創新驅動社會發展標準提升市場競爭
——上海市開展企業標準自我聲明公開試點工作情況

文/陳曉軍陶 城李三營

創新驅動社會發展標準提升市場競爭
——上海市開展企業標準自我聲明公開試點工作情況

文/陳曉軍1陶 城2李三營3

為貫徹《國務院關于印發深化標準化工作改革方案的通知》（國發[2015]13號）及《國務院關于推廣中國（上海）自由貿易試驗區可復制改革試點經驗的通知》（國發[2014]65號）有關精神，根據國家質檢總局、國家標準委《關于在部分省市開展企業產品標準自我聲明公開試點工作的通知》（國質檢標聯[2014]660號）有關規定，結合上海企業產品標準備案制度改革試點實際以及深化改革工作要求，上海市質監局在自貿區和浦東新區企業標準備案改革試點的基礎上，2015年在全市全面推開企業標準備案改革工作。通過近一年企業標準自我聲明公開工作試點，取得了良好成效，落實了企業責任主體，有效地規范了市場秩序，為“十三五”期間標準化工作改革奠定了堅實的實踐基礎。

試點工作方案和總體要求

1. 總體要求

總體要求概括為“四以四改”。即以改革開放精神為動力，以自貿區和浦東新區企業標準自我聲明公開建設為契機，以制度創新為核心，以轉變政府職能為根本，堅持“改革、創新、有序、有效”的工作方針，本著“合法、簡便、高效、開放”的精神，改革創新機制，強化責任主體；改變備案方式，強化公開承諾；改進報備流程，強化過程管理；改善市場環境，強化社會監督。

2. 總體目標

總體堅持“四新”目標。探索建立既符合全面深化改革方向又符合市場運行規則的企業標準備案管理新機制；促使建立企業產品和服務標準自我聲明公開和監督新制度；努力形成“法治化、自主化、市場化、社會化”開放型的企業產品和服務標準備案管理新模式；著力構建“放、管、治”三位一體的標準化工作社會共治新格局。

3. 總體思路

總體思路為16字方針。堅持“簡政放權，放管結合”和“自我承諾，寬進嚴管”的總體思路，按照“管備分開、即告即備、公開承諾、失信懲戒”的管理原則，強化企業作為產品和服務標準責任主體的意識，實行企業“自主報備，自覺公開，自我聲明，自律承諾”，逐步建立起以企業產品和服務標準自我聲明公開和監督制度，促使備案改革制度可復制、可推廣。

4. 總體方案

總體方案按照“放、管、治”三位一體政府和社會共治格局及“簡政放權，放管結合”要求，有序有效地解決企業標準備案管理制度改革后的監管不足和管理盲區，其實質是在企業標準備案的“事前、事中、事后”整個管理過程中，突出不同環節的管理、服務和監督要求，強化企業的主體責任。

“放”，就是要放得開。要簡政放權，放松政府對企業微觀經濟的管制，更好地激發企業作為市場主體的活力，充分發揮企業標準實施的主體作用。“放”，關鍵是要放活、放好。

“管”，就是要管得住。要轉變監管理念，改進政府對標準的市場監管方式，從過去比較多的依靠事前的審查確認轉向加強事中事后的監管，從過去比較多的單純依靠政府的監管轉向社會共治，即企業自治、行業自律、社會監督，不斷提高標準監管的針對性、有效性和公眾性。“管”，不是濫權亂管，而是依法管權、管責。

“治”，就是要治得了。要建立政府和社會并重的標準化共治機制，通過企業標準的信息公開、自我聲明、產品抽查、風險評估、投訴舉報、水平評價、數據比對以及綜合執法、信用監管等多種形式，按照“失信懲戒，守信鼓勵”要求，讓標準失信企業寸步難行，守信企業暢通無阻，形成全社會推動企業標準提升的疊加效應和強大合力。

試點工作主要做法

1. 高度重視 加強領導

為推動企業標準自我聲明公開制度改革工作的順利開展，市質監局成立了以分管局長為組長，相關業務處室負責人為成員的領導小組，小組下設辦公室，辦公室成員由各業務部門和有關標準化技術機構、網絡平臺開發單位、行業協會和有關市場監管部門組成，負責日常工作和處理突發事件，以確保試點工作有條不紊地開展。

2. 制定方案 精心部署

2015年伊始，針對企業標準自我聲明公開試點工作時間緊、工作量大、社會影響面廣，領導小組辦公室對如何開展工作進行了精心部署。要求標準化部門按“專人負責、全員參與”的原則來開展。制定并下發《關于開展企業標準備案管理改革試點工作方案》。方案中明確了整個試點工作目標、方案、要求、進度以及總結等內容。簡單來說，可以歸納為兩大階段七個過程，逐步推進。兩大階段為：企標備案自我聲明公開網上受理和探索建立企標自我聲明公開事中事后監督管理。第一階段分五個過程實施：全市層面整體宣傳動員暨啟動過程，本市重點企業和行業試點推動過程，全面實施過程，完善企業產品和服務標準網上自我聲明管理過程，網上受理系統完善和改進過程。第二階段分兩個過程：探索建立企業標準自我聲明公開事中事后監督制度和對企業產品和服務標準監督檢查結果形成閉環系統過程。

3. 精心組織 有效推進

根據方案，各階段工作應有序有效推進。一是自我聲明公開平臺建設，不斷完善軟件功能，逐步實現良好的企業標準自我聲明公開過程人機對話界面，做到簡單、高效、可操作性強，從而簡化企業備案過程。二是區縣標準化行政管理部門人員業務培訓與操作能力提升。鑒于2015年上海市區縣標準化管理部門機構變更，人員輪崗等情況，召開多層次、多形式的業務知識培訓會、研討會，提高業務水平。三是在上海市質量和標準化研究院初步建立了企業標準信息庫，從而使上海市標準信息庫實現了各級各類標準信息的全覆蓋。

試點成效及意義

截至2015年9月底，本市網上受理平臺共有1 571家企業6 008個企業產品和服務標準完成企業標準自我聲明公開，其中有19家企業完成了55個服務標準的自我聲明公開。

通過近一年來的企業標準自我聲明公開創新舉措，進一步深化了標準化工作改革方向，明確了政府與企業、市場等關系和責任，從而促使標準化工作實現“五個有利于”，亦即：

一是有利于轉變政府的職能。按照“簡政放權，放管結合”的總體思路，通過轉變備案思路，簡化備案流程，建立“開放型”備案新機制，提高備案效率，提升管理與服務水平，從而促使政府由“微觀管理”向“宏觀管理”轉型，同時，促使政府從“事務型”向“管理型”，繼而向“服務型”轉變。

二是有利于落實企業主體責任。通過企業的“自主報備，自覺公開，自我聲明，自律承諾”以及失信懲戒等機制，將企業標準自我聲明公開信息同企業質量信用相銜接，強化了企業標準制定與實施的主體責任，從而化被動為主動，擺脫了過去“保姆式”備案，有利于企業自律和質量誠信體系的建設，同時，也將大大促進企業自身標準化水平的不斷提高。

三是有利于社會共治機制建立。基于大數據技術，通過公開指標或標準全文以及公開承諾等方式，將企業標準自我聲明公開信息納入金質工程信息系統，實現質監相關業務應用的全覆蓋，并將企業標準自我聲明公開情況作為政府標準化專項經費支持以及標準化成果獎勵等一系列工作的重要參考依據。同時加強公眾監督和社會治理，充分發揮社會監督機制在企業標準制定和實施中的監督作用，讓標準失信等行為無處可遁，這既提高了政府管理的透明度和開放度，同時又增強了企業標準的自治度。

四是有利于政府作風的轉變。通過“管備分開、即報即備”以及“制度+科技+服務”等一系列改革措施，在一定程度上限制了“搭車獲利”和“權力尋租”等現象的發生，有力規范了政府、企業和社會組織在標準備案工作中的行為、義務與權力，為建立良好的標準化工作機制和社會化服務體系奠定基礎。

五是有利于常態長效機制形成。通過備案管理改革創新和“先試先行”，所形成的可復制、可推廣和可操作做法和經驗，為上海乃至全國全面建立以企業自我聲明為主的企業標準備案管理新機制提供借鑒和經驗。

下階段，上海將在企業標準自我聲明公開工作的基礎上，在今年世界標準日活動期間，正式推出企業標準公眾微信查詢系統，進一步提升獲取企業標準自我聲明公開信息的便捷性和友好性。同時還將發布上海市企業標準自我聲明公開管理辦法，將上海市企業標準自我聲明公開試點工作所取得的經驗和做法加以固化。此外，借鑒企業標準自我聲明公開方式，利用現有自我聲明公開平臺，探索建立采標標志備案和社會團體標準登記管理平臺機制，實現企業標準從保基本到整體上臺階，全面提升企業標準水平，為全面落實國務院深化標準化工作改革提供借鑒。

（作者：1. 上海市質量技術監督局副局長；2. 上海市質量技術監督局標準化處副處長3.上海市質量技術監督局標準化處）