何種情形下可優先使用認證認可執法領域特別效力
——對一起銷售汽車配件案例的分析

■文/穆凌云

何種情形下可優先使用認證認可執法領域特別效力
——對一起銷售汽車配件案例的分析

■文/穆凌云

案情簡介

近期，質監局對某汽車銷售服務有限公司進行執法檢查。檢查發現，某汽車銷售服務有限公司的配件倉庫內有兩款列入3C目錄的汽車配件。其中配件號為92408-2B000的汽車配件，在外包裝標簽上標了“CYG YUEGUI合格品；名稱：適用于新勝達左后杠燈總成；包裝：10/28/2010；制造商：某汽車材料有限公司；地址：某工業區”；另一款配件號為92406-2B020的汽車配件在產品外包裝上標注“某某車型 純正配件”，兩款汽車配件上均未標注3C認證標志，并在中國國家認證認可監督管理委員會的網站上查詢，也未發現上述產品生產廠家獲得3C證書的相關記錄。

事實認定

經調查，具體情況如下：某汽車銷售服務有限公司于2011年9月16日向某地汽配商行另外購買了配件型號為92408-2B000(制造商為某汽車材料有限公司）兩只，其中配件號為92408-2B000的后霧燈使用在該地同類型汽車，另一款配件號為92409-2B020（右）的后霧燈使用在該地同類型汽車，關于涉案的配件號為92406-2B020的汽車配件，產品上未標注3C標志，但某汽車銷售服務有限公司無法提供配件號為92406-2B020的產品的生產廠家等具體信息，購進和使用配件的電子記錄也未有相關記錄，難以確認其行為的違法性。

案審討論

第一種意見認為：某汽車銷售服務有限公司未按規定在經營活動中使用未經認證列入目錄的產品的行為，屬于流通領域，根據《中華人民共和國產品質量法》及國務院辦公廳【2001】56號、57號文件的相關規定，從原則上明確了質量技術監督部門負責生產領域的產品質量監督管理，工商行政管理部門負責流通領域的商品質量監督管理。國家工商行政管理總局、效能運輸部、國家質量監督檢驗檢疫總局“關于進一步加強汽車銷售行為以及汽車配件質量監管工作的通知”中，也明確了各地工商行政管理、效能運輸和質量技術監督部門要按照各自職責，加強協調配合，加大對汽車配件生產、流通、使用等環節的監管力度。……質量技術監督部門強化生產領域汽車配件產品質量監管，促進提高汽車配件質量水平。……各地工商行政管理部門強化流通領域汽車配件商品質量監管，維護汽配商品市場秩序。按照上述規定，本案例不屬于質量技術監督部門職責范疇，應移交工商行政管理部門處理。

第二種意見認為：某汽車銷售服務有限公司未按規定在經營活動中使用未經認證列入目錄的產品的行為，鑒于當事人在其經營期限內未曾發生過相同違法行為，本案涉案貨值及違法所得較小，應當責令限期改正，并給予警告，逾期拒不改正的，再處以罰款。

第三種意見認為：某汽車銷售服務有限公司未按規定在經營活動中使用未經認證列入目錄產品的行為，且存在主觀故意(詳情見案件關鍵點：現場取證的關鍵），雖然其行為發生在流通領域，但質量技術監督局屬于國家認監委明確授權的地方認證監督管理部門，在流通領域具有行政執法權。雖然《中華人民共和國產品質量法》及國務院辦公廳【2001】56號、57號文件的相關規定，從原則上明確了質量技術監督部門和工商行政管理部門負責的領域，但是《中華人民共和國認證認可條例》是目前調整和規范全國認證認可活動的唯一一部專門的行政法規，具有在認證認可執法領域優先使用的特別效力。該法明確規定了3C認證行政執法的主體，即國家認監委和地方各級質檢部門，執法領域為生產、銷售、進口和其他經營活動中。因此，按照在認證認可執法領域優先使用的特別效力的條款，就對其進行處罰。

案件處理

案件經局案審會討論決定，汽車的后霧燈屬于強制性產品認證的產品目錄內的產品，根據《中華人民共和國認證認可條例》在認證認可執法領域優先使用的特別效力及質量技術監督局屬于國家認監委明確授權的地方認證監督管理部門，在流通領域具有行政執法權的規定，決定對某汽車銷售服務有限公司予以處罰。根據《中華人民共和國認證認可條例》第二十八條：“為了保護國家安全、防止欺詐行為、保護人體健康或者安全、保護動植物生命或健康、保護環境，國家規定相關產品必須經過認證的，應當經過認證并標注認證標志后，方可出廠、銷售、進口或者在其他經營活動中使用。”《中華人民共和國認證認可條例》第六十七條：“列入目錄的產品未經認證，擅自出廠、銷售、進口或者在其他經營活動中使用的，責令改正，處5萬元以上20萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得。”《某市行政處罰自由裁量權行使規則》第十一條第（三）、（五項）：“有下列情形之一的，行政處罰實施機關應當依法從輕處罰：（三）未曾發生過相同違法行為的；（五）涉案財物或違法所得較少。”最后，認定汽車銷售服務有限公司未按規定在經營活動中使用未經認證列入目錄的產品的行為。同時當事人的違法行為侵害了用戶或消費者的合法利益，應當依法進行行政處罰。鑒于當事人在其經營期限內未曾發生過相同違法行為，本案涉案貨值較小，根據《某市行政處罰自由裁量權行使規則》第十一條第（三）、（五）項規定依法給予從輕處罰，決定給予某汽車銷售服務有限公司6萬元處罰，并沒收違法所得。某汽車銷售服務有限公司在收到處罰決定書后履行了行政處罰內容。

案件的幾個關鍵點

1.現場取證。執法人員檢查發現本案中某汽車銷售服務有限公司的配件倉庫內發現二款列入3C目錄的汽車配件均未標注3C認證標志后，并在中國國家認證認可監督管理委員會的網站上查詢未發現上述產品生產廠家獲得3C證書的相關記錄。根據當事人提供的備件采購入庫單提供的信息，依法從某汽車銷售服務有限公司備件采購錄入系統提取了從某汽配城商行購進和使用汽車配件的電子記錄（注：此系統并不是某汽車銷售服務有限公司正規零部件管理系統），隨后對電子記錄中發現其購入并使用的具體情況與當事人進行了核對，對現場進行拍照取證，并制作了現場檢查筆錄，報局領導批準后對上述產品采取了先行登記措施，立案后對涉案物品采取扣押的強制措施。

2.調查筆錄。立案后，質監局指派執法人員赴某地汽配商行對該商行負責人進行了詢問，調查了當事人從某地汽配商行購進未經認證的汽車配件清單、轉賬單等相關證據，并對該商行為當事人提供的同型號配件進行了拍照取證。隨后又分別對當事人的配件副主管和當事人委托代理人進行了詢問，調查了當事人從某地汽配商行購進和使用未經認證的汽車配件的相關情況，制作了調查筆錄，并進一步提取了相關證據，佐證當事人違法事實。

3.執法主體。在本案例執法檢查過程中，相對人提出了流通領域應當有工商行政管理部門來處理，認為質量技術監督局跨界執法。執法人員針對相對人提出的問題，立即向相對人出示前期準備的相關法律條款，證明質量技術監督局在該案例中具有行政執法權。

分析思考

1.豐富、詳實的信息采集是行政執法檢查人員發現案源的基礎。辦理此案的執法人員利用工作間隙或業余時間，通過網站查詢、執法信息平臺、拍攝圖片及咨詢產品相關專家等方式，對一些日常執法過程中用常規方法不能鑒別，但又感覺存在疑點，不能確定的產品建立了信息采集庫。這樣可以明顯提高案例查處的發現率和行政執法檢查工作的執法效能，對擴大案源往往也可以收到意想不到的效果。

2.嚴謹、細致的工作作風是行政執法檢查人員查處案件的關鍵。在本案關于執法主體的問題，執法人員查閱了大量的材料，請教了法律專家，向上級質監部門發函咨詢等方式確定。在現場查處過程中，執法檢查人員與當事人閑談時的只語片言及提供的一兩張看似很正常的備件采購入庫單、出庫登記單上，發現某汽車銷售服務有限公司在備件采購錄入工作可能有1套至2套零部件錄入系統，并鎖定了該配件的關鍵證據，為案件突破起到了關鍵作用。

3.溝通、協調的部門關系是行政執法工作中必不可少的條件。由于工作的局限性，行政執法人員的業務知識不可能面面俱到，因此，加強與部門之間的溝通、協調是確保案件順利推展的條件之一。在本案查處過程中，質監局先后與法院、工商、稅務、汽車協會、認證認可委員會等多個部門咨詢、發函、征求意見，在工作中建立了良好的溝通、協調關系，確保了案件的查處工作。

4.案例的延伸思考。對于質量技術監督管理部門而言，根據現有質量技術監督部門相關法律條款，在流通領域行使執法領域優先使用特別效力的還有很多參考案例。通過筆者的查問，根據《工業產品許可證條例》第四十八條；《計量法》第二十四條、二十五、二十八；《計量法實施細則》第四十四、第四十八條；《棉花質量監督管理條例》第二十四、二十六；《浙江省特種設備安全管理條例》第二十一條等相關規定，在一定條件下均可適用執法領域優先使用特別效力。

（作者單位：浙江省慈溪市質量技術監督局）