海外（非洲KDA輸電線路項(xiàng)目）的風(fēng)險(xiǎn)管理

（中國(guó)電力工程顧問(wèn)集團(tuán)華北電力設(shè)計(jì)院有限公司，北京 100120）

摘 要：項(xiàng)目進(jìn)行中有效地對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理有利于做出正確的決策、有利于保護(hù)資產(chǎn)的安全和完整、有利于實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)目標(biāo)，對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)具有重要的意義。本文結(jié)合NCPE的非洲KDA輸電線路項(xiàng)目，闡述了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的相應(yīng)措施，對(duì)海外項(xiàng)目的管理具有指導(dǎo)意義。

關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)管理;KDA;海外項(xiàng)目

1 概述

國(guó)際工程承包是一項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)事業(yè)，但國(guó)際工程市場(chǎng)極其可觀的利潤(rùn)對(duì)各國(guó)承包商仍然有極大的吸引力，沒(méi)有不具風(fēng)險(xiǎn)的純利潤(rùn)，也沒(méi)有無(wú)利潤(rùn)的純風(fēng)險(xiǎn)[1]。關(guān)鍵是在于承包商能不能在投標(biāo)和經(jīng)營(yíng)的過(guò)程中做好風(fēng)險(xiǎn)管理，風(fēng)險(xiǎn)管理的一般特點(diǎn)：

（1）風(fēng)險(xiǎn)管理管貫穿于項(xiàng)目實(shí)施的全過(guò)程之中。

（2）風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)象是可以求出其概率分布的事件。

（3）與項(xiàng)目有關(guān)的各方，其風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容是不同的。

（4）風(fēng)險(xiǎn)管理的方法是通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)辨別，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制三個(gè)步驟進(jìn)行的。

（5）風(fēng)險(xiǎn)管理的目的是避免和減少損失[2]。

2 海外（非洲KDA工程項(xiàng)目）風(fēng)險(xiǎn)管理案例

1999年2月15日NCPE簽訂總承包合同后，項(xiàng)目經(jīng)理從承包商的合同管理角度出發(fā)，編寫了《承包商風(fēng)險(xiǎn)管理簡(jiǎn)介》，指明：一個(gè)總承包工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)應(yīng)放在潛在的危害風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和控制上。

2.1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

項(xiàng)目部對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別工作貫穿項(xiàng)目啟動(dòng)、策劃、實(shí)施和監(jiān)控以及收尾五個(gè)階段的全過(guò)程，其要點(diǎn)歸納如下：

在項(xiàng)目2000年6月第一次啟動(dòng)階段，項(xiàng)目部依據(jù)主合同參照《承包商風(fēng)險(xiǎn)管理簡(jiǎn)介》內(nèi)容，按風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源分別列出了：政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和公共關(guān)系方面風(fēng)險(xiǎn)等五大類風(fēng)險(xiǎn)因素“初始清單”。在項(xiàng)目2001年8月第二次啟動(dòng)階段，項(xiàng)目部以“風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別法”[3]進(jìn)行不確定性分析篩選定出可能成為“潛在風(fēng)險(xiǎn)＼嚴(yán)重危害”共計(jì)10條風(fēng)險(xiǎn)因素“工作清單”。

（1）項(xiàng)目所在國(guó)的政權(quán)更迭、政治經(jīng)濟(jì)情況惡化，業(yè)主方辦事效率低下、政府官員腐敗導(dǎo)致項(xiàng)目被迫終止、毀約或嚴(yán)重延期;

（2）物價(jià)上漲、合同價(jià)格調(diào)整和業(yè)主資金不到位、拖延付款，導(dǎo)致項(xiàng)目難以推進(jìn);

（3）清關(guān)手續(xù)繁雜、辦事效率低下造成工期嚴(yán)重延誤;

（4）施工分包商嚴(yán)重違約、組織協(xié)調(diào)工作失誤、風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任不清導(dǎo)致工期延誤;

（5）酷暑、雨季、植被茂密對(duì)勘測(cè)、施工的影響導(dǎo)致費(fèi)用增加，工期延誤;

（6）技術(shù)規(guī)范要求苛刻導(dǎo)致執(zhí)行困難;

（7）業(yè)主方要求的重大變更導(dǎo)致執(zhí)行困難;

（8）運(yùn)輸分包商選擇失誤導(dǎo)致材料損傷和工期延誤;

（9）咨詢工程師/業(yè)主拖延報(bào)審文件時(shí)間，導(dǎo)致工期延誤;

（10）項(xiàng)目部自身管理不善，導(dǎo)致成本增加、工期延誤。

項(xiàng)目部始終把上述項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)“工作清單”中因素②作為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的工作重點(diǎn)。

2.2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

項(xiàng)目部采用了國(guó)際上通用的“模糊分析法”[3]，對(duì)項(xiàng)目識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的每一條及時(shí)地進(jìn)行了評(píng)估。此外，對(duì)項(xiàng)目有重大影響的兩條風(fēng)險(xiǎn)，即合同價(jià)格調(diào)整和業(yè)主金不到位、拖延付款導(dǎo)致項(xiàng)目難以推進(jìn)，以提交風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告的方式進(jìn)行評(píng)估。

2.3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)和控制

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制包括：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、監(jiān)控和應(yīng)對(duì)三方面內(nèi)容[4]。從項(xiàng)目啟動(dòng)和策劃階段的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別開(kāi)始，公司管理層和項(xiàng)目部就注重預(yù)測(cè)和確定未來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)并提出預(yù)先警告，并提出應(yīng)對(duì)防止“潛在風(fēng)險(xiǎn)＼嚴(yán)重危害風(fēng)險(xiǎn)”發(fā)生、控制其影響和蔓延，降低損失的應(yīng)對(duì)措施。

在項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中，項(xiàng)目部始終把“潛在風(fēng)險(xiǎn)＼嚴(yán)重危害風(fēng)險(xiǎn)”因素②作為本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制工作的重點(diǎn)。對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制以及化解過(guò)程簡(jiǎn)介如下：

由于尼日利亞政府資金短缺，KDA項(xiàng)目于2001年9月26日收到預(yù)付款，10月25日正式開(kāi)工后，業(yè)主未能按合同規(guī)定在開(kāi)工后的第4個(gè)月（即2002年2月底）兌付第二筆合同款，，直至2006件2月14日分四批次才付清應(yīng)付的第二筆合同款。

公司管理層組織項(xiàng)目部認(rèn)真分析了業(yè)主方至所以在兩年半時(shí)段內(nèi)采用多批次兌付第二筆應(yīng)付合同款和及時(shí)釋放每批次付款保函的方式表明：該國(guó)政府確實(shí)資金短缺，但業(yè)主積極推進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)展的決心沒(méi)動(dòng)搖。由此指示項(xiàng)目部：堅(jiān)持進(jìn)入尼日利亞電力建設(shè)市場(chǎng)不動(dòng)搖;要控制以最少的成本投入，認(rèn)真做好項(xiàng)目的準(zhǔn)備工作;等待業(yè)主項(xiàng)目資金到位后，再啟動(dòng)設(shè)備、材料的加工和鐵塔、電氣試驗(yàn)以及施工大筆成本費(fèi)用的投入，避免資金風(fēng)險(xiǎn)。既規(guī)避了資金風(fēng)險(xiǎn)，又取得了業(yè)主滿意的良好效果。

2005年6月10日，尼政府要求承包商自墊資金加快工程建設(shè)，并承諾政府保證按時(shí)支付承包商應(yīng)得款項(xiàng)。項(xiàng)目部及時(shí)組織分析了截止到2006年5月底項(xiàng)目總收入和項(xiàng)目累計(jì)成本總支出的情況，公司只需要少量墊資，即可滿足要求，得出了利大于弊的結(jié)論。公司管理層批準(zhǔn)并指示項(xiàng)目部：加快KDA的工程進(jìn)度，年內(nèi)墊資完成75%以上的工程量，確保2006年9月30日完成全線施工工作，并力爭(zhēng)將資金風(fēng)險(xiǎn)降到最低限度。

業(yè)主在2006年2月14日支付完第二筆應(yīng)付合同款，使項(xiàng)目總收入和項(xiàng)目成本總支出基本持平。不僅擺脫了自墊資金進(jìn)行設(shè)備材料采購(gòu)的資金風(fēng)險(xiǎn)，而且至2005年12月30日達(dá)到了累積完成78%的工程量的目標(biāo)，滿足了業(yè)主的期望值，為2006年度第三筆合同付款和2007年度竣工驗(yàn)收后第四筆合同付款奠定了基礎(chǔ)。

3 結(jié)論

國(guó)際工程市場(chǎng)的承包項(xiàng)目是風(fēng)險(xiǎn)和利潤(rùn)是并存的，承包商在投標(biāo)和經(jīng)營(yíng)的過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)管理是尤為關(guān)鍵的。本文根據(jù)NCPE的非洲KDA輸電線路項(xiàng)目的實(shí)際情況，闡述了總承包工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)應(yīng)放在潛在的危害風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和控制上。適宜的進(jìn)度計(jì)劃和相應(yīng)的資金計(jì)劃以及加大跟蹤付款和保函釋放工作力度，不僅能夠規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，還能夠取得業(yè)主滿意的良好效果。

參考文獻(xiàn)：

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