開放存取：走進學術期刊數字出版新時代

[摘要] 開放存取期刊不僅僅是出版行業應對學術期刊危機做出的簡單革新，更是回應學術界在學術信息交流和學術作品傳播方面追求自由與共享價值訴求的創舉。當前我國開放存取期刊在學術評價體系、平臺運行機制以及著作權保護規則方面仍存在一些不足，需要進一步加以深入探討和完善。

[關鍵詞] 開放存取；學術期刊；數字出版

[作者單位]何培育，重慶理工大學。

[基金項目]重慶理工大學基金項目“知識產權侵權責任研究”的階段性成果（項目編號：2012ZD07）。

開放存取的概念源于英文“Open Access”，原指圖書館領域的“開架借閱”，在網絡數字時代逐漸被賦予了在開放、分散、漫游的網絡環境中，以免費、及時、公開的方式實現對網絡學術信息的共知、共享、共用的新型出版模式內涵。開放存取期刊不僅僅是出版行業面臨學術期刊危機運用網絡技術的簡單革新，更是回應學術界在學術信息交流和學術作品傳播方面追求自由與共享價值訴求的創舉。然而我國當前開放存取期刊的發展面臨諸多問題，有待學界對其加以深入探討。

一、開放存取期刊與傳統期刊出版之對比

1.經費渠道

出版物制作、發行的過程中產生大量成本，主要體現在審稿、組織同行對稿件進行評議以及定稿后出版物的印刷、發行等費用。傳統的期刊出版模式往往不向作者收取任何出版費用，其經費渠道主要通過財政資助或讀者征訂出版物獲得。在開放存取模式下，出版單位的經費主要通過向作者收取，同時接受國家、社會組織或者個人基金的資助，以維持出版單位的經營活動。簡而言之，開放存取與傳統出版模式在經費渠道方面最大的區別就在于是否向作者收取出版費。

2.訪問方式

傳統期刊出版以紙質出版物為主，近年來逐漸向電子出版物發展。而開放存取期刊基本上均通過網絡提供數字化的在線服務，允許作者免費閱讀、下載、復制、傳播、打印、檢索，制作索引及軟件數據等。在確保版權人精神權利與經濟權利的基礎上，開放存取借助網絡技術可以實現作品更為廣泛、便捷的傳播，對于學術觀點交流具有重要意義。

3.技術應用

傳統期刊出版對網絡技術的依賴并不明顯，而開放存取出版是在網絡環境下誕生的新型出版模式，與計算機網絡技術密不可分。開放存取主要應用了元數據獲取技術、鏈接技術、存儲技術以及檢索技術。具體而言，開放存取目前大多采取OAI的元數據獲取機制，解決了元數據的互操作問題，進而實現各領域學術作品能夠在各種系統平臺、應用程序、不同國界與語言之間進行自由傳播。另外，開放存取期刊還普遍應用DOI標識符技術，該技術可以實現海量學術作品信息的永久保存，用戶通過該技術可以迅速檢索并鏈接到相應的學術文獻。這些都是與傳統期刊出版之間的顯著區別。

二、我國開放存取期刊的現狀與瓶頸

相比國外發達國家，我國開放存取期刊發展的時間比較短，有學者對我國開放存取期刊（簡稱“OA期刊”）的數量、地理分布、學科分布、語種分布、網站檢索以及投稿功能、全文回溯的年份分布、開放全文的期數及篇數分布等問題做出詳細分析，并認為當前我國開放存取期刊的數量遠遠不能滿足現實科研工作的需求。另外，目前我國OA期刊大多由傳統期刊社創辦，難以擺脫傳統期刊出版的弊端，在機制創新、出版頻率、網絡平臺以及開放水平方面與國外優秀的OA期刊相比仍有非常明顯的差距。然而，上述問題只是我國當前OA期刊發展瓶頸的冰山一角，其背后隱藏著更為深層的原因，亟待學界深入認識并積極探尋解決對策。

首先，OA期刊尚未被當前僵化的學術評價體系所認可。學術出版行業的發展狀況與科研考核評價制度之間存在著極為密切的聯系。國外OA期刊發展速度快與OA期刊被學術界廣泛重視有莫大的關系。反觀我國和一些發展中國家，尚未充分認識到OA期刊的重要性，無論是課題申報、學科評估，抑或職稱評審基本上對在開放存取期刊上發表的論文大多不予認可。當前僵化的學術評價體系嚴重挫傷了OA期刊發展的內在動力，迫使OA期刊成為學術出版領域的“旁門左道”，淪為傳統期刊的“點綴”，喪失了應有的生機與活力。

其次，OA期刊的運行機制不成熟。OA期刊的快速發展需要三項核心機制加以支撐：經費來源機制，開放期刊存取數據平臺，質量控制機制。經費是OA期刊運行的前提與基礎，當前我國OA期刊普遍存在經費不足的問題，這是由于我國學術期刊出版單位長期以來由財政撥款，形成了依賴政府資金投入的“思維定式”，在探索盈利模式方面存在先天不足，從而造成了OA期刊經營上的困難局面。在OA期刊數據平臺的建設方面，我國當前的平臺類型主要體現為資源鏈接平臺，屬于延時OA期刊，首發集成平臺與出版平臺數量較少，難以形成顯著的吸引力與競爭優勢。另外，我國OA期刊數據平臺從橫向比較來看，存在嚴重的同質化競爭，不利于資源的有效利用。最后，OA期刊的生命力在于確保期刊的質量和水平，當前OA期刊稿件評審體系較為混亂，往往難以獲得優秀的科研成果，從而制約了OA期刊的發展。

第三，OA期刊與著作權保護制度的不適應性。著作權法是作者與鄰接權人以及社會公眾之間利益平衡的產物，一方面明確了作者與鄰接權人的精神權利與財產權，另一方面又通過“合理使用”等制度保障作品的廣泛傳播。但總體而言，著作權法對作品的保護比較嚴格與全面，而OA期刊所推崇的用戶能夠在完全開放的網絡環境下自由閱讀、下載、復制、傳播、檢索、鏈接和打印等處理學術文獻的制度設計在一定程度上挑戰了著作權法所賦予社會公眾合理使用的底線，與著作權制度之間產生一定的不適應性。OA期刊鼓勵社會公眾在尊重作者精神權利的基礎上最大限度地查閱與使用相關文獻資料，在OA期刊的環境下著作權法的合理使用制度被賦予了新的內涵，擁有了更為廣闊的適用空間，在權利人和社會公眾之間尋求新的利益平衡點，弱化了經濟色彩而更強調了公益特征。

三、我國開放存取期刊的發展對策探析

1.構建OA期刊學術評價體系

目前，我國大部分OA期刊尚未被納入學術期刊“級別”序列當中，在當今唯“級別”論的學術成果評價體系環境下，OA期刊缺乏生存與發展的土壤。筆者認為，刊物的級別能夠從一個方面代表該期刊的品質與水平，但這不能成為判斷一篇文章學術水平的唯一評判標準，一些未被列入“核心”期刊的作品未必不如被“核心”期刊收錄作品的質量，當前僵化的科研評價考核體系已經成為制約我國科研事業發展的重要不利因素。筆者認為，破除唯“核心”論勢在必行，應當將學術評價考核的范圍進一步放寬，將OA期刊等多種渠道的學術成果納入考核對象，通過更加靈活、多樣、科學的方式全面考核作品的學術水平與社會價值，進一步激發科研工作者的工作熱情，讓更多的優秀科研成果得到更加廣泛的傳播并為社會發展提供智力支持。

2.促進OA期刊運行機制的完善

在拓寬OA期刊盈利渠道方面，首先應當對OA期刊加強宣傳，提升OA期刊的社會知名度與影響力，為商業經營提供良好條件。我國OA期刊應當轉變思想，積極探索其他例如廣告招租、加入百度等搜索引擎提供的關鍵詞廣告、通過電子商務平臺銷售與OA期刊相關的文化衍生品、舉辦各類學術會議與專業培訓項目、尋求社會各界的資金支持，以及利用專業數據庫平臺提供數據分析業務等多種渠道為OA期刊的經營爭取更多的資金。

在OA期刊平臺建設方面，首先應當從延時數據平臺逐漸向首發集成平臺轉變，提升專業數據庫的權威性、時效性與專業性，打造品牌影響力。另外，我國當前大多數的OA期刊往往對各個專業領域的數據均有涉及，這樣不利于集中優勢資源打造特色平臺。筆者建議我國現有的OA期刊平臺結合自身優勢與社會需求，以差異化競爭策略為指引，不斷探索自身的專業定位，進而可以在全國乃至世界范圍內聘請相關領域的頂級專家、學者作為其評審，保證期刊的公正性與權威性。

在加強OA期刊質量控制方面，應嚴格執行世界范圍內公認的最為行之有效的方法即同行評議。國外一些著名的OA期刊都對審稿人設定了極為嚴格的篩選條件，只有在相關領域取得突出成果的優秀學者才有可能被納入OA期刊的審稿人。為了確保審稿結果的公平和公正，通常一篇文章會由多個審稿人分別審議，只有多數審稿人同意錄用時，才有可能被發表。

3.調整OA期刊著作權保護規范

在OA期刊出版環境下，圍繞著不同主體存在不同的法律關系：首先，作者與出版者之間存在傳播權的授權關系。不同的OA期刊可能會采取不同的授權方式，表現為三種形式：一是作者保留部分版權，部分經濟權利與讀者共享；二是作者將部分著作權轉讓給出版者；三是作者將全部版權轉讓給出版者。上述三種方式中，只有第一種情況下才是完全意義上的OA期刊，可以有效防止OA期刊借機向用戶收取使用費，但是目前我國仍有為數不少的OA期刊仍采用第二種或者第三種方式獲取授權，這種方式違背了OA期刊設立的初衷。其次，出版者與公眾之間，出版者有義務按照與作者的協議，免費向公眾提供相關作品，社會公眾有權免費使用期刊作品。

為了確保OA期刊的公益性，應當由主管部門制定OA期刊管理規范，進一步明確OA期刊社不得向用戶就作品的合法使用收取任何費用。目前，著作權權利內容有著不斷擴張和強化的趨勢，這種趨勢有利于對權利人的保護，但同時在一定程度上限制了文化成果的傳播與應用。在此形式下，OA期刊關于學術信息平等、自由公開獲取的目標顯得與著作權制度的發展趨勢背道而馳，屬于著作權保護制度的例外情形，應當獲得著作權法特別的關照與認可，將其作為法律適用的例外單獨加以規定，體現出著作權法框架下一種特殊的制度設計與利益平衡。

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