專利申請量與經濟增長的實證分析

劉旭

摘 要：近年來，在經濟迅速發展的社會背景下，國內專利申請量也呈現出逐漸增長的趨勢，一方面，專利申請量的提升代表著我國科技的進步；另一方面，專利申請量對于國家的經濟發展也具有重要影響。為了進一步驗證專利申請量與經濟增長的關系，文章以上海地區為例，對其在2006～2010年5年間專利申請量與經濟增長的彈性系數與相關系數進行計算和分析，進而對專利申請量與經濟增長之間的關系展開了深入研究。

關鍵詞：上海市；專利申請量；經濟增長；相關系數；彈性系數

中圖分類號：F204；F127 文獻標識碼：A 文章編號：1006-8937（2015）15-0130-02

專利申請量作為衡量地區和國家經濟增長的重要指標，其不僅關系著企業自主創新能力的提升，而且對于企業、地區和國家的經濟發展也具有重要影響。新常態下，我國經濟增長速度相對平緩，但卻對經濟發展的質量的效率提出了更高的要求，在此形勢下，如何提升自主創新能力并理清專利申請量同經濟增長之間的關系，已成為企業，特別是高新技術企業需要面臨的共同問題。

1 上海市的專利申請現狀

作為國際化的大都市，上海市在我國的經濟發展中扮演著極其重要的角色，無論是第一產業，還是二、三產業，上海市近年來均取得了較為出色的成績。在經濟和科技同步發展的現代化社會背景下，上海市的高新技術、金融服務以及文化產業和現代物流等支柱產業中，以個人、團體和企業及相關機構自主創新為基本特征的高新技術產業長期以來保持著較高速度的增長，且已成為上海市的第一支柱產業。上海市在經濟發展的過程中，同時注重企業自主的原創成果，且為了進一步推動企業創新成果向商品化、產業化的方向發展，進而實現良好的社會、經濟效益，各高新技術企業將目光逐漸轉移到了專利申請的工作上來。據上海市高新技術部門統計，2005～2007年期間，上海市獲國內專利申請量已分別突破2.7、3.8、4.9萬件的大關，且仍正在以較快的速度增長。

2 實證分析

2.1 樣本選取與數據處理

本文選取2006～2010年上海市的專利申請量和國內生產總值（GDP），并以GDP作為衡量經濟發展的主要指標，以專利申請量作為衡量上海市專利產出的主要指標。2006～2010年上海市的專利申請量為29 865、35 960、36 254、42 265、49 530；期間國民生產總值為（保留點后一位）：5 010.1億元、5 741.3億元、6 694.1億元、8 072.8億元、9 247.6億元。

在數據處理方面，首先，將專利申請變量同經濟增長變量共同結合后組成的灰色系統定義為集合{Xi，Xj}，其中，

{Xi （m）}={Xi1，Xi2，…Xin}；{Xj （m）}={Xj1，Xj2，…Xjn}，

i和j分別表示專利申請變量與經濟增長變量。對集合{Xi，Xj}進行分析可知，由于二者分別反映不同數量級的值，因此，為消除量綱對研究過程和研究結果的影響，分別對Xi，Xj做初值化的處理。本文選取比重法對原始數據進行無量綱化處理，元素Xi，Xj的具體無量綱化處理方法分別如公式1和公式2所示。

在利用式（1）和式（2）對所選取的樣本進行無量綱化處理后，分別得到2006～2010年上海市專利申請量為：0.319、0.385、0.388、0.459、0.521；上海市GDP總量為：0.298、0.342、0.386、0.432、0.475。

2.2 相關系數的計算

利用對上海市專利申請量和國民生產總值{Xi，Xj}無量綱化的數據進而制得兩變量在2006～2010年期間的變化走勢，結合相關數據進行分析可知，無論是上海市的專利申請量，還是GDP總量，其均呈現出逐年上升的變化趨勢。此外，在兩變量的增長方向與增長步調方面，也存在著一致性，這表明了專利申請量Xi與GDP總量Xj之間極有可能存在著較強的相關性，故引入相關系數，并對其進行計算，從而對兩變量的關聯程度進行全面探究。給出相關系數的計算方法如式（3）所示：

公式3中，r表示相關系數，與分別為自變量專利申請量與因變量GDP的標準差，而專利申請量和GDP的協方差則表示為cov（x，y）。

設定x和y分別為專利申請量與GDP的參數，通過對無量綱化后的相關數據進行核算后，得到以下結果：？滓x=0.175，？滓y=0.236，由此得cov（x，y）=0.0225，r=0.5639。由相關系數r的計算結果可知，r>0，因此，說明了專利申請量與經濟增長具有顯著正相關的關系，即隨著專利申請量的不斷增加，GDP總量也隨之增加。

2.3 彈性系數的計算

上文利用比重法以及因果分析法對專利申請量和GDP之間的相關系數進行分析僅能夠得到二者關系的變化方向以及關系的緊密程度，但并不能對兩變量之間因果的數量關系進行說明。為了進一步研究專利申請量與經濟增長之間的關系，設X、Y分別為自變量，即專利申請量和因變量，即GDP。借助一元線性回歸分析方法對收集和計算得到的數據進行回歸分析，在對2006年以來，上海市高新技術產業發展迅速的情況進行充分考慮的基礎上，若對2006～2010年期間上海市的專利申請量與GDP數據全部進行線性回歸，則得到的結果將會出現較大偏差。因此，本文將研究的時間段分為兩部分，分別將2006～2008年的一組數據作為時間序列和2008～2010年的一組數據作為時間序列，通過借助統計產品與服務解決方案分析軟件SPSS對兩組數據進行回歸，從而得到2006～2008年數據的回歸方程和2008～2010年數據的回歸方程分別如式（4）和式（5）所示：

LnY=0.784LnX+0.627 （4）

LnY=0.584LnX-0.452 （5）

對以上公式的彈性系數進行分析可知，2006～2008年，上海市專利申請量對其經濟增長變量GDP的彈性為0.784，說明當專利申請量每增長11%時，地區經濟也相應地增長了0.794%；而在2008～2010年期間，上海市專利申請量對GDP的彈性為0.584，說明專利申請量每增長1%，則地區經濟也相應增長0.574%。對專利申請量和GDP之間的彈性系數進行分析可知，雖然與2006～2008年相比，GDP隨專利申請量的上升幅度有所下降，但不可否認的是隨著專利申請量的增長，上海市GDP總量也發生了正向的增長，進一步驗證了前文中專利申請量與GDP之間的正相關關系。

3 結果與分析

通過上述對上海市2006～2010年期間專利申請量與GDP總量之間的關系的分析，可知，無論是從相關系數，還是從彈性系數方面對二者的關系進行分析，均可以得到下述結果：上海市專利申請量和其增長之間具有較強的正相關關系。

根據我國2009年發布的《上海市綜合配套改革總體方案》可知，上海市需要正當科學、經濟發展和自主創新的示范區，通過在全國樹立良好的榜樣，帶動全國各省市地區專利產出的迅速增長，從整體上促進我國的經濟發展。

在對本文的研究結果進行分析后可知，上海市繼續加強對其高新技術產業的支持、發展和推廣，是實現其經濟健康、穩定和持續發展的重要戰略措施。

一方面，國家和上海市政府需要為高新技術企業營造良好的政策和科技環境，并提高對知識產權的保護力度，進而促使上海市科技和經濟實現一體化發展。

另一方面，還需加大專利成果的轉化力度，通過鼓勵技術轉讓和入股以及專利許可，以達到推動專利成果進行轉化和良好應用的目。此外，對于包括上海市在內的全國各重點城市而言，其還需走創新型城市的發展道路，并將專利轉變為推動其社會發展的關鍵動力，全面實現經濟、科技、社會的協調發展。

4 結 語

本文通過對上海市專利申請的現狀進行闡述，通過選取2006～2010年期間上海專利申請量和GDP作為主要變量，進而從相關系數與彈性系數兩方面對上海市專利申請量和經濟增長之間的關系做出了詳細的論述和分析研究結果表明，專利申請量與經濟增長之間存在著顯著的正相關關系。可見，未來加強對高新技術產業的支持和鼓勵，使其將更多的專利成果轉化至專利應用方面，對于促進地區和國家的經濟健康、穩定發展具有重要的現實意義。

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