新疆企業創新發展指數評價體系的研究

欒津

摘要 企業創新發展指數評價指標體系是一種基于創新系統理論與創新環境理論的客觀評價分析，主要用于評價新疆規模以上企業創新能力的發展水平，揭示新疆規模以上工業企業整體創新能力的橫向發展狀態比較情況。評價對象為所有新疆規模以上工業企業，評價指標體系測算涉及數據均來源于經國家統計局批準、自治區統計局組織實施的新疆規模以上工業企業年度統計調查，包括：規模以上工業企業科技項目情況（B107-1表），規模以上工業企業科技活動及相關情況（B107-2表），規模以上工業企業R&D活動及相關情況過錄表，工業統計年報。

關鍵詞 企業 創新能力 評價分析

一、構建企業創新評價指標體系的基本原則

1.科學性與真實性。所選用的評價指標要能真正反映企業研發活動和技術創新的現實狀況、發展潛力和變化趨勢。強化指標的客觀監測與科學評價功能，以及對企業創新活動的實際引導作用。

2.可衡量性與一致性。所選用的指標既要注意與目前國際通行的指標保持一致，保證評價指標具有國際可比性，能夠被世界學術界認可和應用；同時也要與國內官方統計口徑一致。指標的選取均能做到可測度、可衡量、可比較、可評價。

3.數據可獲得性與簡明便利性。在指標的設置上，既要考慮是否能夠采集到權威、準確的公開數據，也要考慮數據的易得性。在理論研究中，雖然指標設置方案可以有多種選擇，這些指標的設置甚至非常具有理論和實踐意義；但是，如果所設置的指標無法采集到數據，則該指標沒有實際的意義。評價指標體系既要體現簡明扼要、重點突出，也要體現層次性和邏輯性，同時具有操作和使用的便利性。

4.相對穩定性。評價指標要保持相對的穩定，在一般情況下不易變動，否則達不到累積比較的目的，很難動態監測和比較分析一個企業在5年或10年后的發展變化情況。

為了使統計評價工作更加準確和客觀，真正反映新疆企業創新發展的實際情況和發展趨勢，在評價指標的設計和選擇上，還要注意遵循統計和評價的理論方法基礎。例如，總量指標與平均指標相結合，絕對指標與相對指標相結合，經濟指標與科技指標相結合，以保證評價指標能夠相關互補、有機平衡，并滿足唯一的評價服務目標。

二、分析方法

1.構建企業創新評價指標體系。參考同家相關部委、國內學者構建的企業創新評價指標體系，通過指標遴選初步構建新疆企業創新發展指數評價指標體系，通過征詢有關專家、行業管理者的意見，對指標體系進行修改完善，最終確立新疆企業創新發展指數評價指標體系。

2.指標體系權重賦值。新疆企業創新發展指數綜合評價擬采用德爾菲法，通過征詢有關專家、行業管理者的意見，確定指標體系各層次的權重。

3.選擇評價方法。在實踐應用分析的基礎上，根據新疆企業創新發展評價的需要選擇適宜的評價方法。

4.綜合指數及單維指數評價。搜集整理指標體系中相關數據，運用所選擇的評價方法，對新疆2000家規模以上工業企業2013年企業創新能力進行綜合評價，根據評價結果對2000家規模以上工業企業的企業創新能力進行排序。

為了進一步揭示影響評價結果的關鍵因素，在綜合評價的基礎上，可根據需要，對單維指標進行分析，以便找到影響評價的原因，為有針對性的整改提供依據，使評價結果更具說服力和區分性。

5.評價結果討論。根據計算結果，分析2000家規模以上工業企業的企業創新能力現狀、存在的問題、優勢劣勢，根據存在的問題和優劣勢，提出相應的政策建議。

三、新疆企業創新發展指數評價體系設計

結合新疆企業的實際情況，篩選出新疆企業創新發展指數的關鍵構成的關鍵要素，從而確定新疆企業創新發展指數評價的維度和構成要素。新疆企業創新發展指數評價包括三個方面評價指標，即創新環境、創新投入和創新成效。指標體系設計過程中，本著定量與定性相結合的原則及可操作性原則，以期對新疆企業創新發展有一個綜合、客觀、科學的評價。

1.創新環境。通過企業科技經費、人才、項目管理相關制度的健全程度，閂治區級以上認定的研發機構個數，高中級技術職稱人員在年末從業人員數中所占比例，企業銷售利潤率，企業人均科技活動用儀器設備凈值等五個方面建設情況指標，反映企業創新的環境條件。

（1）科技經費、人才、項目管理相關制度：是否形成了相關的管理制度及文件，科技經費、人才、項目管理相關制度各占一份，三項制度評分的權重均為1。計算方法：根據相關的管理制度，公司文件進行統計并賦值。

（2）自治區級以上認定的研發機構：企業研發中心泛指建在企業的工程（技術研究）中心、重點實驗室、技術中心及其他研究開發機構，企業任一種研發中心通過閂治區級以上科技部門認定的，即可列入統計范圍。

計算方法：以科技廳認定的文件為基準，統計、認定。

（3）高中級技術職稱人員在年末從業人員數中所占比例：企業中擁有高中級技術職稱人員數量在企業全部從業人員中所占比例，通過企業具有高中級技術職稱的人才比較，體現企業創新發展的環境和能力，以及企業實施創新型人才政策戰略的實際成效

計算方法：高中級技術職稱人員

年末從業人員數

（4）企業銷售利潤率：主營業務收入指企業在銷售商品、提供勞務等日常活動中所產生的收入總額；利潤總額指企業生產經營活動的最終成果，是企業在一定時期內實現的盈虧相抵后的利潤總額，反映企業的基礎支撐作用。

計算方法： 利潤總額

主營業收入

（5）企業人均科技活動用儀器設備凈值：企業人均擁有生產設備的情況，從而判斷其從業人員的生產能力和效率。

計算方法：

2.創新投入。通過企業用于科技活動的全部經費支出，委托外單位開展科技活動的經費支出，R&D經費占主營業務收入的比重，技術獲取和技術改造經費支出，R&D人員折合全時當量等指標反映企業研究與開發的投入強度，鼓勵企業重視創新平臺長期建設和投入，是衡量企業創新發展的最重要指標。

（1）企業用于科技活動的全部經費支出：企業用于與境內外研究機構和高等學校科技合作的支出總額，直接顯示企業與科研院所及高校進行合作交流情況，用來考核企業創新發展的環境。

計算方法：

（2）委托外單位開展科技活動的經費支出：企業用于與境內外研究機構和高等學校科技合作的支出總額，直接顯示企業與科研院所及高校進行合作交流情況，用來考核企業創新發展的環境。

計算方法：委托外單位開展科技活動的經費支出

（3）R&D經費占主營業務收入的比重：表現企業的研發活動對經營收入的貢獻程度，該指標越大，表明企業用于研究開發和技術創新投入對企業經營收入貢獻水平越高，用來考核企業創新發展的可持續性水平。

計算方法：

（4）技術獲取和技術改造經費支出：反映了企業在報告期內創新投入中的技術獲取基本情況，用來考核企業從外部獲取的技術支撐力度；同時，反映企業對技術引進的消化程度，表現其創新能力。

計算方法：

（5）R&D人員折合全時當量：R&D項目人員的全時當量南參加基礎研究、應用研究、試驗發展三類項目人員的全時當量相加計算；應分攤在R&D項目上的管理和直接服務人員的全時當量按R&D項目人員的全時當量占全部科技項目人員全時當量的比重計算。

計算方法：R&D人員折合全時當量合計

3.創新成效。通過有效發明專利數，形成國家或行業標準，專利所有權轉讓及許可數，新產品銷售收入占主營業務收入的比例，勞動生產率等指標，反映企業研究與開發能力和成本效率及企業創新發展的核心水平。

（1）有效發明專利數：反映企業獲得專利認證的數量，包括發明、實用新型和外觀設計，反映擁有自主知識產權的科技和設計成果情況。

計算方法：有效發明專利數分累計和當年情況

（2）形成國家或行業標準：企業科研成果獲得國家和行業的認可，最終形成國家或者行業標準的數量。

計算方法：形成國家或行業標準分累計和當年情況

（3）專利所有權轉讓及許可數：反映企業在專利授權方面的成果和效益，用來考核企業創新發展的績效水平。

計算方法：專利所有權轉讓及許可數分累計和當年情況

（4）新產品銷售收入占主營業務收入的比例：新產品銷售收入是反映企業創新成果，即將新產品成功推向市場的指標。新產品銷售收入占主營業務收入的比例能夠更準確地反映新產品開發在企業經濟運營中的地位和作用，企業通過新產品開發而帶來的經濟效益，創新對產品結構調整的效果。

計算方法：新產品銷售收入

主營業務收入

（5）勞動生產率：在報告期內企業的工業總產值與年末從業人員數之比。創新是影響勞動生產率的重要因此，提高勞動生產率是企業創新的目的之一。勞動生產率反映創新對工業經濟發展的促進作用。

計算方法： 工業總產值

年末從業人員數

新疆企業創新發展指數評價體系中各指標的權重分配、指標來源見表1。

全部子項指標共15項，加分項包括：獲國家和自治區科技獎項目數（獲得自治區以上的獎項加分項）。

四、明確新疆企業創新發展評價體系指標選擇范圍和統計口徑

新疆企業創新發展指數評價體系所需要的數據均包含在如下報表當中：

（1）規模以上工業企業科技項目情況（B107-1表）；

（2）規模以上工業企業科技活動及相關情況（B107-2表）；

（3）規模以上工業企業R&D活動及相關情況過錄表；

（4）工業統計年報。

其數據均來源于自治區統計局社會科技處，指標口徑以規模以上企業為主。

五、企業創新發展指數分析方法

南于企業創新發展評價的統計指標功能各異，視角不同，并且指標之間的量綱也不盡相同，因此，對于企業創新發展評價指標體系的設計不能簡單化。首先在內容上，要保證每個組成要素、子要素和評價指標都能夠深刻體現和科學測度企業創新發展各個方面的內在實力和外部影響；其次還要考慮統計技術上的要求。例如，不同性質指標的有機配合及比例問題，消除不同量綱標準化的客觀性問題，指標采集與測度的誤差影響問題等，都要求利用規范的統計理論和方法，以保證和提高企業創新發展評價指標體系的質量和功能。

1.評價指標的標準化。在新疆企業創新發展指數的指標體系中，評價指標的量綱很多是不同的，不可以直接相加和對比，因此首先需要對評價指標做標準化處理。得到一個可以相互對比的標準化值，用于計算評價總體、組成要素和子要素的得分結果。標準化處理的方式有很多種，在本研究中，采用國際通行的標準差方法（Standard Deviation Method，SDM），將各個評價指標轉化為可比的標準化值（STD）。

實際上，標準差方法（SDM）是以標準差為單位表示某個數據在全部樣本中所處位置的相對位置量數，它可以用來衡量全區所有企業間的相對差別。具體來說，標準差方法是以一批數的算術平均值作為參照點，以標準差為單位表示每一個數與算術平均值之間的距離。計算出的標準化值（STD）南正負號和絕對數值兩部分組成，正負號說明原始數是大于還是小于算術平均值，絕對數值說明原始數相距算術平均值的遠近程度，從而準確地刻畫了某個數在一批數中的相對位置。原始數據被全部轉換成標準化值后，它們的整個分布形態并不會發生改變。經過這樣處理以后，就可以將原來不能直接加總的原始指標數據，轉化為消除了量綱因素，可以隨意相加的標準化值。

對于每個評價指標，首先計算全區所有企業的算術平均值和標準差；再使用標準差公式，分別計算每個企業的標準化值（STD）。指標原始數據的標準化處理步驟如下：

（1）計算全區所有企業的某一項指標j的算術平均值：

（2）計算全區所有企業某一項指標i的標準差：

（3）計算第i個企業的第j項指標的標準化值（STD）：

其中，Xij表示第i個企業的第j項指標的原始數據N表示參評企業的總數，M表示評價指標的總數，表示第j項指標全區所有企業的算術平均值，sj表示第j項指標全區所有企業的標準差。標準化以后，所有指標數據的均值為0，方差為1，即指標數據滿足標準正態分布。

由于任何指標的標準差都大于零（不考慮等于零的情況，即各個企業的某項指標的值完全相等），STDij有可能為正值，說明第i個企業的第j項指標的值高于全區所有企業的平均水平，而且數值越大，說明該企業在此項指標上的相對優勢越明顯；也可能為負值，說明第j個企業的第j項指標的值低于全區所有企業的平均水平，而且數值越小，說明該企業在此項指標上的相對劣勢越明顯；若STDij=0，則說明第i個企業的第j項指標在全區所有企業中處于平均水平。

2.缺失數據的處理。在國家統計局發布的我區工業企業科技活動統計資料中，有些企業的部分數據有缺失的現象，需要對這些缺失數據進行特殊處理。一般處理缺失數據最常見、最簡單的方法是用個案剔除法，但這種方法無法保證企業數據信息的完備性。均值替換法是另外一種常用的處理缺失數據方法，是利用該變量所在群體其他對象取值的平均值來替換該缺失值。這種方法簡便、易行，而且對該變量所在群體的均值不會產生影響。但是均值替換法將會造成該變量所在群體標準差的變小，而且對其他統計對象是一種不公平的處理。

由于在工業企業科技活動統計中缺失的數據，通常是那些比較分散、數據量較小，或者難以統計到的數據，因此可以考慮將缺失數據統一默認為零進行計算。但是在樣本量較小的情況下，這種處理方法非常容易影響數據的客觀性和結果的正確性。尤其是對于數據絕對值比較大的情況，這一處理方法容易對均值和標準差的計算結果產生較大影響。基于以上考慮，在本研究中采取最小值替換法，即利用該變量所在群體其他對象的最小值來替換缺失的變量值，這樣既可以避免對均值和標準差產生較大影響，也不至于造成缺失數據被無形“拔高”而產生不公平的排名結果。

3.要素權重的確定。各指標的權重設置可以采用客觀賦權、主觀賦權、客觀賦權和主觀賦權相結合三種方式。本研究主要根據行業工作者的經驗和對指標理解認識，通過專家研討并借鑒其他研究成果，來判斷一級指標、二級指標在本指標體系中的重要性，并對各指標賦予相應的權重。同時，隨著工業化進程的不斷推進，各指標的權重還需要適時完善。