因此，施工企業(yè)要強化索賠管理，建立健全索賠管理臺賬制度；提高項目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人的索賠意識；加強學(xué)習(xí)，努力掌握索賠的原則、方法、技巧，減少和防止因工作失誤疏忽而發(fā)生反索賠的機會，維護(hù)企業(yè)利益，確保索賠的成功和合同的正常履行。

[1]劉力，錢雅麗，建設(shè)工程合同管理與索賠[M]北京,機械工業(yè)出版社,2004

[2]范海鵬,楊曉宏,淺談項目管理中的工程索賠[J],現(xiàn)代經(jīng)濟信息，2009(6).

[3]王艷娟，淺談項目管理中的工程索賠[J]，水利水電工程造價，2008(2)

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