基于面向對象方法論的電子文件管理整合初探

于英香 肖春紅

摘要：電子文件管理存在區域性與國家化沖突，整合是消解沖突的有效方法。電子文件管理整合是涵蓋宏觀、中觀、微觀多個層面的系統工程，涉及體制、組織、標準、流程、技術等眾多要素，需要新的理論與方法論支撐。本文引入計算機科學中面向對象方法論，解析其概念體系與思想內涵，構建基于面向對象方法的電子文件管理整合“類樹”，以揭示其在電子文件管理整合中的作用與指導意義。

關鍵詞：面向對象整合類繼承封裝

Abstract：Theelectronicrecordsmanagement has conflicts between Regional and National aspect， integration is an effective method to resolve con？ flicts. Electronic records management integration is complex systems engineering， including many ele？ ments of many levels such as macro， meso and mi？ cro. So the research on electronic records manage？ ment integration needs the support of theory and methodology. Based on the object-oriented method？ ology， this paper analyzes its concept system and connotation， constructs electronic records manage？ ment integration class tree and reveal its role in the electronic records management integration.

Keywords：Object- oriented； Integration；Class； Inheritance； Encapsulation

大數據時代，電子文件作為大數據家族中的成員，其管理的視角也要隨著大數據的發展而發展。大數據時代強調數據的集成與整合，唯有集成與整合才能獲得大數據分析的“全樣本”。大數據的時代背景與電子文件管理國家控制力的要求，使得電子文件管理整合成為當今電子文件管理研究的一個新課題。

一、電子文件管理整合研究緣起

（一）電子文件管理的“區域性”與“國家化”存在沖突

綜觀我國電子文件管理實踐，呈現出以區域發達城市作為試點、鼓勵其他中小城市積極自行探索的特點。但很多區域在探索時缺少國家政策、標準、法規等的宏觀指導，多數都是摸著石頭過河，出現了各種具有地方特色的電子文件管理模式，如安徽模式、上海浦東模式、廣東深圳模式等，形成了電子文件管理的“區域性”態勢。

另一方面，電子文件管理國家戰略的提出使得電子文件管理“國家化”[1]訴求越來越迫切，主要有兩個方面的原因。一是電子文件管理“區域性”缺陷明顯。盡管我國“區域性”管理模式存在著自身的優勢，也不乏優秀的成果和值得推廣的經驗，但區域間在自由探索的同時溝通與協調不暢，區域電子文件管理的同質性與凝聚力輻射范圍有限，只局限于本區域的共通與合作，不利于電子文件的統一管理、規劃與信息共享，使得我國電子文件管理整體呈現出格局的分散性、模式的多樣性和質量的差異性，可能會導致“信息孤島”與“信息煙囪”現象更加嚴重，而這促使國家頂層機構采取相關措施，促進電子文件管理整體水平的提高。二是電子文件管理國際化需求加速。當今，電子文件管理國際化是大勢所趨，包括國際標準的使用、項目的國際合作、文件信息的國際共享、技術的國際同步等，都表明電子文件管理國際化程度越來越高。我國電子文件管理起步較晚，管理水平與發達國家存在差距，在電子文件管理全球化的戰略背景下，我們首先應該努力實現電子文件管理的國家化，在國家化的基礎上才有資格談論國際化，以國家化推動國際化，提升我國電子文件管理水平。

從我國電子文件管理現狀看，一方面是電子文件管理的統一性、全局性和戰略性的“國家化”目標，另一方面是電子文件管理的分散性、局部性和短期性的“區域性”態勢，顯然二者之間存在著沖突。

（二）整合是消解電子文件管理沖突的有效方法

社會生活中的沖突無處不在，沖突治理是一個跨學科的研究領域。傳統西方社會學觀點視沖突為消極分裂的對象，帕森斯強調社會功能系統靜態的均衡，傾向于認為沖突的破壞性與分裂性具有反功能的后果，是一種社會病態。[2]科塞反對帕森斯的這一理論前提，認為社會學對沖突的積極后果分析不足。他強調沖突在社會系統中的正面功能，即建設性功能、有益的功能。[3]科塞在強調沖突的正面功能時，已經將沖突概念作了泛化，并不特指社會沖突，并認為“沖突對新規范和制度的建設具有激發功能，……變革常常作為沖突的結果而出現”。[4]從社會學的沖突理論可以看出，沖突暴露了問題，卻能激發變革，因此更有利于解決問題。

美國管理學家福萊特（M.P.Follett）提出了處理沖突的三種方法，一是壓服，二是妥協，三是整合。前兩種方法都是消極的，只有整合可以權衡沖突雙方的利益，實現雙方愿望而達到雙贏。福萊特認為，整合是處理沖突的一種積極、創造性的方法，通過對沖突進行深入系統的分析，發現癥結和問題的關鍵所在，提出使沖突雙方利益交融的解決方式，從而建設性地解決沖突問題，和諧地實現雙方的目標。[5]總之，沖突促成整合，整合可以消解沖突。

由此可見，整合亦可是消解電子文件管理“區域性”與“國家化”沖突的有效方法。本文認為，電子文件管理整合是指電子文件管理主體在電子文件管理過程中，采取一系列的管理手段、技術與方法，使管理范圍內電子文件的各種管理要素與技術指標達到融合與統一，并且管理主體對這些電子文件具有控制力，其整合要素主要有政策、法規與標準、軟硬件平臺及各種技術等。[6]

（三）電子文件管理整合研究需要方法論支撐

作為電子文件管理研究領域的新課題，電子文件管理整合是一個涉及眾多要素的系統工程，這些要素可以從宏觀、中觀、微觀三個層面進行解構，宏觀要素如整合目標、結構體系、體制和文化；中觀要素如管理組織、管理模式、合作平臺、法規標準；微觀要素如流程、系統、技術等。電子文件管理整合內容龐雜，迫切需要理論與方法論的支撐。

考察已有的電子文件管理理論與方法論，可發現其隱含著諸多管理整合思想，如集成論與后保管模式思想形成了電子文件管理整合理念，文件連續體理論與業務流程重組理論彰顯了電子文件管理過程的整合，電子文件管理頂層設計與國家戰略思想則指導著電子文件管理架構的整合等。[7]

研究還發現，其他相關學科中的一些方法論可以作為電子文件管理整合研究的頂層指導理論。如系統科學中的系統工程論、整合協同論，管理科學中的博弈對策論，計算機科學中的面向對象方法論等。運用系統工程論可以使得本來不協調的區域電子文件管理通過整合變得協調，本來良好的部分變優，從而使國家電子文件管理系統達到技術上先進、經濟上合算、時間上省時，達到能夠協調運轉的最佳效果；整合協同論的運用在于可以在區域合作、優化空間結構等方面創新發展思路、開拓新模式；在電子文件管理區域內進行合作博弈，能促使弱勢單位借鑒區域電子文件管理模式中具有典型意義和參考價值的管理范例，這也是博弈論中借勢策略的運用。[8]相比之下，面向對象方法論有其獨特的概念體系與思想內涵，運用于電子文件管理整合中，可達到意想不到的效果。

二、面向對象方法論概念體系與思想內涵

面向對象（Object-Oriented，簡稱OO）方法論也稱作面向對象技術，盡管該技術始于計算機科學中的程序設計方法，但哲學和認知科學的層次及分層理論也促進了它的產生與發展，并被廣泛應用于形式定義、設計方法學、操作系統、分布式系統、人工智能、實時系統、數據庫、人機接口、計算機體系結構以及并發工程、綜合集成工程等。[9]主要原因是其具有優越性的概念體系和方法論思想，面向對象方法論的核心概念主要有對象、類、封裝、繼承等。

（一）對象與類

對象可以指人們要進行研究的任何事物或事件，如一個學生或者一場足球賽。復雜的對象可以由相對比較簡單的各種對象以某種方式構成，不同對象的組合及相互作用就構成了我們要研究、分析和構造的客觀系統。具有相同特性和行為（功能）對象的抽象就是類，即類是具有某些相似特征的事物的集合，對象是集合里的個體。類是一個抽象概念，而對象是一個實體。在客觀世界中，人們出于不同的目的，常常按照事物的特征、行為或用途，把他們分成不同的種類，面向對象方法論中的類就是將現實客觀世界中的種類概念加以延伸而形成的新概念。

（二）封裝與繼承

封裝就是把數據以及對象如何完成操作的細節放在類的定義中，這些數據和操作對外界是隱蔽的。封裝并隱蔽數據的目的，一是為了安全性和可移植性，二是保證整體性和使用方便性。

繼承是現實世界中對象之間獨特的關系，它使得某類對象可以繼承另外一類對象的特征和能力。因此，繼承表述了一種對象類之間的相交關系，若類間具有繼承關系，則類間就具有共享特征、細微的差別和層次結構。[10]類有不同的抽象層次，處在下一層次上的對象可自然地繼承位于上一層次的對象的屬性，上一層次的類稱為下一層次的類的父類，下一層次的類稱為上一層次類的子類。

綜合來看，面向對象方法是從客觀世界的實體出發，構造一個系統，用對象描述系統中的實體，將實體的屬性與相關操作封裝在對象中，用類來描述具有相同特征的一組對象，以繼承作為共享機制，對象之間以消息傳遞的方式進行通信。[11]

（三）類、繼承、封裝之間關系示例

一個具體的蘋果實體是一個對象，而所有的蘋果就抽象為一個類，紅富士蘋果是蘋果的子類，蘋果是紅富士蘋果的父類，水果又是蘋果的父類，植物是水果的父類，父類與子類之間遵循樹形結構特征。我們在抽象蘋果這個類特征的時候，是把蘋果的形狀是圓的，味道甜中帶酸等特性封裝在類中，紅富士蘋果有自己的獨特個性，但是蘋果父類的特性紅富士蘋果子類都具備，也就是紅富士蘋果子類會繼承蘋果是圓的，味道甜中帶酸的特性，但是也具有果面覆有鮮紅色條紋，肉質細脆的獨特特征。

封裝含有主觀的意圖，比如農學家經過長期的科學實驗，得出種植產量高質量好的蘋果的一些原理和方法，但讓果農去種植的時候可以把這些原理封裝在種植蘋果這個類中，果農不需要知道其原理，只需要知道如何做就行了，即原理對果農是隱蔽的。同時，種植紅富士、國光、嘎拉等子類蘋果都會繼承種植蘋果父類的原理。封裝和繼承是面向對象方法論思想的精髓。類與繼承的關系如圖1所示，封裝與繼承的關系如圖2所示。

事實上，電子文件元數據管理研究已經使用了封裝技術，最明顯的案例就是VERS的封裝規范，即將文件與元數據封裝為一個擴展名為EEO的文件，移交給檔案館長期保存[12]。封裝對象區分為案卷型封裝包、文件型封裝包和修改型封裝包，就文件型封裝包而言，其封裝結構類似一個“洋蔥”，[13]封裝著各種對象，含義就是將內容通過元數據整合在一起，打包成單一對象，從而保證電子文件的完整性、有效性、長期可讀性。這是一個具體的技術實例，這種封裝技術和思想可以擴展到更宏觀的電子文件管理層次上。

三、基于面向對象方法論的電子文件管理整合應用

利用面向對象方法論可以構建客觀世界的模型，如先分析大的框架（父類），然后逐步精確到子類，即自上而下的方法。下文以浙江省電子文件區域類以及國家電子文件管理“類樹”構建為例來說明面向對象方法論的應用。

根據面向對象方法論的內涵，可以把某個區域或某個機構的電子文件管理看作一個對象，而與該區域或機構具有共同特征的機構集合稱為類。同時，在電子文件管理基礎比較相似的“對象”中抽象出其管理的相似特征，構建電子文件管理父類與子類。

我們可以抽象出浙江省的電子文件管理特征并將其稱之為浙江模式，即浙江省電子文件管理父類。在該類中，繼承的含義是，如果某個地區或機構試圖模仿浙江模式的做法，那么將它構建成浙江電子文件管理類的子類，就可以繼承浙江模式的管理方法。在繼承的同時，子類也可以創建自己的獨特屬性，比如某些地級市在繼承省級層次的浙江模式管理方法時，發現這些管理方法比較宏觀、不具備特殊性，則可以進一步細化。那么，這些地區就可以在繼承浙江模式的基礎上，創建自己的地區特色，這時候在浙江電子文件管理父類下就可以構建杭州子類、蕭山子類和紹興子類等。

繼承封裝好的管理模式將會讓管理更加簡便。例如，如果紹興子類要繼承浙江電子文件管理父類的管理模式，那么浙江父類的管理理論、方法、原則、技術、標準、法規等就可以封裝成一個打包的整體。紹興子類在繼承浙江父類時，具體技術原理是封裝起來的，這樣紹興地區在具體操作時就不需要了解太多技術細節，既保護了知識產權，又保證了安全性，同時也節省了下級單位的培訓和管理成本。換句話說，紹興地區可以不知道浙江父類的這些方法和原理的來龍去脈，而只要知道如何做即可。浙江省電子文件管理對象、類、封裝、繼承之間的關系可以用圖3表示，這是按照浙江省區域地理位置構建的類圖，模擬的是區域類的繼承和封裝。

（二）全國電子文件管理整合“類樹”構建

若在全國范圍內進行電子文件管理類的構建，以區域作為類的構建依據，根據電子文件管理整合的要求，全國區域類下可以構建發達地區子類和欠發達地區子類；發達地區子類又可構建城市群子類和企業集團子類，欠發達地區子類可創建西部子類和農村子類等；城市群子類又可以繼續構建長三角城市群子類、珠三角城市群子類、渤海灣城市群子類等。

同理，我國電子文件管理整合中的各種要素也可以按不同規則構建成各種類，如技術類、法規類、組織類等，技術類又可以繼續自上而下，逐步細化為格式子類、元數據子類、備份子類等。地區類和要素類可以結合應用，如在長三角地區電子文件管理模式中抽取其相似點，分別將成熟的技術、標準等封裝成長三角地區的技術子類、標準子類等。

將類的構建技術應用于我國國家層面電子文件管理整合，根據整合的層次和要素的不同，可以構建一個完整的電子文件管理“類樹”，該樹將會有很多“分支”，每個分支可以自上而下不斷分解，最終形成枝繁葉茂的國家電子文件管理“類樹”，如圖4所示。

利用面向對象方法論可模擬現實世界的客觀系統，電子文件管理整合屬于社會系統工程，其整合要素可以抽象為類，在整合時能充分利用類的整體性、封裝性和繼承性，以及具體操作的隱蔽性優勢。而且，面向對象的最大優點不是解決一個問題，而是解決一批問題，可以用較少的成本獲取較大的收效。

*本文為國家社會科學基金一般項目“‘區域—國家電子文件管理整合模型構建與實證研究”（項目編號：11BTQ039）階段性研究成果之一。

注釋及參考文獻：

[1]“國家化”與“區域性”相對，主要指向“國家頂層控制”，要求統一性、全局性和戰略性.

[2][3][4]宋林飛.西方社會學理論[M].南京：南京大學出版社，1997：323，324，328.

[5]M.P.Follett.Creative Experience[M].New York：Pe？ ter Smith，1924.

[6]于英香.“區域—國家”電子文件管理整合：內涵、原則與路徑[J].檔案學通訊，2013（2）：58.

[7]肖春紅.電子文件管理理論整合思想透析[J].檔案學研究，2013（3）：17-20.

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