淺談電力建設(shè)EPC工程總承包合同風(fēng)險(xiǎn)管理

袁雪梅　鄧安軍　胡海華　袁鑫

摘 要：近年來(lái)，設(shè)計(jì)院以EPC“全過(guò)程”的管理模式承攬工程項(xiàng)目得到各建設(shè)方的認(rèn)可。此管理模式充分發(fā)揮了設(shè)計(jì)主導(dǎo)作用，利用設(shè)計(jì)驅(qū)動(dòng)采購(gòu)、施工三方面交叉管理，既有利于工期的保障，又能有效地對(duì)項(xiàng)目全過(guò)程進(jìn)行質(zhì)量、費(fèi)用的綜合管控，因而引領(lǐng)了電力工程總承包的發(fā)展方向。文章主要就對(duì)國(guó)內(nèi)EPC總承包合同中的一些風(fēng)險(xiǎn)條款進(jìn)行討論并提出個(gè)人意見(jiàn)。

關(guān)鍵詞：電力建設(shè)；EPC工程總承包項(xiàng)目；管理

EPC工程總承包模式的特點(diǎn)主要表現(xiàn)為：（1）合同結(jié)構(gòu)相對(duì)簡(jiǎn)單，責(zé)權(quán)較易劃分；（2）項(xiàng)目管理設(shè)計(jì)、施工、采購(gòu)、運(yùn)行調(diào)試等跨度比較大；（3）EPC合同幾乎全部采用固定總價(jià)合同，增加了總承包商報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。基于以上三項(xiàng)特點(diǎn)，業(yè)主和總承包商風(fēng)險(xiǎn)的分配不同于一般工程項(xiàng)目中二者之間風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，EPC項(xiàng)目中總承包商的風(fēng)險(xiǎn)明顯增加，幾乎承擔(dān)了所有的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和大部分的政治風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)，在項(xiàng)目實(shí)際執(zhí)行時(shí)這些風(fēng)險(xiǎn)集中體現(xiàn)在EPC總承包合同的具體條款中，因此如何在合同中規(guī)避、降低風(fēng)險(xiǎn)就成為每個(gè)總承包企業(yè)都要認(rèn)真思考的問(wèn)題，也是公司發(fā)展總承包業(yè)務(wù)所無(wú)法回避的問(wèn)題。

1 EPC總包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控

1.1 工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)

合同管理作為項(xiàng)目管理的內(nèi)容之一，與項(xiàng)目安全管理、質(zhì)量管理、成本管理并行。而風(fēng)險(xiǎn)管理作為項(xiàng)目管理的基礎(chǔ)，在合同管理中顯得尤為重要。公司承接的國(guó)內(nèi)工程總承包項(xiàng)目，大多為固定總價(jià)合同。但項(xiàng)目在工程執(zhí)行過(guò)程中，因項(xiàng)目審批環(huán)節(jié)、業(yè)主資金狀況、現(xiàn)場(chǎng)施工進(jìn)度等各種情況，導(dǎo)致項(xiàng)目執(zhí)行出現(xiàn)暫停或滯后，或者因合同規(guī)定的應(yīng)由總承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)因素出現(xiàn)，導(dǎo)致合同費(fèi)用增加。此部分在項(xiàng)目投標(biāo)報(bào)價(jià)階段或合同簽訂時(shí)都是無(wú)法預(yù)料的，故該部分造成了工程造價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。因此作者公司在承接相關(guān)此類(lèi)工程時(shí)，重點(diǎn)考慮造價(jià)上可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，尤其在工程報(bào)價(jià)上，比較充分的考慮了風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用，將風(fēng)險(xiǎn)降到最低。

1.2 工程進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)

工程里程碑節(jié)點(diǎn)在投標(biāo)階段就會(huì)確定，所以工程進(jìn)度只能在施工過(guò)程中根據(jù)當(dāng)時(shí)情況做細(xì)微調(diào)整。為確保工期順利完成，總承包項(xiàng)目部對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行層層分解，編制了詳細(xì)的工程進(jìn)度計(jì)劃，進(jìn)度計(jì)劃安排科學(xué)合理。施工圖紙是制約工程進(jìn)度的關(guān)鍵，項(xiàng)目部提出了施工圖紙需求計(jì)劃，加大與設(shè)計(jì)部門(mén)的協(xié)調(diào)力度，組織集中設(shè)計(jì)，確保施工圖紙交付滿(mǎn)足現(xiàn)場(chǎng)施工的需要。設(shè)備的交付對(duì)現(xiàn)場(chǎng)安裝進(jìn)度影響也很大，項(xiàng)目部組織人力到各主機(jī)設(shè)備廠(chǎng)和主要輔機(jī)廠(chǎng)了解設(shè)備生產(chǎn)制造進(jìn)度情況，對(duì)設(shè)備進(jìn)行催交。在進(jìn)入冬季、雨季等特殊施工期時(shí)總包方會(huì)召開(kāi)施工單位生產(chǎn)協(xié)調(diào)會(huì)，對(duì)工作進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整和周密部署，從而確保工程進(jìn)度按期完成。

1.3 工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

在總承包項(xiàng)目中，有些施工單位或個(gè)人質(zhì)量觀(guān)念不強(qiáng)，對(duì)工程質(zhì)量要求不高，質(zhì)量驗(yàn)收把關(guān)不嚴(yán)。并且目前的施工單位存在大量工作外委情況，各外委單位施工能力，質(zhì)量管理水平也參差不齊，質(zhì)量通病時(shí)有發(fā)生，甚至發(fā)生質(zhì)量事故。為了控制工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，總承包項(xiàng)目部嚴(yán)格按照公司質(zhì)量管理體系文件的要求，規(guī)范管理，加強(qiáng)對(duì)施工質(zhì)量的過(guò)程控制，嚴(yán)格按規(guī)程規(guī)范驗(yàn)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)驗(yàn)收，嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)。嚴(yán)格圖紙會(huì)審和設(shè)計(jì)交底，上道工序驗(yàn)收不合格，不得進(jìn)入下道工序施工。嚴(yán)格控制隱蔽工程質(zhì)量驗(yàn)收。嚴(yán)格執(zhí)行電力建設(shè)強(qiáng)制性條文標(biāo)準(zhǔn)，注重施工工藝質(zhì)量，消除質(zhì)量通病，加強(qiáng)成品保護(hù)，努力創(chuàng)造“亮點(diǎn)工程”。

1.4 工程安全風(fēng)險(xiǎn)

總承包項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)施工環(huán)境復(fù)雜、交叉作業(yè)多、高空作業(yè)多、大件設(shè)備吊裝多，普遍存在安全隱患、施工人員自我保護(hù)意識(shí)差，極容易出現(xiàn)安全事故，安全風(fēng)險(xiǎn)極大。總承包項(xiàng)目部高度重視安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作，始終堅(jiān)持“安全第一、預(yù)防為主”的原則，把安全管理放在生產(chǎn)的首位。建立健全安全管理網(wǎng)絡(luò)體系，制定項(xiàng)目安全管理制度，落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，公司與各部門(mén)、各項(xiàng)目部，各總承包項(xiàng)目部與施工單位層層簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任書(shū)，并在進(jìn)場(chǎng)之前進(jìn)行全員安全教育，加強(qiáng)總承包現(xiàn)場(chǎng)安全管理的監(jiān)督檢查力度，定期進(jìn)行安全大檢查，對(duì)安全隱患進(jìn)行排查，發(fā)現(xiàn)隱患及時(shí)整改，消除安全習(xí)慣性違章，營(yíng)造安全文明施工的良好氛圍，大大降低了現(xiàn)場(chǎng)施工安全風(fēng)險(xiǎn)。

1.5 調(diào)試分工及費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)

在電力EPC工程總承包項(xiàng)目中，啟動(dòng)調(diào)試工作是土建安裝工作完成后的核心工作，在合同中有以下類(lèi)似條款：“承包方負(fù)責(zé)設(shè)施的分系統(tǒng)調(diào)試及整套啟動(dòng)調(diào)試。”或“由業(yè)主負(fù)責(zé)設(shè)施的分系統(tǒng)調(diào)試及整套啟動(dòng)調(diào)試，并由承包商負(fù)責(zé)整套啟動(dòng)試運(yùn)的配合工作。”以上條款是對(duì)啟動(dòng)調(diào)試工作的劃分，約定分系統(tǒng)調(diào)試和整套啟動(dòng)調(diào)試是由業(yè)主負(fù)責(zé)還是由總承包商負(fù)責(zé)。但由于調(diào)試工作的難度和復(fù)雜性，上述條款不能很清楚的界定其工作層面和費(fèi)用層面的責(zé)權(quán)，特別是有些費(fèi)用如：系統(tǒng)調(diào)試費(fèi)、整套啟動(dòng)調(diào)試費(fèi)、施工單位參加整套啟動(dòng)試運(yùn)費(fèi)，燃料費(fèi)，電網(wǎng)配合費(fèi)，用電費(fèi)等，因此在合同中應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明以上工作及費(fèi)用是由業(yè)主負(fù)責(zé)還是由承包商負(fù)責(zé)，避免糾紛的發(fā)生。

2 風(fēng)險(xiǎn)管控辦法

為加強(qiáng)公司的全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，提高重大風(fēng)險(xiǎn)防范與控制水平，健全內(nèi)部控制體系，促進(jìn)公司在EPC總承包工作持續(xù)、健康、科學(xué)發(fā)展，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)內(nèi)容，公司主要采取了以下風(fēng)險(xiǎn)管控工作。

2.1 風(fēng)險(xiǎn)管控體系的建立

根據(jù)公司管理要求，將風(fēng)險(xiǎn)管理工作推向深入，首先建立公司級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控體系，主管公司領(lǐng)導(dǎo)牽頭，公司企業(yè)發(fā)展部負(fù)責(zé)具體風(fēng)險(xiǎn)管控工作，各部、子公司設(shè)立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管控主要負(fù)責(zé)人，總承包項(xiàng)目部由項(xiàng)目經(jīng)理直接負(fù)責(zé)項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中的各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控工作。自上而下把控風(fēng)險(xiǎn)管控工作的各環(huán)節(jié)，在總承包項(xiàng)目的整個(gè)執(zhí)行過(guò)程從合同簽訂、合同執(zhí)行到合同收尾做到了管理、執(zhí)行、監(jiān)督的全面風(fēng)險(xiǎn)管控體系。為保證管理工作有據(jù)可依。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)管理制度的制定

根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)作要求，建立了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管控的各級(jí)管理制度。經(jīng)過(guò)幾年來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐，目前公司已建立各層風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定和部法用以指導(dǎo)公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作，包括：公司層風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度：《風(fēng)險(xiǎn)信息收集與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估辦法》、《風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)暫行辦法》、《風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)審暫行辦法》。總承包事業(yè)部層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度：《總承包項(xiàng)目索賠管理規(guī)定》、《工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《工程總承包項(xiàng)目保險(xiǎn)管理規(guī)定》。項(xiàng)目層風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度：《項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃編制規(guī)定》、《項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)備忘錄編制規(guī)定》、《項(xiàng)目保險(xiǎn)管理規(guī)定》、《項(xiàng)目索賠管理規(guī)定》。

3 風(fēng)險(xiǎn)管控信息化工作的展望

為提升風(fēng)險(xiǎn)管控水平，公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，其中第一級(jí)為公司級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)庫(kù)，第二級(jí)為生產(chǎn)部門(mén)及總承包項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)管理模塊，兩級(jí)為從屬關(guān)系。目前公司EPC總承包項(xiàng)目應(yīng)用工程管理集成系統(tǒng)（NIPRO）實(shí)現(xiàn)對(duì)工程建設(shè)全過(guò)程管理，公司企業(yè)發(fā)展部牽頭建立基于工程管理集成系統(tǒng)平臺(tái)公司級(jí)風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)及全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，再由各級(jí)生產(chǎn)管理部門(mén)根據(jù)自己的日常工作主動(dòng)辨識(shí)、分析生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)并將風(fēng)險(xiǎn)事件及處理措施等數(shù)據(jù)上傳至公司級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，由企業(yè)發(fā)展部統(tǒng)一歸口管理并進(jìn)行相關(guān)監(jiān)督考核工作。在系統(tǒng)后續(xù)的開(kāi)發(fā)應(yīng)用中每一個(gè)項(xiàng)目部的工作平臺(tái)上都設(shè)有專(zhuān)門(mén)的“風(fēng)險(xiǎn)管理”板塊，使得具體項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管控工作實(shí)現(xiàn)具體的動(dòng)態(tài)管理和有效管控。同時(shí)也有望實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目級(jí)與公司級(jí)風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)及全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)同步，相關(guān)數(shù)據(jù)的無(wú)縫對(duì)接。從而借助現(xiàn)代化的管理手段達(dá)到良好的合同風(fēng)險(xiǎn)管理效果。

參考文獻(xiàn)

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作者簡(jiǎn)介：袁雪梅（1978-），女，天津人，工程師，碩士，主要從事工程信息化管理方面工作。