簡析謝倫伯格的《現(xiàn)代檔案——原則與技術(shù)》

摘 要：文章主要對(duì)謝倫伯格的《現(xiàn)代檔案——原則與技術(shù)》文章的研究，對(duì)其中的檔案學(xué)研究進(jìn)行思考，并要學(xué)習(xí)他的治學(xué)方法和精神，這樣才達(dá)到了學(xué)習(xí)的目的。

關(guān)鍵詞：《現(xiàn)代檔案——原則與技術(shù)》；檔案學(xué)思想；檔案實(shí)踐

謝倫伯格是檔案界眾所周知和公認(rèn)的現(xiàn)代檔案之父。他祖籍俄國，1903年生于美國堪薩斯州。1928年獲堪薩斯州立大學(xué)學(xué)士學(xué)位，1930年獲碩士學(xué)位。1935年進(jìn)入美國國家檔案館工作，1938年任該館農(nóng)業(yè)檔案部主任，主持制定美國國家檔案館第一個(gè)《文件處置期限表》。1945-1948年在物價(jià)管理局負(fù)責(zé)文書工作，1948年重回國家檔案館，1950年任國家檔案與文件局檔案館處處長。1954年他應(yīng)邀到澳大利亞講學(xué)半年，《現(xiàn)代檔案—原則與技術(shù)》一書就是在這一講稿的基礎(chǔ)上寫成的。1956年起任國家檔案館副館長兼檔案館處處長。1961年，曾經(jīng)負(fù)責(zé)組織和指導(dǎo)第一次美洲檔案工作會(huì)議。他是榮獲國際檔案理事會(huì)名譽(yù)會(huì)員稱號(hào)的第一個(gè)美國人。1962年后，在美國的幾所大學(xué)講授檔案管理課程，1970 年去世。

1 謝倫伯格的其他文獻(xiàn)及該主題的其他文獻(xiàn)

謝倫伯格在退休后于1965年出版了他的另一本著作《檔案管理The Management of Archives》.該書論述了對(duì)檔案與手稿進(jìn)行整理和編目的原則和技術(shù)，是一本實(shí)用手冊(cè)，被加拿大檔案學(xué)家泰勒譽(yù)為“檔案管理手冊(cè)中的“一座高層建筑物”、“很有指導(dǎo)意義”。同時(shí)還出版了《歐洲檔案館在整理文件方面的實(shí)踐》、《檔案整理原則》、《現(xiàn)代公共文件的鑒定》和《檔案鑒定原則》。

1898年由三位荷蘭檔案學(xué)家繆斯、斐斯和福羅英寫作的《檔案的整理與編目手冊(cè)》（又叫《荷蘭手冊(cè)》）出版， 1922年英國檔案學(xué)家詹金遜的《檔案管理手冊(cè)》出版，1953年德國檔案學(xué)家布倫內(nèi)克的《檔案學(xué)：歐洲檔案工作的理論與歷史》出版，這三部著作同樣被作為檔案學(xué)名著載入《英國大百科全書》。和謝倫伯格同為20世紀(jì)西方檔案界最杰出的思想家還有詹金遜，他們的理論觀點(diǎn)被視為相互對(duì)立，其思想和個(gè)性也大相徑庭。詹金遜作為古典學(xué)派的集大成者，認(rèn)為謝倫伯格倡導(dǎo)的理論“太過激進(jìn)”；謝倫伯格作為現(xiàn)代學(xué)派的典型代表，認(rèn)為詹金遜是“陳舊的化石”。二人最大的分歧表現(xiàn)在鑒定觀上。詹金遜堅(jiān)持一種被動(dòng)的鑒定觀，排斥檔案人員參與鑒定；謝倫伯格則倡導(dǎo)一種主動(dòng)的鑒定思想，要求檔案人員對(duì)鑒定進(jìn)行積極的干預(yù)。二者鑒定觀的分歧是由他們各自對(duì)檔案文件的性質(zhì)、檔案保管的理由、檔案人員在鑒定中的作用等問題的不同認(rèn)識(shí)決定的。

2 《現(xiàn)代檔案———原則與技術(shù)》梗概及主旨

《現(xiàn)代檔案———原則與技術(shù)》主要是針對(duì)1934年美國國家檔案館成立后，迅速集中了驚人數(shù)量的檔案文件，并且在收藏上基本上只有反映政府活動(dòng)的公共文件的情況而問世的，嚴(yán)格地立足于美國檔案工作實(shí)際，正如書中序言所說：“我也希望這本書能夠幫助別人把檔案工作做得更好一些，幫助他們了解：供現(xiàn)行利用的公共文件的管理辦法和檔案機(jī)構(gòu)的文件管理辦法之間的關(guān)系，檔案機(jī)構(gòu)的原則與技術(shù)之間的關(guān)系，檔案機(jī)構(gòu)的原則與技術(shù)同圖書館的原則與技術(shù)之間的關(guān)系，一個(gè)檔案機(jī)構(gòu)的各類活動(dòng)相互之間的關(guān)系，以及歐洲檔案機(jī)構(gòu)的原則與技術(shù)同美國檔案機(jī)構(gòu)的原則與技術(shù)之間的關(guān)系。”在這種立足現(xiàn)實(shí)的“實(shí)用”主義原則的指導(dǎo)下，謝倫伯格按照美國檔案機(jī)構(gòu)職權(quán)既包括檔案管理又包括文件管理的現(xiàn)實(shí)，將全書分為導(dǎo)言、文件管理、檔案管理三部分，并采用了比較的研究方法，從歷史的角度廣泛借鑒總結(jié)前人的成果，并通過對(duì)德、英、法、美等國家檔案管理方法廣泛比較，闡述自己的觀點(diǎn)和理論。

3 重點(diǎn)章節(jié)中的主要觀點(diǎn)

第二章檔案的性質(zhì)中，謝倫伯格給檔案下定義為：“經(jīng)鑒定值得永久保存以供查考和研究之用，業(yè)已藏入或者業(yè)已選出準(zhǔn)備藏入某一檔案機(jī)構(gòu)的任何公私機(jī)構(gòu)的文件”。謝倫伯格的檔案定義有如下特點(diǎn)：

1.提出鑒定問題，以鑒定作為文件向檔案轉(zhuǎn)化的必經(jīng)環(huán)節(jié)。

2.提出只有具有永久保存價(jià)值的文件才能稱之為檔案。這就將文件與檔案相區(qū)分開來，為文件向檔案的轉(zhuǎn)化提供理論依據(jù)。

3.把“準(zhǔn)備藏入某一檔案機(jī)構(gòu)”的具有永久保存價(jià)值的文件也稱作檔案。

第四章檔案工作與文件管理工作的關(guān)系中提到，公共文件具有兩種價(jià)值，即對(duì)原機(jī)關(guān)的原始價(jià)值和對(duì)其他機(jī)關(guān)及非政府方面使用者的從屬價(jià)值。“原始價(jià)值即第一價(jià)值，包括文件形成機(jī)關(guān)需求的行政價(jià)值法律價(jià)值，財(cái)務(wù)價(jià)值，科研價(jià)值；從屬價(jià)值即對(duì)研究工作所具有的第二價(jià)值，包括證據(jù)價(jià)值和情報(bào)價(jià)值”。謝倫伯格同時(shí)在書中指出：“文件原始價(jià)值的評(píng)定應(yīng)由文書工作者和其他官員負(fù)主要責(zé)任，而檔案工作者則應(yīng)該為鑒定文件的從屬價(jià)值承擔(dān)最終的責(zé)任。” 謝倫伯格關(guān)于證據(jù)性價(jià)值的理論核心是：依據(jù)文件產(chǎn)生機(jī)構(gòu)的組織和職能的重要性決定文件的證據(jù)性價(jià)值，并把它（證據(jù)價(jià)值）作為評(píng)估檔案價(jià)值的首要因素。謝倫伯格因此指出：“要判斷文件的證據(jù)價(jià)值，一個(gè)檔案工作者應(yīng)該大體上知道：每一個(gè)機(jī)關(guān)在所屬機(jī)構(gòu)行政等級(jí)系統(tǒng)中的位置；每個(gè)機(jī)關(guān)所執(zhí)行的職能；每個(gè)機(jī)關(guān)在執(zhí)行一定職能時(shí)所進(jìn)行的活動(dòng)。”他還提到：“應(yīng)該把一個(gè)機(jī)關(guān)文件作為一個(gè)整體看待，以確定文件之間的內(nèi)在聯(lián)系以及任何一個(gè)組合在整個(gè)文獻(xiàn)證據(jù)系統(tǒng)中的意義，而不應(yīng)該在單件材料的基礎(chǔ)上或在機(jī)關(guān)內(nèi)個(gè)別單位的基礎(chǔ)上進(jìn)行評(píng)價(jià)。”

第十三章保管工作-整理原則在美國的發(fā)展中，謝倫伯格提出了以下論點(diǎn)：

1.“一般說來，因含有關(guān)于組織和職能的證據(jù)價(jià)值而保存的現(xiàn)代檔案應(yīng)當(dāng)保持其產(chǎn)生、保存和賦予的順序。” 這是針對(duì)具有證據(jù)性價(jià)值的檔案而言的，這些檔案是“關(guān)于產(chǎn)生它的那個(gè)政府機(jī)關(guān)機(jī)構(gòu)組織和職能運(yùn)行的證據(jù)”。

2.“通常，對(duì)于僅僅由于其情報(bào)性內(nèi)容而需要保存的現(xiàn)代文件來說，什么樣的順序能夠最好地滿足學(xué)者和政府官員的需要，就應(yīng)保持什么樣的順序。” 但在實(shí)際工作中，有時(shí)卻需對(duì)全宗內(nèi)的檔案進(jìn)行重新整理，謝倫伯格就是在對(duì)當(dāng)時(shí)的實(shí)際工作進(jìn)行分析之后，把不遵守按原來的順序保存文件的原則作為例外提出，并限定了適用范圍，即“在原來的順序無法確認(rèn)或顯然不好的情況下”。因此，謝倫伯格的觀點(diǎn)在當(dāng)時(shí)是更為全面、科學(xué)，也更切合實(shí)際的。

4 總結(jié)

從謝倫伯格的生平，可以看出，他首先是一位檔案實(shí)際工作者，而后才是檔案理論研究者。理論來源于實(shí)踐，正是由于謝倫伯格擁有豐富的檔案工作的經(jīng)歷，所以才能寫出《現(xiàn)代檔案——原則與技術(shù)》這樣的著作；理論又指導(dǎo)實(shí)踐，這些著作對(duì)美國乃至世界檔案工作都具有重要的指導(dǎo)意義，同時(shí)，我們應(yīng)該看到謝倫伯格后來取得的檔案學(xué)方面的成績和他提出的理論離不開他早期接受的歷史學(xué)教育的影響，因此他認(rèn)為：檔案人員憑借“被當(dāng)作歷史學(xué)家進(jìn)行教育”的資本，“有能力判定公共文件的歷史價(jià)值”。

作者簡介

陳靜雯（1989-），女，江蘇揚(yáng)州人，云南大學(xué)，研究方向：檔案管理。