間諜罪犯罪主體的人格缺陷研析

王東海

(重慶市江北區人民檢察院 偵查監督科，重慶 400025)

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間諜罪犯罪主體的人格缺陷研析

王東海

(重慶市江北區人民檢察院 偵查監督科，重慶 400025)

犯罪是行為人的人格缺陷與特定環境相結合的產物，其中，人格缺陷起重要作用。間諜罪犯罪主體的人格缺陷表現為：自控力差，追求一時享樂；自私自利，缺乏責任感；投機主義，漠視法律規范；怨恨、心中煩惱多，且遷怒于國家和社會；極端的個人英雄主義；狹隘的民族主義。對于該類犯罪已犯者來說，需要利用勞動、監獄教育和心理治療來加以矯正；對于潛在者來說，需要通過加大法制宣傳、心理疏導、價值培育等措施，預防其實施犯罪。

間諜罪犯罪主體；人格缺陷；矯治；預防

一、人格缺陷與致罪原因

“人格”一詞源于古希臘，原文是 persona，指戲劇中的假面具。后來被引申為人格，說明人格其實就是每個人在人生舞臺上各自扮演的角色以及表現出的不同于他人的精神面貌。[1]較早在刑法領域引入人格概念的是菲利，他指出：“對各種人格的罪犯需要采取不同的治療方案。”[2]至此，人格概念開始受到刑法學界的關注，并被廣泛運用到犯罪原因分析、定罪、量刑和矯治當中。

美國學者科澤爾(Harry L．Klzol)是用人格概念解釋犯罪原因的代表人物。他將人格劃分為成熟和不成熟兩種類型，并將不成熟人格進一步劃分為一般不成熟和極不成熟兩種，認為成熟人格的人不容易犯罪，不成熟人格的人容易犯罪，并指出不成熟的人格特征有：殘留著對雙親的依戀；由于膽小不愿意走向社會；留戀家庭是由于利己動機推動；缺乏獨立性和自覺性；情緒不穩定，攻擊性或者逃避性行為較多；沒有責任感，對人不寬容；生活中往往圖一時的快樂；勞動不認真；不能正確認識自己的世界；不能同別人建立親切和睦的關系。極不成熟的人格特征有：有嚴重傷害別人的企圖；懷有憤怒、怨恨和敵意；喜歡目睹別人的痛苦；對別人缺乏利他精神和同情心；把自己看成被害人而不是加害人；不滿或者抵制權威；首先關心自己的舒適；不具有挫折耐受力；對自己的沖動缺乏控制力；對社會責任有不成熟的態度；根據自己的愿望或需求曲解對顯示的認識。[3]科澤爾從人格角度去解釋犯罪原因，將生物因素、心理因素和社會原因有機地融于一體，使對犯罪原因的解釋更合理、更接近現實。

學者們在理論上用人格概念詮釋犯罪原因的同時，也從實證的角度對犯罪人的人格進行研究。如有學者用明尼蘇達人格量表(MMPI)對1557名在押違法犯罪人員進行測驗，發現他們與正常人的人格有顯著區別。[4]表現為：抑郁、緊張、焦慮、怨恨；易受刺激；攻擊性和沖動性強烈；缺乏社交或反社會傾向嚴重；多疑過敏、頑固偏執、獨斷專行、自私自利；對自己放縱寬宥，對他人警惕防范，對客觀環境的要求非常苛刻；漠視社會法律規范與道德習俗，偏愛不尋常甚至反社會的生活方式。還有學者運用卡特爾16種人格因素量表對216名罪犯進行人格調查，結果表明罪犯在抽象思維方面差；在行為方面易感情用事，易隨群附眾；在情感方面，情緒波動大，心中煩惱多；在意志方面，自控力差，缺乏責任感；在個性方面焦慮特征突出。[5]即罪犯的人格不同于正常人。以上兩種實證研究，盡管使用的測評工具不同，但結論相同，即犯罪人在人格方面不同于正常人，具有顯著的人格缺陷。有的學者甚至直言，犯罪現象產生的原因是人格缺陷，“人格缺陷促使了犯罪意識和主觀罪過的生成，主觀罪過的外化又推動了犯罪行為的生成。” “人格缺陷是生成犯罪行為的罪深層次原因。”[6]

可以說，犯罪的生成與行為人的人格缺陷存在較大關系。間諜犯罪的行為人同樣如此，也是在人格缺陷的影響下，遇到特定的情境(如受人煽動、蠱惑，受財物、美色引誘等)而實施的犯罪。

二、間諜罪犯罪主體人格缺陷剖析

間諜罪產生的原因是多方面的。有學者指出，其客觀上為外國間諜組織的策反，主觀上為行為人的不良心理因素。不良心理因素表現為：反動的政治立場；消極落后的思想意識；惡性膨脹的個人野心；貪圖金錢的投機心態；放縱失控的不良嗜好。[7]這些主觀上的不良心理因素，從一定程度上反映了間諜罪犯罪主體的人格缺陷，但是其偏重于心理因素的分析。從人格缺陷的角度考察，表現在以下幾個方面。

(一)自控力差，追求一時享樂

具有自控力差的人格缺陷的人，在物質、美色等一時享樂觀念沖擊之下，往往屈服于低俗但具有較強“殺傷力”腐朽思想，放棄理性指引和內心良知的召喚鋌而走險。他們與常人相比，表現為崇尚不勞而獲，追求時髦和超前消費、高消費；貪吃貪喝貪賭，并深陷其中、無法自拔；迷戀女色，縱欲無度。在金錢美女等的誘惑下，往往喪失理性地拜倒屈服，為一時享樂而為間諜機關“效力”。近年來，頻頻出現境外情報機關拉攏我國公民充當間諜，竊取情報的事件，很多都是抵不住金錢美女的誘惑而被間諜所用。

如2015年1月2日，央廣等多家媒體披露的于洪洋間諜案。于洪洋受拜金主義的腐蝕，追求吃穿高檔的生活，通過網絡發帖尋求第二職業。其求職信息發出后便被境外情報機關盯上，以送錢贈物等高額物質利益向于洪洋發起攻勢。在豐厚物質利益的引誘下，于洪洋接受了對方提出的要求，大肆竊取大量絕密級、機密級國家秘密，對我國的國防安全造成極大損失。于洪洋從軍工單位的員工墮落為間諜，主要原因是其自控能力差，追求一時享樂，在物質利益的引誘下，心里防線崩潰，最終走上了犯罪的道路。

(二)自私自利，缺乏責任感

具有自私自利人格缺陷的人，在進行價值判斷和行為選擇時，往往把自我利益凌駕于集體、國家利益之上，不顧他人社會和國家利益，缺乏責任感。他們大多無節制地追求自我物質享受和職位升遷等私利，奉行“人不為己，天誅地滅”和“寧可我負天下人，不可天下人負我”的處世之道。當他們的物質享受、職位升遷等欲望得不到滿足時，不是通過正當的途徑去奮斗獲取，而是不顧黨紀國法、倫理道德，不擇手段地去攫取。具有這種人格缺陷的人在間諜組織的策反面前，很容易成為獵物，走上間諜犯罪的道路。

如陜西省高級人民法院(2008)陜刑一終字第94號刑事裁定書所載于文恭、于利軍間諜案中，于利軍作為空軍飛行學院領航教員，被于文恭以金錢腐蝕后，在1995年至2001年12月間，按照于文恭的指使，先后將秘密等級的《轟炸學講義》、《空軍軍事訓練大綱》等資料交給于文恭夫婦，把機密等級的部分軍用機場的位置，所飛飛機的機種、機型和各飛行學院的位置及其從戰友處打探的有關軍事情報，交給于文恭夫婦。2002年4月，還將絕密等級的成立預警機基地的情報提供給于文恭。于利軍就是為了獲取私利，罔顧教書育人的職責，背棄國家和民族利益，出賣軍事情報，缺乏對國家和社會的責任感。

(三)投機主義，漠視法律規范

具有投機主義人格缺陷的人，狂妄自大、過于自信，僥幸心理嚴重。他們自以為通過偽裝潛伏，平凡低調，假以隱蔽的手段，便不會受到懷疑；認為受過專門訓練，行動詭密，手段高明，作案不會留下痕跡；自信同案犯會守口如瓶，與其同心同德、攻守同盟，妄圖瞞天過海；甚至在證據面前拒不招認或避重就輕，無理狡辯，以圖逃避法律制裁。在投機主義人格缺陷的支配下，他們漠視法律規范，無視證據事實，企圖逍遙法外。

如2014年4月20日破獲的曹某刺探航母情報的間諜案中，曹某在2013年被收買后，購買了高倍望遠鏡，以及用于手機拍攝的專用鏡頭，每逢周末或節假日就按照對方指令到軍事基地伺機拍照。為掩人耳目，其前往軍事基地時走小路，拍攝時潛伏在小山包后面，企圖通過隱蔽的方式逃避法律的制裁。

(四)怨恨、煩惱多，且遷怒于國家和社會

具有怨恨、煩惱多人格缺陷的人，在為人處世和工作生活中往往把法律法規、倫理道德等當作限制他們“自由”的障礙，想方設法予以破除，以實現所謂的“自由”；遭遇挫折或不能如其所愿時，便把“不得志、不得逞”的原因歸咎于國家、社會、他人，而不是反省自身的努力程度和能力大小，仇恨社會制度，丑化國家形象，并通過各種途經予以報復。有的甚至投敵叛變，積極向間諜組織靠攏，主動請纓，進行各種危害國家安全的間諜活動。

如車某因對工作調動不滿便遷怒于國家和社會，經常曠工。自1985年以來，多次收聽敵臺廣播，在敵臺的策動、勾引下曾先后四次向國民黨特務機關投寄反革命信件。案發后，從其家中又搜出寫好但尚未發出的掛鉤信9封及寫好的信封7個。[8]

(五)極端的個人英雄主義

具有極端個人英雄主義人格缺陷的人，往往狂傲自大、目中無人，具有強烈的出人頭地、唯其獨尊、一呼百應的個人主義傾向，擁有較強的表現欲、領袖欲和統治欲，意圖得到全民敬仰，唯其馬首是瞻。當這種極端的個人英雄主義得不到滿足時，其便會想方設法尋找賞識自己的個人或者組織，與其結盟、為其效力，并依托這種個人或組織實施易引起廣泛關注行動，以滿足其扭曲的心理需求。這種人格缺陷與境外敵對勢力恰如“一丘之貉”，一旦相遇便會主動加入，并通過所謂的“工作出色”、“成績顯著”的間諜工作，以引起矚目，達到表現自我的目的。

如2001年2月，美國聯邦調查局宣布該局反間諜官員羅伯特·漢森替蘇聯和俄羅斯從事間諜活動，使美國遭受了極為慘重的損失。美國學者艾布拉姆·舒爾斯基認為，漢森之所以充當間諜，并不僅僅為了金錢，而是因為他身上有一種“少年般的反抗精神”，想證明自己比其他所有人都出色，強烈的優越感驅使他要不斷證明這一點。[9]

(六)狹隘的民族主義

具有狹隘的民族主義人格缺陷的人，往往為某一國家或地區的私利而無視其他國家和地區的利益，甚至無視生命平等等普世價值，通過損害其他國家和地區的社會穩定、經濟發展甚至人員生命來為本地區、本國或本民族“效力”。他們往往把對方的軍事設施、軍事機密、高級將領、國家領導人等作為刺探收集或者殺害的目標。這種形式的間諜在戰爭期間如此，和平時期亦然存在。

如抗戰時期日本向我國派出大量間諜，進行軍事情報、軍事基地等的刺探和收集，暗殺抗戰將領、抗日積極分子等活動；二戰中，諾曼底戰役中也上演了間諜戰。在和平與發展成為時代主題的今天仍然比比皆是，如2010年間美俄之間的間諜戰，烏克蘭和俄羅斯之間的間諜戰，以及斯諾登揭露的美國對其他國家的間諜戰等。

三、間諜罪犯罪主體人格缺陷的矯治與預防

(一)間諜犯罪的矯治

對于間諜罪犯罪人的矯治，需要通過勞動、教育和改造三個方面來進行。勞動矯治的最早提出者是加爾文教派的教徒，他們認為：“孜孜不倦的勞動是免下地獄并使心靈得到永久安寧的唯一辦法。”[10]馬克思指出了勞動作用于自然的過程就是作用自身過程的基本原理，并斷言：“勞動是防止一切社會病毒的消毒劑”。[11]當代不少西方學者也認為，勞動是使罪犯改過自新的工具。[12]在學者們詮釋勞動具有改造矯治功能的同時，其也被廣泛地運用到司法實踐當中。如德國《刑罰執行法》規定了“勞動”的章節；日本《監獄法》規定了“勞動”一章；西班牙《監獄組織法》將“勞動”一章緊置于“組織”章之后。美國《模范刑法典》在“長期拘禁刑”一章專門規定了與監獄管理并列的“受刑人之就業與勞動”內容；英國《監獄法規匯編》將勞動、教養與罪犯醫療衛生處于并列規定。[13]勞動具有教育改造功能在我國的司法實踐中也是得到承認并被廣泛運用的。

教育矯治是教育思想發展的產物。教育刑出現以后，各國的監獄機關逐步開始了對罪犯的教育工作。可以說，教育具有重要的人格塑造和矯正價值。首先，教育能夠提高罪犯的理性，而理性恰恰是人格的重要組成內容。理性的提高能夠使人擺脫野蠻走向文明，提高認識能力、意志能力、控制能力，因為“‘理性’意謂預見我們的行為結果，而具有科學式的心靈習慣。”[14]其次，教育可以擴充知識、增長才干，提高人的生存發展能力和技能。最后，教育可以啟迪心智、完善人格、凈化心靈，能夠使人向善。對于間諜罪的罪犯來說，其人格缺陷的形成往往是理性不足，心智不明，意念扭曲，通過教育加以矯治實為必要。

心理矯治能夠對人格缺陷起到較好的矯正作用，具有重要價值：[15]一是可以改變認知。認知偏差會使人長期處于不良情緒中，形成不良個性傾向，甚至反社會心理，進而實施違法犯罪活動。二是可以調整情緒。很多罪犯存在情緒障礙，如抑郁、焦慮、憤怒、煩惱等。這些情緒障礙影響其人格向健康的方向發展，需要通過心理矯治加以疏導。三是可以減輕、消除異常心理。違法犯罪者中具有異常心理的人遠遠高于正常人，間諜罪犯罪主體也不例外，而心理矯治的一個重要任務就是減輕、消除罪犯的異常心理。

(二)間諜犯罪的預防

間諜罪犯罪主體具有明顯的人格缺陷，對其進行預防應從防止行為人產生或者進一步強化人格缺陷進而走上犯罪道路著手。這就需要加強法制宣傳，進行心理疏導，強化價值培育。

從法制宣傳的角度來說。間諜犯罪不同于常見多發的盜竊、詐騙、搶奪等犯罪，雖然危害巨大，但是發案率較低。對于其規制的是何種行為以及對觸犯該罪的處罰，在普通民眾的心中并沒有較為清晰的影像或者說沒有影像。對于這種并不常見但危害極大的犯罪而言，欲發揮刑法的一般預防效果，對其進行有效防范，必須加大法制宣傳的廣度、力度和深度。并通過具體案例的宣傳，打消部分潛在犯罪者的投機心理。

從心理疏導的角度來說。間諜犯罪不同于某些激情犯罪，進行該類犯罪的行為人往往是在經過權衡之后做出的選擇，可以說有一個預謀或者心理斗爭的過程。其發生機理是先有犯罪心理、再有犯罪決意、最后實施犯罪行為。因此，對其進行有效預防應從源頭抓起，即通過及時地對行為人進行心理疏導以矯正其偏差的人格來預防犯罪的發生。主要包括情緒宣泄、糾紛的合理解決、心理治療和心理危機干預等。通過對行為人進行心理疏導，引導其正確對待自己、他人和社會，正確處理各種社會關系、不良情緒和矛盾糾紛。摒棄自私自利、遷怒他人、一時享樂等思想，并消除由此而產生的心理障礙和人格缺陷，達到減少該類犯罪發生的效果。

從價值培育的角度來說。間諜罪犯罪主體的世界觀、價值觀和人生觀往往處于扭曲的狀態，三觀的扭曲宜誘發人格缺陷的形成，進而導致行為人實施越軌行為，走上犯罪道路。科學的三觀的培育需要通過知識的傳播、正能量的傳遞、科學價值的宣揚來不斷塑造，需要家庭、學校、社會多方協力完成。特別是教育的作用至關重要，因為教育能夠起到正本清源的作用，教育還可以“通過感情的捷徑，把年輕的心靈引向道德”[16]。媒體輿論對引導人們樹立科學的“三觀”也具有不可忽視的作用。

上述預防措施對于域內公民可以起到預防作用，而對境外的潛在犯罪人來說，難以起到作用，而現實中大量的間諜則是經域外培養后潛入我國境內。這就需要普天之下的國家、地區的統治者和管理者，宣揚普世的人類價值，宣揚人人平等、種族平等的理念，破除狹隘的民族主義、種族主義觀念。雖然說“實踐的政治家對理論家的態度本來就是以極大的自滿把他們鄙視為學究的”[17]，但是這并不意味著不能成為可能，美國9.11事件之后各國對恐怖主義情報的共享也許就是佐證。

四、結語

間諜罪犯罪主體的人格缺陷是其走上犯罪道路的重要因素。在犯罪行為發生前，需要針對其人格缺陷強化宣傳教育，加以矯正，使其打消犯罪的意念；對于已犯者來說，應當針對不同的人格缺陷特點進行矯治，減少再犯、累犯，并給其一技之長和健康的心理，使其順利地實現再社會化。

[1] 陳仲庚，甘怡群．人格心理學概要[M]．香港：時代文化出版公司，1993：1．

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[4] 樊琪．1557例違法犯罪者的人格研究[J]．心理科學，2000(1)：56．

[5] 李成，等．罪犯心理矯治專論[M]．北京：中國文聯出版社，2001：35．

[6] 寇學軍．人格塑造與犯罪預防[M]．杭州：浙江大學出版社，2008：211．

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[8] 于志剛．危害國家安全罪[M]．北京：中國人民公安大學出版社，2003：309．

[9] 高金虎．哪些人容易成為間諜[J]．保密工作，2014(9)：62．

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[14] [英]羅素．羅素文選[M]．北京：國際文化出版公司，1987：98．

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[16] [意]貝卡利亞．論犯罪與刑罰[M]．黃風，譯．北京：中國法制出版社，2002：124．

[17] [德]康德．歷史理性批判文集[M]．何兆武，譯．北京：商務印書館，1990：100．

[責任編輯：陳如松]

On the Personality Defect of the Subject of Espionage

WANG Dong-hai

(The People's Procuratorate of Chongqing Jiangbei District,Chongqing 400025,China)

The crime is the result of the combination between personality defect and specific environment, and the defect of personality plays a most important role. The subject of espionage always has poor self-control ability and is always in the pursuit of pleasure. At the same time, he seems a little bit irresponsible and is also something of an egomaniac. He is opportunism and often ignored the rules of law. He always put his resentment and his trouble into society, and he has extreme personal heroism and arrow nationalism.As to the offenders, we should correct them by labor, Prison education and psychological treatment .but as to the potential offenders, we should prevent his implementation of crime by legal promulgation and psychological counseling to help him set a right value.

the subject of espionage；personality defect；correct；prevention

2015-03-06

王東海(1980-)男，河北邢臺人，法學博士，重慶市江北區人民檢察院偵查監督科檢察官，研究方向為刑事法學。

D917

A

1007-9882(2015)02-0040-04