不同類別申請案件檢索策略總結

摘 要：對申請案件進行檢索時一般采用關鍵詞+分類號進行檢索，這類常規檢索沒有考慮申請人性質而進行籠統檢索，會導致漏檢現象的發生或檢索效率不高。本文對申請案件從申請人性質入手，區分為國內申請、國外申請、PCT申請、臺灣申請、高校申請，國內申請又有國內小公司申請和國內大公司申請，針對不同申請人性質的申請案件提出不同的檢索策略，提高了檢索效率。

關鍵詞：檢索 高校申請 國內申請 臺灣申請

中圖分類號：G354 文獻標識碼：A 文章編號：1674-098X（2015）05（a）-0000-00

1. 引言

對于申請案件，檢索時一般采用關鍵詞+分類號進行檢索，而沒有考慮申請案件的性質，對于不同類別性質的申請案件，其檢索策略是不同的，如果籠統的進行常規檢索，可能會存在漏檢或者檢索效率不高。

2. 檢索策略

2.1 檢索準備

檢索時，首先要做的且最重要的一部就是透徹理解該發明的發明實質，只有把握住發明實質，在選取關鍵詞或對其進行擴展、在篩選對比文件時才能不走彎路，如果對發明的實質把握偏了，可能有檢索到對比文件，但是因為理解的偏差覺得不能作為對比文件使用而造成遺漏是時有發生的事。

2.2 分類號檢索

對于分類號的檢索，有些領域IC分類號不是特別準確，可以查看有無準備的EC分類號，或者用大組或者小類進行限定，主要利用關鍵詞進行檢索；對于計算機領域如電源裝置等，IC分類號還是滿準確的，可以利用IC分類號+發明實質的關鍵詞進行檢索，這樣不僅能提高檢索效率，還能提高檢索速度，尤其是對于G06F1/32分類號的申請，是關于節能裝置的，通過閱讀申請抓住發明是通過什么途徑或者采取什么手段來達到節能的效果，在檢索的時候就可以利用分類號G06F1/32+/IC/EC/FI + 表達采取的途徑或手段的關鍵詞進行檢索，這樣非常有效率。比如之前做橫向檢索交流時的申請案件，申請號為200980136018.1，IC主分類號為G06F1/32，此申請的發明本質是通過利用虛擬機進行網絡代理來實現節能，檢索時，利用分類號“G06F1/32+/IC/EC”和關鍵詞“網絡代理”或“network s （agent or proxy）”進行檢索，在中文庫和英文庫分別有檢索到相關XY文件。

2.3 申請案件的分類

申請案件根據申請人性質，可以分為國內申請、國外申請、PCT申請、臺灣申請、高校申請，國內申請又有國內小公司申請和國內大公司申請，而針對不同類別的申請案件有不同的檢索策略。

2.3.1 高校申請的檢索

對于高校申請，可以先在專利庫追蹤發明人，如沒有合適對比文件，則進入非專利庫通過追蹤檢索，主要進行發明人追蹤、同導師追蹤、相同課題的追蹤和參考文獻追蹤，在非專利庫中還需要利用關鍵詞進行檢索以避免遺漏。在非專利庫沒有檢索到合適文獻時，然后去專利庫進行檢索，同時需要注意在專利庫和非專利庫的交叉檢索追蹤。

2.3.2 國內申請的檢索

對于國內申請，首先在專利庫追蹤申請人和發明人，還可以追蹤系列申請，然后在專利庫利用關鍵詞和分類號進行檢索，如無合適結果，則進行適當擴展檢索，首先查準，然后查全，以此提高檢索速度。國內申請又分為國內小公司申請和國內大公司申請，對于國內大公司申請，可以追蹤系列申請的審查，而國內小公司申請的發明點較細或者發明點低：對于發明點比較細的申請，可以在全文庫進行檢索，利用高亮提高檢索速度；而對于發明點比較低的申請，可以去非專利庫利用關鍵詞進行檢索。我之前有個申請，申請號為201110432937.2的一種脈沖寬度調制編碼裝置，申請人是深圳市英威騰交通技術有限公司，權利要求1-10，在專利庫里檢索沒有檢索到合適對比文件，在非專利庫中追蹤作者也沒有，后來在CNKI中利用關鍵詞“脈沖寬度調制”或“PWM”、“編碼”進行檢索，檢索到一篇中文期刊，可以評權利要求1-7、9-10的新穎性，權利要求8的創造性。這給我啟示，對于國內申請，注意利用關鍵詞檢索非專利文獻。

2.3.3 臺灣申請的檢索

對于臺灣申請，可以先查看有無相同的臺灣及美國同族，在有同族的情況下可以借鑒同族審查意見；有臺灣同族時可以讓申請人提交臺灣審查意見。比如我做的第二個申請案件，申請號為201010109034.6，申請人是TW克里歐電子有限公司，我通過追蹤申請人找到了申請人在臺灣的同樣申請，發現有美國同族，于是進美局查看審查意見，發現美局已發一通，我找到美局用的對比文件發現挺好用的，后來就用美局給的對比文件進行評述，現在這個申請已經視撤。

2.4 Patentics的應用

檢索時可以利用Patentics進行初步檢索，Patentics對于同族、R類文獻的檢索具有很好的效果，利用Patentics查詢關鍵詞的擴展、背景技術，有時Patentics對于XY類文獻的檢索也很有用。比如我之前審的一個申請案件，申請號為200910202050.7，申請人為上海華虹集成電路有限責任公司，“時鐘產生電路”，在Patentics里進行初步檢索，找到X文件CN1815886A 用以產生輸出時鐘信號的時鐘產生電力及方法；申請號為201010550701.4，申請人為英業達股份有限公司，“轉能裝置及應用其的電子系統”，在Patentics里進行初步檢索，找到X文件CN101615055A便攜式電子裝置及具有照明功能的電池。

2.5 數據庫的選擇

檢索時對于數據庫的選擇也是非常關鍵的，每個數據庫都有其各自的特點，針對各自數據庫的特點，根據申請本身的性質選擇合適數據庫進行檢索可以提高檢索效率。對于中文庫的檢索，一般選取CNABS數據庫，CNABS數據庫有改寫的中文摘要和英文摘要，所以在進行檢索時，采用中英混檢能減少漏檢，也能提高檢索效率，同時，在CNABS數據庫中進行檢索時，由于有改寫的特點，對于分類號，可以采取在IC分類號后加“+/IC/EC/FI”能減少漏檢。如還是上面橫向檢索交流的申請案件，在CNABS數據庫中，采用如下檢索式：

瀏覽檢索結果，可發現第三個就是對比文件，證明采用中英混檢能提高檢索效率。

3. 結論

對于不同申請人性質的申請案件，采取不同的檢索策略會提高檢索效率，同時注意數據庫的選擇對檢索結果帶來的影響。

參考文獻

[1] 馬志勇.S系統檢索數據庫與檢索技能[M].2013年9月，1-44。

[2] 國家知識產權局專利局S系統課題組.S系統實用手冊[M].2011年4月，49-61。