簡評中國—東盟自由貿易區投資協議的內容

摘 要：自2009年8月15日，中國與東盟十國共同簽署了《中國-東盟自由貿易區投資協議》，標志著中國-東盟自由貿易區自2010年1月1日起正式建立。通過對《投資協議》的主要內容進行分析，使人們更深刻的了解協議。

關鍵詞：中國—東盟自由貿易區；投資協議；內容

中圖分類號：DF938 文獻標識碼：A 文章編號：1006-8937（2015）33-0127-02

1 《投資協議》簽訂的背景

東盟成立之初，行動的主旨是尋求經濟和政治安全合作，并將經濟合作看作是政治安全合作的基礎。由于安全問題不再是東盟面臨的主要問題，東盟的合作轉向以產業合作和貿易合作為主，隨著經濟全球化的不斷深化，區域經濟一體化浪潮的推動，建立中國-東盟自由貿易區是中國和東盟經濟聯系不斷深化的必然結果，東盟國家只有加強合作，才能實現共同發展與繁榮。

2001年11月6日，在文萊首都斯里巴加灣召開的中國與東盟的第五次會議上，與會領導人達成重要共識：雙方將在未來的10年內建成中國-東盟自由貿易區。2002年11月4日，我國與東盟簽署《中國-東盟全面經濟合作框架協議》，雙方約定在2010年以前建成中國-東盟自貿區。該協議的目標之一是“逐漸達到地區間的貨物和服務等貿易的自由化，并努力創造一個自由、透明和便捷的投資機制”。

與此同時，東盟將會承認我國是一個真正意義上的完全市場經濟體。2004年我國與東盟簽署《貨物貿易協議》及《爭端解決機制協議》。2007年1月中國與東盟簽署《服務貿易協議》。按照《貨物貿易協議》規定削減進口關稅；依照《服務貿易協議》規定進一步開放市場，就《框架協議》項下權利和義務的爭端，應適用《爭端解決機制協議》解決。

由于中國和東盟發展水平都不是很高，都是凈外資吸收國，因此彼此之間的相互投資發展起步較晚，投資額在各自吸引外資中的比重都比較小，但是近來年，由于雙方經濟發展迅速，雙邊經濟聯系加強，以及經濟合作的愿望加強，雙邊投資增長迅速。為了進一步加強中國和東盟的經貿聯系，吸引更多外資參與經濟建設，中國和東盟必須在投資政策方面進行協調，建立一個自由便利和透明的投資體制。

2009年8月15日，第八次中國—東盟經貿部長會議15日在泰國首都曼谷舉行，雙方共同簽署了《中國—東盟自由貿易區投資協議》，這標志著雙方就中國—東盟自由貿易區協議的關鍵內容已經基本達成一致。2010年1月1日中國-東盟自由貿易區將會按計劃正式啟動。

2 《投資協議》的內容分析

2009年8月15日，雙方簽訂了《框架投資協議》，共包含了27個條款。主要是概念；目的；基本原則；協議的適用范圍；國民待遇原則；最惠國待遇原則；投資待遇；征收；損失補償；締約方間爭端解決；締約方和投資者間爭端解決；利益拒絕；與其他協議關系等。筆者就主要內容進行簡單分析。

2.1 投資、投資者定義

《投資協議》第3條規定了協議的適用范圍，一締約方對另一締約方的投資者和另一締約方投資者在其領土內的投資采取或維持的措施。因此，首先要明確投資和投資者的界定，才能夠確定《投資協議》適用的范圍，所以這兩個定義非常重要。

《投資協議》的第1條第4款，對投資定義做了明確規定：“是指一方投資者根據另一締約方相關法律、法規和政策在后者境內投入的各種資產。”并采用開放式即非窮盡列舉式（illustrative list）列舉了6種形式的資產：動產不動產、股票債券、知識產權、法律或依合同授予的商業特許經營權及金錢請求權等，但又不限于此。這是一個以資產為基礎的投資定義。

《投資協議》第1條第5款明確規定了投資者的定義，“一締約方的投資者是指正在或已經在其他締約方境內進行投資的一締約方自然人或一締約方法人”。

第6款對“一締約方的法人”進一步的解釋。

第5款中指出投資者的兩種狀態，一種是正在進行投資；一種是已經進行投資，說明協議保護正在投資設立階段的投資者。注釋對第一種狀態進一步明確，僅與最惠國待遇條款和轉移和利潤匯回條款相關，這大大的削弱了保護投資者的范圍。

2.2 投資待遇

待遇標準是國際直接投資的核心問題之一，也是國際投資法的一個核心問題。區域一體化協議中對外資給予的待遇常常包括國民待遇、最惠國待遇以及公平公正待遇。

2.2.1 國民待遇

外資領域內的國民待遇，是指外國投資者在某一國的投資，能夠與該國人在同等經濟條件下進行競爭、合作以及和獲得利益的資格，外國商品或服務與進口國國內商品或服務處于平等待遇的原則，注意不包括政治方面。

《投資協議》第4條規定中國—東盟國家間投資國民待遇的適用范圍和國民待遇標準。國民待遇并未適用于所有投資，其只適用于“在管理、經營、運作、保護、適用、買賣、清算或此類投資其他形式的處置方面。”并不涉及外資準入階段。國民待遇的標準“不低于其在同等條件下給予其本國投資者及其投資的待遇。”這說明不能低于其本國投資的待遇，但是并不限制比本國投資者的待遇高。

2.2.2 最惠國待遇

締約一方的國家現在和將來給予任何其他國家的一切特權、優惠和豁免，也同樣給予締約中的所有國家，使締約國彼此之間不低于任何第三方享有或可能享有的待遇。

《投資協議》第5條規定對外國投資者的最惠國待遇適用范圍、標準及例外。最惠國待遇適用于“準入、稅收、設立、管理、經營、運作、保護、適用、清算、售出或對投資其他形式的處置方面。”其適用范圍要比國民待遇的適用范圍寬泛，將范圍擴大到投資準入階段。但是中國簽訂的國際投資條約規定準入前最惠國待遇的尚不多見，本協議除外，僅有2008年的中國-新西蘭自由貿易協定、2009年的中國-秘魯自由貿易協定中的投資章節。參照自由貿易區內的其他締約國或其他第三國投資者，給予外國投資者的待遇不低于以上國家投資者的待遇。

最惠國待遇例外的情況主要有以下三種：

第一，是自貿區最惠國待遇的適用，應當排除自貿區成員國現有的，與非締約方之間簽署的雙邊、地區及國際協定，或者任何形式的經濟或區域合作中，給予投資者及其投資的任何形式的優惠待遇；

第二，中國或東盟成員國中的少數成員為了特殊利益的需要，可以對《投資協議》中的最惠國待遇提出適用例外的請求；

第三，是指在東盟成員國之間，以及協議的締約一方，具體指中國一方或東盟一方，同其單獨關稅區之間的任何協定或安排中，給予投資者及其投資的任何現有或未來的優惠待遇。

2.3 征收等實體規則

《投資協議》第8條規定了征收應當符合以下四個條件：

首先，必須是以為公共利益為目的；

其次，應當與可適用的國內法包括法律程序向適應；

再次，必須要以非歧視的方式，也就是平等的方式實施；

最后，協議國要按照協議規定給予補償。同時，也額外規定了，一旦發生拖延，補償應包括按主要商業利率計算的從征收發生日起到支付日之間的利息。對于征收的認定標準與合法性，雖然學界有多種標準，但是從實踐中逐漸趨于一致，如NAFTA第1110條的規定，加拿大2004年范本，以及本協議都印證了這一發展趨勢，出于公共目的，正當法律程序，非歧視方式進行征收是合法的，并且根據赫爾三原則，給予及時、充分和有效的補償。

相關條款還規定了損失補償，由于一方發生除自然災害外的不可抗力因素導致的貿易損失，應當給投資者以國民待遇或最惠國待遇得以補償損失。還規定了轉移和利潤匯回，國際收支保障平衡措施等。最后為了實現本協議的目標，還規定了透明度義務，要求及時公布有關法律法規、國際協議或安排等；設立或指定咨詢點。

同時，為了促進投資及投資便利化，要求組織投資促進活動，投資法律法規發布會和研討會，簡化批準投資手續及提供咨詢服務等。

2.4 爭端解決機制

在《投資協議》里規定了兩種不同的爭端解決機制，一種是第13條規定的締約方即東盟十國和中國十一個國家之間的糾紛解決，適用于《框架協議爭端解決機制協議》的規定，是依據WTO爭端解決機制而制定的，具有WTO爭端解決機制的特點。

另一種是第14條規定的締約方與其他非締約方的投資者之間爭端解決，其適用的主體范圍相對于前一種較廣。其依據北美自由貿易區的爭端機制而制定，爭議雙方所涉方應盡通過磋商解決糾紛、爭端、訴訟等，以司法手段為主，更具有優越性。

總之，以上的條款為改善我國與東盟之間的貿易投資環境、加快貿易投資的便利化、提高爭端解決的效率等方面提供了行之有效的法律保障。

參考文獻：

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