寧波市科技成果轉化體系主體現狀研究及效能提升策略

【摘 "要】本文將以寧波市科技成果轉化體系中各個主體為分析對象，著重分析其在科技成果轉化過程中存在的問題及其原因，系統性的提出通過提升各參與主體的效能來提升寧波市科技成果轉化能力的策略。

【關鍵詞】科技成果轉化;科技成果; 效能提升

一、科技成果轉化體系中各參與主體存在問題及其原因

（一）高校科研院所支撐力不強

1.寧波市的高校科研院所在整個科技成果轉化體系中被邊緣化。寧波市高校研院所坐擁最好的人才資源和科研設備，但是對經濟發展的支撐與其地位是遠遠不配的。從11年的數據看，甚至不及企業科研成果轉化的一半。

2.沒有形成對寧波產業升級有重大影響的研究機構。雖然服務地方、產學研結合一直是各個高校努力方向。但是目前為止，寧波市各類高校科研院所，除了個別學科之外，絕大多數的高校重點學科、重點專業對行業科技進步貢獻甚微。

究其原因主要體現在下面幾個方面：

（1）高校科研院所研究方向與應用偏離

高校和科研院所，在目前國內承擔的主要職能是教書育人和科技研發。而科技研發方面高校科研院所更關注學術理論前沿的研究。從高校而言，無論是武書連的高校排名還是教育部門的考核指標，甚至是申報重點學科、重點專業的指標，主要考核學校的學術論文發表、國家省級自然科學基金立項的情況，而省級以上自然科學基金立項又偏重于理論研究。因而高校科研院所的科技成果更為理論化，如果其要轉化為現實生產力，往往還需要產品應用性測試，項目成本核算等多個環節。

（2）科研人員職稱考核制度不利其投入應用研發

以高校為例，在高級職稱的評定過程中，主要考察其重視學術研究成果以及教學成果，至于其對地方經濟的貢獻，服務地方經濟等方面作為了非常次要的考核指標。而目前國內高校科研對學術成果的評定又以理論研究和理論文章作為主要考核依據，嚴重影響了教師和科研人員參與應用研究的積極性。

（3）科研院所與企業之間人才流動不暢

從目前的我市的人才分布情況來看，尤其是高層次人才的分布，主要集中于高校科研院所。而科研環境，導致這部分高層次人次與市場需求、與企業需求脫鉤的。而從目前情況來看，光以博士教授技術下企業和掛職等模式的高技術人才的流動缺乏針對性，過于泛化效果不佳。

（二）企業對科技戰略不重視

1.中小型企業技術吸納意愿不強

從目前市場情況看，科技附加值低但價格低廉的產品依然具有一部分市場，因而很多中小型企業寧愿追求較低的利潤率也不愿承擔技術提升可能會來帶的風險。政府對企業轉型的引導還沒有真正觸動中小企業。不少企業缺乏市場的前瞻性，因而很多企業都沒有明晰的知識產權戰略。還有部分企業對于自身技術需求缺乏有效表達，或者缺乏對市場的有效調研，使得發布的技術需求難度遠超出目前技術水平。

2.寧波企業容納高級技術人才能力有限

因而出現了寧波市技能人才總量不到全市產業工人的40%的尷尬局面。在一些行業領域，例如軟件、文化創意產業，從業人員的待遇普遍低于鄰近的杭州、上海等地，因而造成了大面積人才流失。同時因為沒有形成有特色的高科技行業的產業聚集，科技人才更愿前往本行業發展良好機遇更多城市。高新人才的外流又進一步使得企業的創新能力下降，利潤率的下降，最終形成惡性循環。

究其原因主要體現下面幾個方面：

（1）大部分企業缺乏整體科技戰略及知識產權戰略規劃

目前企業大部分是實行經濟責任制，這種制度的最大弊端是企業家受到任期、產量、產值、利稅和職工收入水平等硬指標的約束，加上企業負擔過重，企業內部制度調整遇到的各種矛盾，使企業家對企業難以形成切實可行的發展戰略和長遠規劃，科技成果信息資源開發利用率自然上不去。另一方面，部分技術實力雄厚的企業，缺乏技術成果經營經驗，甚至對于利用專利等知識產權為企業帶來額外營收沒有過任何戰略規劃。

（2）缺乏有效的資金來源支持企業技術創新

企業實現技術進步必須有足夠的財力作為保證，由于技術開發帶有很大的風險性，因此企業能否提供足夠的資金直接關系技術進步的速度和程度。目前，我市很多企業特別是處于發展期的中小企業資本金嚴重不足、負債率較高，對技術進步的資金投入能力嚴重不足，盡管企業留利已有大幅度增長，但由于“稅、費、集、攤”以及增加企業職工工資、提高福利待遇的壓力，尤其金融危機以來企業利潤下降融資成本的加大，難以對技術進步提供足夠的資金支持。

（3）產業集群的技術溢出效應差

傳統產業集群的升級步伐已經遠不及市場更新變化。究其原因在于，一方面企業之間沒有形成良性的技術成果和高技術人才流通渠道，沒有形成大企業帶動下各等級企業技術互惠協調發展的局面。另一方面缺乏行業協會，或者行業技術服務組織對行業內企業、科研機構技術成果進行整合，提供技術成果資源的二次配置。

（三）政府引導效果不明顯

1.部分政策不夠完善，存在重申報輕產出現象

目前，寧波市雖然出臺了《寧波市科技創新促進條例》、《寧波市科學技術獎勵辦法》等一系列促進企業科技成果轉化的政策和實施辦法。但是就目前而言一些政策，尤其財政政策的實施過程中，存在著重立項、輕監控、產出低的現狀。現有政策缺乏對企業技術成果轉化的實際轉化情況的監督。

2.技術產業園區重復建設嚴重、縣域之間政策無序競爭

寧波技園區與原有區域的產業無法形成有效對接。各個園區普遍缺乏特色，沒有形成產業聚集優勢，存在重復建設嚴重，資源浪費等情況。同時由于各個園區間缺乏信息共享，和統一的工作機制，使得部分企業，在各個園區間輪流享受政策優惠，使得科技園區很大程度上間接淪為“保稅區”。

3.相關事業單位專業程度低服務能力差

對市各級生產力促進中心的調研情況來看，雖然其最主要職責是促進科技成果轉化，并且政府每年都投入了較大的財政資金給予支持，但是從目前來看大部分的生產力促進中心，直接參與到科技成果轉化過程中的比較少，大部分生產力促進中心已經淪為項目申報的平臺。雖然個別事業單位也承擔了科技成果轉化平臺運營職責，但是效果差強人意，技術成果供需雙方直接通過平臺獲得信息達成項目對接比較少。

究其原因主要存在幾個方面的原因：

（1）缺乏統一領導和協調機制

目前從縣域行政體制來看，各個科技部門主要對各縣域地方政府負責，而地方行政長官實行任期制。因而在“政績沖動”趨勢下，個別地方往往比較重視發展“高、新、尖”行業，對于本縣域以及周邊縣域、市域的產業布局、科學技術發展動向缺乏調研和了解。從政府職能上看，科技成果轉化的政策涉及各個政府職能部門。但是除了個別部門，科技成果轉化對大多數部門來說，并非其工作重中心，但是卻需要他們大力配合。因而如何發揮相關部門的能動性也至關重要。

（2）政府角色定位尚顯模糊

政府必須轉變思路，發揮市場資源配置作用，以經濟利益為紐帶、以供需關系為導向，引導科技成果轉化各個參與主體，建立一個有序的可持續發展科技成果轉化市場。政府更多作用體現在，政策配套支持，相關環境的營造中來，在一些領域適度放權引進市場競爭機制。

（四）科技成果轉化市場尚不成熟

1.科技推廣和應用服務業發展不容樂觀

從整體數字上看，寧波市科技服務產業有了較為長足的進步和發展，但是如果具體分析相關數據，我們就會發現在與科技成果轉化密切相關的科技推廣和應用服務業發展形式不容樂觀。甚至出現了負增長。

而且我們經過對部分區縣的科技推廣和應用服務業的調查，發現實際情況更為糟糕。因為大多數企業主營業務在于幫助企業進行項目申報，提供科技政策咨詢，而非科技成果的推廣和應用。

2.以市場為導向技術市場還未成型

可以說目前寧波市的技術交易市場還是較為繁榮的。但是透過這份榮光我們必須分析耐下心來詳細分析其存在的問題。

技術成果供需雙方，信息發布的針對性，有效性略顯不足，實際對接比例較低。以鄞州區企業發布技術難題為例，每年最終解決能夠幫企業解決的技術難題不足發布數的15%，其主要原因在于，一方面企業的技術需求沒有進行客觀有效評估，技術難題的可解決性，研發費用投入的公允性 "都存在較多問題，另一方面由于缺乏相關有組織對供需信息進行二次加工，并引導供需雙方進行技術對接。

究其原因不外乎下面幾個方面：

（1）科技推廣和應用服務業人才缺乏

西方國家的科技市場的發展經驗告訴我們，如果僅靠技術市場中的供需雙方，由于信息的不對稱，其科技成果轉化的效率是十分低下。因而有一批成熟的科技中介服務機構和科技經紀人團隊在其中穿針引線是十分必要的。雖然目前科技經紀人行業準入門檻較低，但是實質開展工作卻需要很多大量的知識儲備。首先從業人員本身在相關技術領域有一定了解，要了解其技術發展趨勢以及相關技術研發的龍頭單位，其次還要了解當地產業分布情況，最后能對相關技術能夠進行客觀評估。但是從目前情況來看，寧波市恰恰缺乏這一類的人才。

（2）科技推廣和應用服務市場有待針對政策出臺

與其他行業的中介服務市場相比，目前科技科技推廣和應用服務市場，目前缺乏明確可實施性的政策對其進行規范。主要體現在幾個方面1、科技經紀人隊伍的職業準入，2、科技中介合同的規范化，3、科技中介服務的收費指導標準，4、科技中介和科技經紀人的監管。因而急需出臺相關配套性政策，指導科技推廣和應用服務業的健康、可持續發展，保障相關從業人員的合法利益

（3）科技推廣和應用服務業競爭機制尚不完全

從目前情況看，寧波市科技推廣和應用服務業的發展，主要倚仗于寧波市本地企業，其中很大一部分還是事業單位。但是過度保護政策，相反造成了這部分企業的惰性。因為科技推廣和應用服務業其行業特殊性，更要求我們立足寧波，面向全世界找技術資源。因而我們既要引進各類技術服務中介機構，也要引進各類技術服務平臺，讓技術市場供需雙方有更多的選擇。

二、提升科技成果轉化能力的策略

（一）發揮政府主導作用，完善各項政策和制度

科技成果轉化往往需要全社會各個相關主體共同參與，形成一個協同推進體系。而政府應該發揮調動資源、組織推動的關鍵作用，激發企業、高校科研院所、科技服務從業者各方積極性。

1.加強政府協調組織領導

在寧波市創新型城市建設領導小組的統籌協調作用下，定期召開聯席會議，協調解決科技成果轉化過程推進工作中遇到的問題。建立上下聯動、左右協同，合力推進的科技成果轉化工作體制。加強區域統籌，引導各個區域高新技術產業布局進行合理規劃。在強調市縣兩級科技政策銜接的同時，引導各區域科技政策之間實現差異化競爭。

2.強化政策制定的有效性和可行性

一方面加強科技部門與其他職能部門的協作，進一步提升政策制定的效率。在高科技人才保障、科技經紀人等多個方面繼續出臺相關系列政策和實施意見。另一方面對于現有和即將實施的科技成果轉化政策進行梳理，修正目前政策和實施過程中存在的瑕疵，提高對企業在科技成果轉化中過程監督和結果驗收，提升政府投入效率。做到既要能夠吸引到高新技術企業和高級技術人才，更要能夠使其扎根寧波長期服務寧波的科技創新。

（二）加快科研院所改革，提升科技成果的供給能力

除了進一步引導高等學校和科研院所的科研基礎設施和大型科學儀器設備、自然科技資源、科學數據、科技文獻等科技條件資源進一步面向企業開放;鼓勵社會公益類科研院所為企業提供檢測、測試、標準等服務外，還應著力做好以下幾個方面的工作：

1.以項目為驅動，改革市屬科研院所

加快市屬科研院所的改革，針對寧波的產業基礎和規劃，打造應用型的研究院所，以臺灣工研院的模式為藍本，打造寧波應用技術研究院。 在定位上科研院所業務方向應調整為“產業科技研發、知識型服務、技術衍生價值”。在技術研發定位上，新的科研院進行的研發應注重與學術界、產業界錯位融合。基礎研究主要由學術界來承擔， 生產技術及配合銷售盡量由產業界完成， 應用研究院則關注前瞻性和共性應用技術的研發。并且三者形成一種良性互動。 在資金來源上，改革原來的財政直接撥款形式，以“項目為驅動”模式通過政府委托項目經費和面向產業服務的企業委托項目經費，實現非營利機構的性質和企業化經營的有機結合。

2.改革創新高校科研院所人事考評體制，發揮其地方服務職能

針對高校人事考評體制中出現的，重理論輕實踐，重學術輕應用的弊端。科技部門應會同教育、人事等部門改革職稱評定體制，提高服務地方經濟方面在職稱評定中的比重。政府通過專項財政撥款或人才補貼等形式，支持高校科研院所以特聘教授、低職高聘等形式提升在科技成果轉化中有卓越貢獻的教師及科研人員的職稱等級和待遇。

3.鼓勵高校科研院所人才向企業流動

引導科技人才向企業集聚，支持從事技術研發、成果轉讓工作的高校科研院所高層次人才到企業工作。經本單位同意，報人事部門備案，其人事關系5年內可保留在原單位，由原單位繼續為其繳納單位部分的養老、失業、醫療等社會保險;允許其回原單位申報專業技術資格，其在企業從事本專業工作期間的業績，可作為專業技術資格評價的依據;對距離法定退休年齡不足5年（含5年）且工作年限滿20年或工作年限滿30年的事業單位人員，自愿到企業工作的，允許所在單位提前辦理退休手續。

（三）促進產業集群發展，提高科技成果產業化的整體效能

點、線、面結合促進產業集群發展。在點上，突破一批關鍵技術，產生一批自主創新、具有實用價值和產業化前景的科技成果;在線上，以核心企業或主導產品為基點，推動產業鏈條的延伸拓展;在面上，完善優化科技園區的空間布局，建設和高新技術產業聚集區、培育區域經濟新的增長極。具體舉措體現在以下幾個方面：

1.培育創新型領軍企業的技術研發能力。

支持創新型領軍企業承接國家科技創新任務。實施創新型領軍企業提升計劃，鼓勵企業參與承擔國家重大科技專項、863、973、科技支撐計劃、國際科技合作等國家級計劃項目，對符合條件的，優先給予配套支持。支持創新型領軍企業建立企業研究院。對獨立企業研究院用于研究開發的儀器和設備，符合固定資產加速折舊相關條件的，縮短折舊年限或實施加速折舊，進口研發儀器設備可參考科研院所進口設備享受免稅優惠政策。

2.鼓勵創新型企業利用知識戰略，引導科技成果向周邊流動

在嚴厲打擊侵犯知識產權行為，保護企業創新權益的同時。引導企業綜合利用知識產權戰略，在引導企業對其科技成果進行分類管理，鼓勵企業在保持其科技競爭力的同時，將部分閑置及被更新的科技成果以技術轉讓的形式流向行業內其他單位，實現產業集群內不同技術層次的企業協同升級。同時在核心技術取得突破的基礎上，推動產業鏈條向中下游延伸拓展，帶動周邊相關產業的技術升級和換代，提升產業鏈條的附加價值，推動產業向高端、高效、高輻射發展。

3.推動產業技術創新聯盟的構建和發展

構建以企業為主體、市場為導向、產學研用相結合的產業技術創新聯盟。圍繞企業技術創新的需求，支持聯盟搭建技術創新服務平臺;支持聯盟成員制定技術標準和技術規范，引導聯盟從技術和產品創新向標準創新邁進，以制定和推廣技術標準為核心，在聯盟成員內部構建完整的產業鏈條;引導聯盟選擇適宜自身發展的組織結構和運行機制等。

4.建設行業共性技術研發平臺，為科技成果轉化提供工程化開發服務。

在產業集群內面對共性技術問題，可以以行業協會為主導，企業科研院所參與，風險共擔，收益共享的形式，建立一部分行業共性技術研發平臺。平臺將集合各參與主體優勢發揮其技術服務平臺、技術研發平臺、中試孵化平臺的作用。進一步解決小微企業創新能力不足，研發資金匱乏的問題。

5.科技園區建設與產業基地升級緊密結合起來

加快科技園區建設。充分發揮科技園區集聚、輻射和帶動作用，按照“優勢互補、錯位發展，資源共享、互利共贏”的原則，以寧波國家高新區為核心區，結合各個縣域經濟發展、產業結構布局特點，發展各縣域特色科技園區，例如北侖機械的產業園區，鄞州電子信息的產業園區，鎮海材化的工業園區，象山海洋產業的園區。推動各個產業園區與周邊產業帶之間實現技術、人才、項目、資金等要素資源的流動和共享，進一步帶動拓展和優化區域產業發展空間，引領相關產業轉型升級。

（四）進一步發展繁榮技術市場，發揮對科技成果轉化的關鍵支撐作用。

1.進一步完善技術交易與轉移平臺

一方面繼續發展寧波網上技術市場、寧波市產學研平臺，重點是利用其網絡優勢發揮網上技術市場在科技項目招投標中的作用，使網上技術市場成為寧波集聚境內外優勢智力資源的重要聯動發展，重點培育技術成果轉讓和科技型企業股權融資兩大功能。另一方面通過引進合作等模式，嘗試與其他技術成果轉化服務平臺的合作。

2.聯動行業協會主辦和參與技術成果交易會

繼續辦好中國浙江寧波高新技術成果交易洽談會，針對行業特點可以不定期舉行特定行業的技術成果交易洽談會。同時行業協會科技部門也可組織企業有針對性參與全國各地的高新技術成果交易會，組織企業參觀國內知名研發機構直接進行技術洽談。

3.培育科技中介機構和科技經紀人

針對目前技術交易中，廣泛存在的供需雙方對接困難問題，應當引導建立職業科技經紀人隊伍。由于目前寧波技術市場上缺乏專業素質過硬的科技經紀人，可以通過三個步驟進行解決：首先，可以引進北京上海等地的成熟的科技中介機構和科技經紀人;其次，依托本地高校科研院所資源設立技術轉移辦公室或技術推廣服務中心，對企業技術需求、以及現有技術成果進行評估，提供科技中介服務。

4.加強科技信息加工能力和推送能力

一方面以科技信息研究院為基礎，加快培育和引進一批信息內容服務企業，重點引進和培育高層次的戰略性信息服務企業，鼓勵企業緊密結合寧波產業結構以及制造企業面臨的國內外市場環境變化，對信息進行深度加工和綜合分析，為制造企業提供市場動態預測、競爭性分析、客戶分析、技術前瞻性分析等信息服務。另一方面，鼓勵信息服務企業和科技中介服務企業深化合作，及時將相關技術成果供需、知識產權、研發機構等信息向供需雙方進行推送。

5.加強知識產權法律宣傳，為企業提供知識產權法律援助

一方面，進一步加強知識產權法律的宣傳，尤其強調例如美國的“337調查”等知識產權保護政策對于市場準入的重要性，倒逼企業進行技術創新。另一方面，鑒于知識產權維權成本高，舉證難等問題，聯合司法機關、工商、公安等部門加強知識產權執法，并且對于相關企業提供必要的法律援助，以進一步鼓勵企業的創新意愿。

6.加強后續服務，提升科技成果附加值和轉化效率

協調和引導企業、高等院校、科研院所、中介服務機構、金融部門、用戶等各個主體提供的要素，加強對科技成果轉化的后續服務。例如，引導高等院校和科研院所為承接科技成果的企業提供必要的技術支持和服務，包括技術咨詢、人員培訓等，幫助企業提高對科技成果的吸收和消化能力，直至企業將科技成果轉化為產品，實現產業化生產。

（五）推進體制機制創新，營造有利于科技成果轉化和產業化的創新環境

1.通過加大政府投入，和金融創新解決企業的資金需求

一是進一步加大政府投入，同時創新政府投入形式。政府通過財政補助、稅收優惠、股權投資等形式支持支持重大科技成果轉化和產業項目。二是不斷深化金融創新，成立市科技金融服務中心，推進科技金融信息服務平臺建設，為創新型企業發展提供科技融資服務。探索推進科技銀行、科技小額貸款公司、科技擔保公司等科技金融專營機構建設，鼓勵開展面向創新型企業的融資擔保業務。進一步發展創業投資，引導更多社會資金進入科技創業投資領域。

2.通過政府采購促進自主創新產品的推廣應用

通過首購、訂購、首臺（套）重大技術裝備試驗和示范項目、推廣應用等方式，推進自主創新產品的廣泛應用。在財政科技預算中加大政府采購自主創新產品支持力度。

3.完善以產業化為導向的科技計劃立項機制

與省級以上科研部門不同，在市屬的科技計劃項目立項時應充分考慮到科學上的可行性，工藝裝備、配套技術和研究開發的可行性，以及經濟社會效益的可行性，強調應用性、市場性和前瞻性。

4.完善科技成果轉化的軟環境

首先，在各個科技園區的布局中，必須考慮人文因素，應當提供咖啡廳、茶室等配套場所，便于科研人員、企業家、風險投資者、科技經紀人交流想法洽談實務。其次，定期組織沙龍、講座等活動，營造技術與資本交流的軟環境。

5.創造科技人才引進環境

對于區域創新能力提高而言，需要不同層次的科技人才。我們不僅僅要通過“3315”等項目引進高層次科技人才，同時也要人才公寓、科技人才補貼等一系列政策，為改變寧波市科技人才流向上海、杭州等地局面。為高科技企業提供一個良好的用工環境。

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項目來源：

寧波市軟科學項目《寧波科技成果轉化戰略體系構建與能力提升路徑選擇》（2011A1021）。