推廣隨機抽查 轉變監管方式
——關于質量監管部門落實“雙隨機”抽查芻議

■文/葉永和

推廣隨機抽查 轉變監管方式
——關于質量監管部門落實“雙隨機”抽查芻議

■文/葉永和

在2015年7月22日召開的國務院常務會議上，李克強總理強調了在市場監管部門推行隨機抽查機制的重要性。李克強指出，建立“雙隨機”抽查機制，是加強事中事后監管的一項重大改革。建立隨機抽取被檢查對象、隨機選派檢查人員的“雙隨機”（即隨機抽取被檢查企業或產品，隨機抽取檢查人員或承檢機構）抽查機制，意味著每個市場主體的頭上都懸著一把“達摩克利斯之劍”，企業必須增強守法自覺性；同時也意味著執法人員只能陽光行政，不能再“看誰不順眼”就去檢查，即用制度限制監管部門的自由裁量權。

其實，早在2013年11月1日國務院召開的地方政府職能轉變和機構改革工作電視電話會議上，李克強總理就提出了要改革創新監管方式，推行隨機抽查。

質量監管部門目前實行采用的監督抽查制度，在發揮規范市場秩序的作用是毋庸置疑的，在打擊低劣產品、促進企業提高產品質量水平中起到積極作用。但是，隨著市場經濟不斷發展與變化，特別是本屆政府減政放權力度的加大，對產品質量的監管與規范市場秩序的方法提出了更高、更規范的要求，一些地方政府和行業主管試點推行隨機抽查監管方式，且取得一定成效。比如，某地質量監管部門通過市場主體信用信息公示系統，在一定范圍內隨機抽取同等級的企業作為被檢查對象，隨機確定有資質的檢查人員或產品質量檢測機構組成聯合檢查組，對企業實施檢查或檢測。根據檢查或檢測不同情況，分別依法進行處理，并通過市場主體信用信息公示系統進行公示。這種“雙隨機”抽查聯合檢查工作，有效地推進了市場監管規范化、公開化、科學化，為隨機抽查的事中事后監管模式進行積極探索，積累了經驗。

如何落實李克強總理的指示，這既是政府工作的要求，又是技術規范的落實，更是對監管方式的創新。然而，要推廣應用隨機抽查監管工作，各級監管部門不能只是在形式上達到隨機抽查的要求，重要的是必須掌握抽查監控理論，要有監督技術與方法的跟進與保障，使監管工作既隨機又科學還有效。因此，不能把“隨機抽查監管”理解為隨機抽樣檢測，或簡單地進行隨機監督檢查，而是如何科學地選擇監管對象，怎樣準確地制定監管方案。隨機抽查監管不僅使抽查監管方式的轉變推廣更加符合市場經濟發展的規律，而且要保證抽查監管的效果得到進一步提高，把監管工作落實到實處。其目的是對有違法行為的企業進行有力地打擊，讓違法者有所顧忌、無利可圖，甚至傾家蕩產，以此達到以儆效尤的懲戒作用。

科學地選擇監管對象

要提高與控制產品質量安全水平，最有效的辦法是對每家企業都進行監督抽查，使每批產品都得到監控，掌握每家企業的質量狀況，做到彈無虛發，實現監控全方位覆蓋。而現實受到人力、物力和財力等方面的限制，這種全覆蓋式監督抽查是不可能辦到，也是不經濟的。采用隨機抽查監管就能很好地解決這一難題。質量監管部門首先按照監管目標建立起完善的企業名錄，把那些涉及人身及財產安全或需重點監管的產品納入其中，使抽查更有針對性。其次，根據不同產品領域確定不同的檢查頻率，提高檢查的有效性。以此，把該監控的每家企業或產品都納入監管的范圍，使這些企業或產品都被抽查到。

隨機選擇監管對象過程采用的是“等概率”的統計學方法，在這種情況下，所有企業被抽查的機會均等，都有被抽查到的可能。而正是這種非人為的均等可能性的存在，從而保證監管對象的選擇具有科學性、無傾向性。企業會時刻感到監督抽查猶如一把“達摩克利斯之劍”懸掛在自己的頭上，才會不敢靠運氣逃避自己的責任，達到了監管抽查“全覆蓋”的目的與要求。人們常說的“法網恢恢，疏而不漏”，其意正體現于此。

同時，隨機確定有資質的檢查人員或產品質量檢測機構組成聯合檢查組，對企業實施檢查或檢測。這樣不僅檢查人員或產品質量檢驗機構在工作中避免產生那種習慣思維帶來的懈怠現象，使大家始終保持積極向上的工作熱情，而且從操作層面可以完全杜絕了“暗箱操作、權力獨攬、人為干擾”的問題，從而有效地破解監督抽查覆蓋面不足、權力得不到監督、人為因素干擾等問題。

這種隨機抽查監管企業與隨機確定檢查組的“雙隨機”監管方式，不僅很好地解決由于主觀原因造成監管企業不到位、不全面的困難，而且還能有效遏制權力過于集中被濫用、亂用的現象，同時也減少了監管部門查找、發現企業存在問題的困難，提高政府管理的公平性和工作效能，為各類市場主體營造公平競爭的市場環境。

準確地制定抽查方案

抽查是以盡量少的樣品來盡量準確地評價總體的一門技術，是一門科學。而監督抽查方案是通過樣品質量情況來推斷監督產品總體質量。從現實抽查工作來看，很多監督抽查方案是以樣品不合格判定產品總體不合格，好像樣品質量與產品總體質量等同，而實際上是通過抽查樣品質量來證明企業生產的產品質量水平達不到規定要求，判其不合格，它是根據概率論與數理統計學的小概率原理設計的結果。因此，隨機抽查監管方式不管形式上如何創新，采用怎樣的手法，但其抽查方案必須符合監管的要求與科學的規范，不能隨便確定，也不能簡單地采用產品標準規定的方案，更不能根據監管部門的偏好進行。這種要求與規范是檢測手段、質量分析、抽查控制理論、數理統計、概率論等技術與方法的綜合反映，一旦抽查方案選擇不準確或不符合其科學規范，那么隨機抽查監管方式只是一種形式變化而已，創新起不到任何實際的作用。隨機抽查監管不僅達不到監管的目的，而且會偏離抽查的重點與要求，甚至會產生張冠李戴的結果。換言之，隨機抽查監管中的技術規范要求不會隨監管形式的創新而自然隨之匹配，應及時進行調整與跟進，不能把它簡單地與隨機抽查檢測混為一談，也不能超越監督抽查的科學規律，必須符合監督抽查的規范要求，按照監督抽查控制理論執行：

一是把握隨機抽查監管目的與要求的技術。必須清楚抽查監管的目的是尋找產品質量安全水平低下的產品總體，打擊假冒劣質產品。隨機抽查監管不僅要遵守監督抽查的規范要求，還要符合監督抽查的程序，不能簡單地按產品標準規定的抽查規則進行。也就是說，監督抽查有的可按產品標準的驗收判定規則進行，有的則不是，而絕大多數是不能按產品標準的驗收判定規則進行。它是根據隨機抽查監管目的的程序與規范進行判定，這就需要我們準確地理解與認識監督抽查的科學規律、學習掌握監督抽查控制理論。否則，隨機抽查監管就會出現瞎子摸象、刻舟求劍的結果，達不到隨機抽查監管的目的與要求。

二是弄清監管產品總體構成的問題。隨機抽查監管的產品總體不能只強調是同廠家、同型號、同周期生產的產品。否則，不可避免地出現抽查監管既限制了監管對象的范圍，又會出現只重視監管產品的系統毛病，而不重視隨機毛病等系列問題，甚至會誤導質量整改的方向，使產品質量監督抽查的功效大打折扣，無形中會把監督抽查演變成驗收抽查，直至改變了監督抽查的目的與要求。從而背離了開展隨機抽查監管的初衷，造成監督抽查工作漸行漸遠，使再好的監管方式也會變成鏡中花、水中月。

三是要有明確的隨機抽查監管考核指標值。這個考核指標不是一個抽象的口號或籠統的要求，必須是一個具體的監督質量水平（即聲稱質量水平）值，使隨機抽查監管在制訂抽查方案時有一個明確的要求。否則，隨機抽查監管就是在無的放矢、盲目抽查，是典型的瞎貓去抓死耗子工作方式，出現能抓一個算一個的被動局面，監督效果也就無從談起。監管抽查結果不是監督不到位，就是冤枉企業質量管理能力，甚至會出現錯判誤判的現象，只不過自己不知道而已。

四是對隨機抽查監管樣品數量的把控。確定樣品數量是一項嚴謹的技術工作，其多少不只是為了能否反映樣品的特征值、便于檢測，而主要是關系到對監督產品總體判定的準確性、科學性。它不僅需要數理統計、概率論等專門知識，而且還要掌握抽查控制理論、弄清監督目標，樣品量多少直接反映監管部門對產品總體質量水平高低的要求。那些簡單地采用產品標準的規定或以檢測用最少的樣品數是一種不懂技術監督的盲目做法，與真正的隨機抽查監管相差甚遠，很容易把原本合格的監督產品總體判為不合格，被他人誤認為抽查監管是在“有意”為難企業，這一點必須引起監管部門的高度重視。

五是必須保證樣品檢測的準確。樣品檢測非常重要，檢測不僅要具備高精尖的儀器設備，而且還要掌握高超的操作技能與方法，同時還要正確執行與應用檢測程序。全面、準確地反映出樣品特征值也并非是一件容易的事，它涉及許多方面，既有技術問題又有管理問題，還有人為問題，是判定產品總體正確與否的關鍵與前提，不管哪個方面出現偏離都會影響到樣品檢測結果，最終左右著隨機抽查監管工作的成敗。

六是抽查結果判定要符合監督規范要求。樣品質量狀況與產品總體質量狀況有一定聯系，但絕不是簡單地等同關系。它所包含的技術內容是非常豐富的，最能體現技術監督的內涵與要求，是檢測技術、抽查控制理論、數理統計、概率論以及分析判定等綜合技術的結果。監督抽查結果判定與抽查目的、考核指標、產品總體構成都有直接關聯，應嚴格按監督抽查方案進行判定，不能自作主張，也不能簡單地套用產品標準的判定規則進行。它是隨機抽查監管的技術核心內容，也是監督抽查控制理論技術的集中表現。

李克強總理要求推廣的隨機抽查監管，從表面上來看，要求的僅僅只是抽查監管形式的變化，實際上是對監督抽查工作提出了新的要求，使監督抽查方式更加符合市場經濟發展的規律。這種監督抽查形式的變化與監管工作要求的轉變，不僅要從行政管理層面上有新舉措，更應該在技術方法上要給予保障，不能只求形式方法的改變而沒有技術的跟進，使隨機抽查監管成了無源之本，無本之木?！半p隨機”抽查機制看似隨機，只是形式上的隨機，但在技術上、程序規范上可不是隨機乃至隨意的，要嚴格遵守抽查控制理論，符合監督抽查規范要求，以此來保證隨機抽查監管有“雙隨機”的方法措施。此外，還要有技術監督的正確配合，充分發揮隨機抽查監管的力度與作用，使產品質量監督的隨機抽查監管工作達到規范化、公開化、科學化，不至于流于表面，沒有落到實處。如果在隨機抽查監管過程中技術層面（方法）不到位或不符合監督抽查的規范，那么不管抽查監管方法如何創新，除了形式上變新外，其結果肯定會出現差錯，形式上新穎反而成為產生錯誤的掩體。這一點作為質量監管部門必須有一個正確的認識，不能搞得事與愿違，出現好心辦錯事的結果。

（作者單位：浙江省溫州市質量技術監督檢測院）