核電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的探討和研究

（中國(guó)一重大連加氫反應(yīng)器制造有限公司，遼寧 大連 116113）

摘 要：核電產(chǎn)業(yè)作為新興能源在國(guó)家戰(zhàn)略部署中占據(jù)重要一席。本文結(jié)合核電工程項(xiàng)目管理的特點(diǎn)，闡述了核電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究的重要意義，分析了影響核電工程的幾大風(fēng)險(xiǎn)因素，并研究了對(duì)核電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理的有效手段，為核電工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理和相關(guān)決策提供有效依據(jù)。

關(guān)鍵詞：核電工程;影響因素;風(fēng)險(xiǎn)管理模型

1 概述

核電是電力工業(yè)系統(tǒng)的重要組成部分，是人類所能應(yīng)用的重要能源之一。當(dāng)今國(guó)際和國(guó)內(nèi)環(huán)境問題日益嚴(yán)重，因此，積極發(fā)展和推進(jìn)核電項(xiàng)目工程建設(shè)，對(duì)中國(guó)開發(fā)和使用新能源具有重要的意義。

2011年3月，日本特大地震引發(fā)的強(qiáng)烈海嘯使福島第一核電站發(fā)生故障，并導(dǎo)致放射性物質(zhì)泄漏，一時(shí)間人們談核色變。我國(guó)為確保在安全可靠的基礎(chǔ)上高效發(fā)展核電，國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議先后頒布了多項(xiàng)規(guī)劃，提出打造世界核電大國(guó)、強(qiáng)國(guó)的目標(biāo)，要求新建核電機(jī)組的主要安全指標(biāo)達(dá)到國(guó)際先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)。

然而核電工程項(xiàng)目具有周期長(zhǎng)、前期投資巨大、技術(shù)指標(biāo)高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求等特點(diǎn)，這些因素使得核電站的建設(shè)和安全運(yùn)營(yíng)非常復(fù)雜且難度系數(shù)極高。因此，核電工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理便顯得尤為重要。

2 研究意義

核電項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理研究有助于提高核電項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)性。核電工程作為特大系統(tǒng)工程，涉及機(jī)械、土建等眾多專業(yè)領(lǐng)域，過程投資巨大、周期長(zhǎng)，對(duì)建設(shè)的安全等級(jí)要求高并且結(jié)構(gòu)和設(shè)備復(fù)雜。因此，各種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)核電工程的實(shí)施有著不可忽視的重大影響。這要求承攬方對(duì)所負(fù)責(zé)項(xiàng)目進(jìn)行全方位完善的風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)各種潛在風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效控制和預(yù)防。一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，也能采取積極有效的措施將不利損失減小到最低，從而提高核電項(xiàng)目對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的抵抗和處理能力。

核電項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理研究有助于提高核電從業(yè)人員的風(fēng)險(xiǎn)管理能力。隨著我國(guó)近年來核電工程建設(shè)的迅猛發(fā)展，對(duì)核電項(xiàng)目進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)研究能夠促進(jìn)核電項(xiàng)目決策的科學(xué)化及合理化，降低決策的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性。

核電項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理研究有助于相關(guān)綜合模型的研究。我國(guó)的核電項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究相對(duì)國(guó)外起步較晚，完整的研究案例較少，需要相關(guān)人員對(duì)核電工程實(shí)施過程中已經(jīng)遇到以及可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析和評(píng)價(jià)，不斷對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理模型進(jìn)行改進(jìn)，對(duì)后續(xù)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理提供有意義的參考。

3 核電工程項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)的影響因素

根據(jù)核電工程項(xiàng)目自身的特點(diǎn)，可將安全風(fēng)險(xiǎn)的影響因素分為：經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理及人員風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)備材料風(fēng)險(xiǎn)。

經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，受國(guó)家經(jīng)濟(jì)形勢(shì)影響，國(guó)內(nèi)通貨膨脹過高，稅率或人工成本的提高，使核電項(xiàng)目建設(shè)人員、設(shè)備、材料的實(shí)際費(fèi)用超過投標(biāo)時(shí)定價(jià)的合理預(yù)測(cè)區(qū)域;工期延長(zhǎng)導(dǎo)致項(xiàng)目資金超出預(yù)算;股東撤資或業(yè)主拖欠進(jìn)度款;匯率變化，巨額匯兌損失風(fēng)險(xiǎn)等。

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料和工程勘察文件的準(zhǔn)確性不能滿足工程設(shè)計(jì)要求;設(shè)計(jì)規(guī)范選用錯(cuò)誤、各專業(yè)間協(xié)調(diào)失誤;設(shè)計(jì)方案不合理或不完整，技術(shù)人員對(duì)核電工程規(guī)范理解不透徹，新技術(shù)未得到充分驗(yàn)證。

管理及人員風(fēng)險(xiǎn)：業(yè)主、承包商、設(shè)計(jì)方、施工方、監(jiān)理方和分包商之間的組織協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn);安全制度培訓(xùn)和貫徹落實(shí)不到位的風(fēng)險(xiǎn);團(tuán)隊(duì)涉及人員龐雜帶來的管理風(fēng)險(xiǎn);領(lǐng)導(dǎo)和技術(shù)人員安全意識(shí)不強(qiáng)、培訓(xùn)管理不足以及管理水平和技術(shù)能力欠佳，操作工人水平差異有時(shí)較大，人員流動(dòng)大以及核安全意識(shí)薄弱等。

安全風(fēng)險(xiǎn)：受政治局面和社會(huì)秩序的影響，如戰(zhàn)亂;突發(fā)的各級(jí)安全事故，導(dǎo)致放射性超標(biāo)物質(zhì)排放，造成社會(huì)不穩(wěn)定，甚至導(dǎo)致國(guó)家核電發(fā)展戰(zhàn)略的改變;核電站建設(shè)相關(guān)國(guó)之間突發(fā)緊張關(guān)系，導(dǎo)致關(guān)鍵技術(shù)、材料和設(shè)備的提價(jià)、封鎖甚至禁運(yùn)。

自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：地震、火災(zāi)、洪水、雷電、暴風(fēng)、冰雹、泥石流、山崩等異常氣候的不可抗自然力事件。

設(shè)備材料風(fēng)險(xiǎn)：原材料的質(zhì)量或者規(guī)格不合格，物料的使用和存放不當(dāng)，設(shè)備供應(yīng)或設(shè)施進(jìn)場(chǎng)拖延，設(shè)備類型不匹配或效率低下，設(shè)備調(diào)試或安裝失敗以及設(shè)備故障等。

4 核電項(xiàng)目綜合風(fēng)險(xiǎn)管理模型

核電項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理模型涵蓋4個(gè)主要階段，分別是：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析（估計(jì)和評(píng)價(jià)）、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和控制，并且項(xiàng)目實(shí)施過程中，這4各階段存在部分反饋，并且能夠動(dòng)態(tài)變化。

（1）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別即通過一定的方式和手段找出影響工程項(xiàng)目順利完成的潛在風(fēng)險(xiǎn)，并調(diào)查其來源，分析可能導(dǎo)致的結(jié)果。同時(shí)，推測(cè)和判斷各種趨勢(shì)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)具有重要的作用。常用的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要有專家調(diào)查、核對(duì)表、故障樹分析、工作分解結(jié)構(gòu)等方法。而在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段，需要重點(diǎn)關(guān)注整體工程的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和安全風(fēng)險(xiǎn)。

（2）風(fēng)險(xiǎn)分析（估計(jì)和評(píng)價(jià)）。風(fēng)險(xiǎn)分析分為風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)兩大部分。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)主要是對(duì)潛在的可能風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量的分析，并對(duì)其發(fā)生的規(guī)律進(jìn)行估計(jì)，以及該風(fēng)險(xiǎn)對(duì)核電項(xiàng)目工程的結(jié)果和范圍的影響進(jìn)行估計(jì)。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的方法主要有以下兩種：主觀概率法和客觀概率法?？陀^概率分析法：依托大量試驗(yàn)進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)或者搜集大量歷史數(shù)據(jù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估;主觀概率估計(jì)法：在一定程度上對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率進(jìn)行主觀判斷和相信，而其是無法通過歷史數(shù)據(jù)和實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行驗(yàn)證的。

（3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是對(duì)項(xiàng)目各個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)、不同風(fēng)險(xiǎn)間的相互影響和作用以及其對(duì)項(xiàng)目的整體影響進(jìn)行梳理和集中，與整個(gè)工程項(xiàng)目進(jìn)行衡量，評(píng)價(jià)整個(gè)工程項(xiàng)目是否可以承受可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。第一明確項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)基準(zhǔn);第二明確項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)水平;第三權(quán)衡以上的風(fēng)向能否被整個(gè)工程項(xiàng)目所接受。

（4）應(yīng)對(duì)措施及控制。制定有效的風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃是應(yīng)對(duì)核電項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的重要手段。核電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的大小、輕重緩急及對(duì)工程項(xiàng)目結(jié)果影響的進(jìn)度進(jìn)行排序，確保制定具有可操作性、科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。根據(jù)核電項(xiàng)目可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，可采取不同的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，如：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、風(fēng)險(xiǎn)緩解、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)接受等。

5 結(jié)語

我國(guó)是能源需求大國(guó)，因此大力發(fā)展核電產(chǎn)業(yè)具有相當(dāng)?shù)募逼刃院蛻?zhàn)略意義。而核電工程項(xiàng)目本身周期長(zhǎng)、資金巨大、風(fēng)險(xiǎn)因素交錯(cuò)復(fù)雜的特性，使得核電風(fēng)險(xiǎn)管理的深入研究尤為重要。只有充分熟悉核電工程項(xiàng)目中可能存在的種種風(fēng)險(xiǎn)并且對(duì)核電風(fēng)險(xiǎn)管理的4各階段有著深入理解，才能夠有助于我國(guó)真正成為核電大國(guó)，乃至核電強(qiáng)國(guó)。