淺析建設行業個人執業制度的建立

鄧學國

摘 要：企業資質管理是特定歷史產物，將逐漸淡出；加強個人執業資格管理，建立工程質量終身責任制；逐步建立以執業人員為主體的工程責任保險；加強執業人員誠信庫的建設；建立注冊人員相關協會組織，個人執業制度的建立有利于規范市場管理，保障工程質量和安全。

關鍵詞：企業資質；個人執業；行政審批

中圖分類號：F426.9 文獻標識碼：A 文章編號：1006-8937（2015）05-0028-02

我國的執業資格制度有鮮明的“中國特色”——執業資格必須與企業資質相掛勾，即個人必須依賴于企業才能執業，導致執業人員不能自由流動，限制了執業人員的自由，這也是與國際執業資格制度的不同之處。實踐表明，執業資格與企業資質掛勾存在諸多弊病：首先，應當由執業者個人承擔的責任往往會由企業替而分擔，一定程度上削弱了執業者的責任意識；其次，存在部分執業人員有證不能干、人證分離，而有些會干的人員因考試不能通過而不能執業的現象；由于執業資格證的多少決定了企業資質的高低，導致注冊證“掛靠”成風，嚴重擾亂了建設市場的健康發展。

1 企業資質制度存在的弊端與個人執業資格制度建

立的緊迫性

1.1 企業資質制度的弊端

建筑市場實施企業資質管理是計劃經濟的產物，政府通過制定資質標準來評定企業的資質等級，進而對企業招投標資格進行限制。隨著市場經濟的發展，企業資質管理的弊端越來越明顯。

①設置企業資質的目的是確保工程質量達到國家規范標準，但企業資質是集體行為，工程質量發生問題時，企業中的個人自我感覺反正有企業擔著，事不關己、高高掛起；企業領導則認為工程質量問題是個人的事，與企業無關，于是找個人當替罪羊。個人與企業相互推諉、互踢皮球，導致責任難以區分，有關部門追責時往往采取各打50大板的做法。

②企業資質還是決定企業是否能中標的一個關鍵性因素，具體體現在綜合標評分一項里面，由于低資質企業的得分遠遠低于高資質企業，造成資質低的企業很難中標，即強者越強，弱者越弱，所以低資質企業為了中標，不惜重金借用高資質企業的資質來投標，即所謂的“掛靠”，嚴重違反了設置企業資質的目的，干擾了市場秩序。

③由于執業人員數量是企業資質標準的一個必要條件，導致執業人員向企業出借、掛靠證書，甚至催生了大批以考證為業的考試專業戶，一人同時擁有建筑師、結構師、城市規劃師、建造師等等多個證書，并把多個證分別掛靠在不同的企業，實際上擁有證書的人根本不在企業上班。

從歐美發達國家管理經驗來看，倡導自由競爭，政府對企業只有許可制度，不分資質級別，主要靠市場交易各方主體的相互制約；對關系公眾利益和生命財產安全的關鍵崗位如建筑師、監理師等實施個人執業資格制度，就是說一個人只要有建筑師執業資格就可以開設設計事務所了，可以承攬設計業務了，而在中國由于設置了繁多而苛刻的條件，個人是不可能承攬業務的。

1.2 個人執業資格制度勢在必行

行政審批在計劃經濟體制下對于促進經濟和社會發展發揮了積極作用。但行政審批制度越來越不適應市場經濟，改革迫在眉睫。注冊建筑師等一批行政審批項目的取消，充分表明了政府簡政放權的決心，簡政放權后職能部門更加注重宏觀管理和法制環境的創造，讓權利和責任各安其位，減少職能部門過多的干預企業和個人執業。

市場經濟體制下政府在市場監管職能中主要任務是制定法律法規、完善建設市場規則、規范市場秩序；建立個人執業資格制度，通過資格考試保證關鍵崗位的人員必須具備的專業知識和技能；通過執業監管和誠信體系的建立，強化執業人員在工程建設中的權力、義務和法律責任。

個人執業資格制度就是讓重要專業崗位上的執業人員各就其位、各擔其責，體現了市場經濟公平、競爭、法治的原則，符合政府職能轉變的要求。讓建筑師個人能開設計事務所，個人能自由的設計，不受外界干擾，也只有這樣才能產生出中國自己的世界級建筑師；也只有這樣才不會出現象“大褲衩”這樣奇奇怪怪的建筑；也只有這樣才能讓設計師設計出具有中國特色的建筑。

2 個人執業資格制度建立是一個系統工程

2.1 個人執業資格制度的立法及行業協會的建立

現行《建筑法》采用企業資質與個人執業資格雙軌制，個人必須掛靠在某一企業才能執業。而實際上工程質量問題主要是由個人造成的，所以要淡化甚至取消企業資質，成立不設資質的總承包公司或項目管理公司；立法批準個人執業，個人如果出現工程質量問題就依法追究個人責任，甚至剝奪其執業資格。

設立行業協會，如注冊建筑師協會、注冊造價師協會、注冊監理師協會。協會負責制定執業人員道德規范，跟蹤監督執業人員，代表執業人員與政府有關部門溝通，維護執業人員的合法權益，如提高執業人員的待遇等等。

2.2 對執業人員實行工程質量終身責任制和保險制

2014年8月，住房和城鄉建設部下發《建筑工程五方責任主體項目負責人質量終身責任追究暫行辦法》，強化了執業注冊人員終身責任。

建立以執業人員為主體的工程責任保險體系，個人執業之前必須投保，否則不能執業，就象沒有車險就不能上路一樣。注冊人員投保后，當工程質量出現問題時，由保險公司賠償，同時注冊人員保險費用與個人工程質量記錄緊密掛鉤，出現的事故越多保險費用越高，就象車險一樣，出事故概率越高，上繳的保險費也越多。由于保險費用計入工程成本，保險費用越高，工程成本也水漲船高，業主在選擇注冊人員為其服務時，工程成本是一個不得不考慮的重要條件；注冊人員為了減少成本就必須保證工程質量，從而推動注冊人員強化責任意識，促進工程質量的提高。

2.3 個人誠信體系的建立

建議設立個人扣分制，就跟駕駛證一樣，每年每人設定為一個固定分值，個人執業過程中每一次違規或每一次工程質量問題，視違規性質和質量問題大小將被扣除一定的分值，若分值被扣完，將被停止本年度執業，不能承擔業務。業主根據執業人員分值的高低來選擇執業人員為其服務，分數低的就會遭到冷落，分數高的就會得到業主的青睞。

2.4 企業資質逐漸退出甚至廢除

取消企業資質等級，企業不再分為甲、乙、丙等或者一、二、三等，轉為不分資質的設計、施工許可證制度。執業人員的多少不再是衡量企業等級的硬性條件，從根源上徹底鏟除個人執業資格證掛靠現象、項目招投標主要和參加投標的人員條件、技術能力、誠信記錄、工程保險等掛鉤，不參加投標的企業其它所有條件將不納入評標打分范圍，企業資質也將退出評標打分范圍，從根源上徹底鏟除企業資質掛靠現象。如果投標人實行聯合體投標，只要不同企業能滿足各自所承擔任務的能力就可以組成聯合體參加投標，把企業資質因素徹底排除在外。

3 結 語

建設行業廢除企業資質，建立個人執業制度是一個系統工程，需要有關部門出臺相應的政策和措施來支撐。個人執業制度有利于規范市場管理，建立工程質量終身責任制，保障工程質量和安全。

參考文獻：

[1] 張高青.點亮個人執業資格制度的星火[EB/OL].http：//www.hbcic.gov.cn/Web/Article，2015-01-19.