西文RDA套錄編目常見問題辨析

羅曉荷

0 背景

2013年3月31，美國國會圖書館引領開展的全球編目規則革新正式啟動，世界大型圖書館及國家級編目機構紛紛采用全新編目規則RDA（資源描述與檢索）進行原始編目。中國國家圖書館成立了“RDA動態追蹤學習小組”，并翻譯出版了RDA中文譯本《資源描述與檢索（RDA）》。2014年12月1日，《CALIS聯合目錄RDA實施聲明》正式生效，促使CALIS成員館對RDA的態度從純理論研究轉向了更加務實的階段。2015年5月，CALIS聯機編目中心發布了《CALIS聯合目錄外文編目RDA政策聲明》，再次規范了CALIS成員館RDA西文編目細則。在近兩年的西文RDA套錄編目實踐中，筆者根據RDA套錄數據的特點及CALIS本地規則，分析了RDA套錄編目中的常見問題并提出了解決方法。

1 RDA套錄數據來源及其特征

1.1 直接數據源

西文編目主要是套錄編目，數據來自各國大型圖書館和編目機構。根據OCLC研究部自2013年開始的“WorldCat中MARC使用”項目分析，RDA新增字段 336-338在 2014年為 900萬至 1000萬，到2015年已達到4000萬~5000萬[1]。然而，336-338字段并不一定代表編目類型為RDA，它們可由國外編目機構批量增添，在非RDA編目——如“增強”級的AACR2記錄中使用[2]。據分析，在剔除“增強級”AACR2記錄后，“自2013年一季度后RDA實施推開，當年WorldCat增加RDA記錄近93萬條，2014年增加近200萬條，絕對增加量為2014年的一倍以上”[1]，漲幅仍然可觀。

美國國會圖書館對RDA記錄和“增強級”AACR2記錄的分辨方法做了特別說明。例如，某條書目記錄含有 336、337、338字段，但 Leader/18=a，040無$e，或出版項仍用260而非264，它就只能算作含有RDA元素的AACR2記錄；只有那些Leader/18=i，并且040的$e=rda的記錄才是真正意義上的RDA記錄[2]。

“增強級”的AACR2記錄在增添RDA元素之前，本身的編目等級并非一定是完全級記錄，這導致它們在被批量處理后，也僅僅是增添了RDA元素的次完全級AACR2記錄。這類記錄具有如下兩個特征：（1）編目級別為次完全級（Leader/17代碼為 K，M，3，5，7）；（2）編目語種非英語（040$b非 eng）。

美國國會圖書館規定，凡符合這兩種特征的記錄，應該（should）改為RDA記錄；對于僅符合第二種特征的記錄，無論編目級別都應改為RDA記錄[2]。此處理方法可供國內西文RDA套錄編目借鑒。

1.2 間接數據源

相對于直接源自國外機構的數據而言，書商提供的間接數據情況更加復雜。書商數據同樣主要源自國外編目機構，質量參差不齊，加之各國各館本地化規范不同，與國內要求可能存在較大差異，這就要求國內書商在透徹了解RDA條款和中國大陸本地規則的基礎上，對國外套錄數據中的錯誤進行修正，并根據本地規范加工。由于國內開展的RDA培訓才剛剛起步，書商的理解也有所偏差，操作時難免出現錯誤和遺漏。

2 修改步驟

對于某條套錄數據，無論直接來自國外編目機構還是間接來自國內書商，處理方法大致分為四個步驟：首先，需明確套錄記錄是真正意義上的RDA記錄還是僅為批量增添RDA元素的AACR2記錄；第二，若是AACR2記錄，需進一步判斷其編目級別，對必須修改為RDA的記錄進行修改；第三，對于確定要修改的記錄，需基于對RDA條款本身的正確理解進行修改，生成正確的RDA記錄；最后，根據CALIS-PS的本地細則，將各國編目機構記錄按中國大陸的規范修改，具體到國內高校，修改依據即為CALIS-PS。具體步驟流程如圖1所示。

3 修改依據

3.1 CALIS-PS

2015年5月，CALIS聯機合作編目中心發布《CALIS聯合目錄外文編目RDA政策聲明》（簡稱CALIS-PS），為CALIS成員館提供了RDA編目的本地化依據。CALIS-PS除對RDA正文中大量交替規則（alternative）、可選附加（Optional Additions）、可選省略（optional omission）做出明確規定外，還增補了CALIS核心元素若干，與RDA正文第0.6節規定的核心元素一起，共同構成CALIS聯合目錄RDA核心元素集，作為各成員館RDA編目的最低限度數據元素[3]。

3.2 對CALIS RDA核心元素集的分析

CALIS-PS規定了核心元素44種，經對CALIS-PS、RDA 2015年4月最新更新修訂版、RDA中譯版三者比對，不難發現：同為CALIS-PS核心元素的題名附注（RDA2.17.2）和載體特征變化的附注（RDA3.21.4），是RDA 2014年4月版新增章節，在RDA中譯本中未收錄；持續時間（RDA7.22）的子章節7.22.1.3中可選附加和交替規則在RDA 2015年4月版中已刪除，修改為對記錄持續時間的三種可選方法。

CALIS-PS核心元素全部同為LC-PCC核心元素，對交替和可選規則的采用也與LC-PCC基本相同，僅對出版地（RDA 2.8.2）、尺寸（RDA 3.5）、插圖性說明（RDA 7.15）和貢獻者（RDA 20.2）4項做了適用于中國大陸高校的特別規定。另外，媒介類型（RDA 3.2）雖非RDA 0.6核心元素，卻是 LC-PCC和CALIS-PS核心元素。后文將重點討論此五種元素。

CALIS-PS核心元素除其中5種外，全部非2015年4月最新版RDA 0.6核心元素。在這相同的5種元素中，出版地（RDA2.8.2）是為了強調有中國出版地也需著錄這一本地化規定，而名稱的更完整形式（RDA 9.5）、職業或工作（RDA 9.16）、與家族相關的地點（RDA 10.5），以及家族的著名成員（RDA 10.6）是為強調在規范記錄中為CALIS核心。

4 常見錯誤字段

4.1 020國際標準書號

RDA（2.15.1.5）對在編文獻具有多于一個載體表現標識符的情況作了規定。一般情況下，若資源的整體和部分各有ISBN，則在描述資源的整體時著錄整體的ISBN，描述資源的部分時著錄部分的ISBN[4]。RDA同時給出了可選附加和交替規則，CALIS-PS采用了可選附加，即無論描述的是資源的整體還是部分，需同時記錄整體和任何部分的ISBN[3]。

RDA套錄記錄中020字段的錯誤主要表現在ISBN著錄不完全，具體分為以下幾種類型。

（1）套錄記錄為批量添加RDA元素的AACR2舊記錄，僅有平裝、精裝、活頁等裝幀方式中的一種或幾種的ISBN，需將在編資源所涉及全部裝幀方式的ISBN補充完整。

（2）套錄記錄僅有紙質資源對應的ISBN，但在編資源信息源顯示有 ebook、epub、kindle、audio book等多種內容表達或載體形態的ISBN，需添加完整。

圖1 RDA套錄編目流程示意圖

（3）在編資源為附帶光盤的書、一套多卷書或一套多卷書中的一冊或幾冊，套錄記錄中僅著錄了某部分的ISBN，缺少整體或其他部分的ISBN，需補充完整。

4.2 264生產、出版、發行、制造及版權說明

264涉及生產、制造、出版、發行和版權日期五個著錄項，其中發行（RDA2.9）、制造（RDA2.10）、版權日期（RDA2.11）在RDA2015年4月最新一次改版中明確被取消了核心元素，而生產（RDA2.7）和出版（RDA2.8）仍保留為核心元素[4]。通常套錄記錄中的264字段僅著錄出版和版權日期兩項。其中，出版（RDA2.8）同為CALIS-PS核心元素，包括出版地、出版者和出版年，一般無顯著問題。版權日期因剛剛被取消核心元素，影響存在滯后，套錄記錄中大多仍帶有此字段，但考慮到版權日期有利于清晰描述資源，筆者認為在過渡階段，若套錄到版權日期不必刪除，而應修改錯誤后保留。RDA為版權日期的著錄提供了兩個可選附加，CALIS-PS采用第一個，即除將歷法統一為格里歷或儒略歷外，還需著錄所有重要資源各部分對應的版權日期[4]。

RDA套錄記錄中版權日期的錯誤主要分為以下幾種。

（1）264字段第二位指示符分0至4，每一個都有各自不同的含義。第二指示符4代表版權說明，套錄到版權日期指示符若是0-3，則需改為4。

（2）264字段只有$c子字段可以用于說明版權日期，若套錄在其他子字段時需要修改；另外，如果出版地和出版者與印刷發行一致，重復的264字段可以只著錄$c子字段，用于區分出版印刷發行和版權等不同的時間。

（3）若在編資源為帶有隨書光盤的書籍，則需要查找光盤是否有獨立的錄音版權日期，若有，需與書的版權日期（）相區別，重復著錄264，并在前面加錄音版權符號（）。

4.3 300載體形態

關于篇幅，RDA就連續標頁的冊（RDA3.4.5.17）和單獨標頁的冊（RDA3.4.5.18）分別規定了著錄方法，并提供了可選省略和可選附加。CALIS對可選項的規定與LC-PCC一致，即：對于連續標頁的冊，通常不省略多卷書的頁數，而是省略連續性出版物和集成性資源的頁數[3]；對于單獨標頁的冊，僅記錄冊數并省略頁碼[5]182。

關于尺寸，CALIS-PS與RDA相關章節（3.5.1.3）一致，也以厘米記錄，同時規定套錄時遇到以英寸（inches）記錄光盤尺寸可保留[3]。

對RDA套錄記錄中的載體形態字段，需注意如下三種情況：（1）原編機構因疏忽等原因，對連續標頁的冊也僅記錄冊數，省略了頁碼，需增添頁碼；（2）套錄記錄中的光盤尺寸無需改為公制單位厘米；（3）若在編文獻無叢書名，則300的$c子字段最后應空白，不應加“.”；若在編文獻有叢編項，則需在$c尺寸的最后結束處加“.”。

4.4 336、337、338字段

媒介類型（RDA3.2）雖不是RDA0.6核心元素，但卻是LC-PCC和CALIS-PS核心元素。若國外原編機構因采用不同本地規則未著錄337字段，則需增添。另外，若在編資源包括書、光盤等多個部分，則需分別記錄各個部分的內容類型、媒介類型和載體類型，而不采用交替規則僅記錄主要部分或最實質部分（RDA3.2.1.3、3.3.1.3、6.9.1.3）[4]。

RDA套錄記錄關于媒介類型的錯誤主要分為以下幾種：（1）某些原編機構因規定337為非核心元素，導致未著錄該字段，則需增添；（2）套錄記錄中所描述的資源與在編資源的內容類型相同、載體類型不同時，如在編資源為紙質書，套錄記錄中336、337、338字段描述的卻是電子書的內容類型、媒介類型和載體類型，則需按在編資源修改；（3）在編資源包含書、光盤等多部分，套錄記錄僅描述了其中的一個或幾個部分，未描述完全，需要補全。

4.5 關系詞辨析

RDA是建立在FRBR理論框架上的編目規則，在全部37個章節、13個附錄中，共有21個章節及5個附錄內容為各實體間錯綜復雜的關系，本文僅就其中責任者與資源之間的關系，特別是套錄編目中常見的某些關系說明語做簡單的辨析。

高校編目中最常見資源為紙質書，相關的關系說明語中辨析難度最大、最易造成混淆的莫過于編纂者（compiler）和編者（editor）。RDA2014年 4月版更新了附錄I，刪除了1.3.1節中的匯編者（editorof compilation），并修訂了編者（editor）[5]907。

根據修訂后的RDA附錄I，compiler（編纂者）是通過編纂的方式，對新作品的創作負有責任的個人、家族或團體[5]905；而editor（編者）是通過對內容進行修改或說明的方式，或通過對一位或多位創作者的作品或作品的某些部分進行選擇和匯集，對作品的內容表達做出貢獻的個人、家庭或團體[5]907。由此可見，編纂者（compiler）屬于創作者（creator），對作品負責；編者（editor）屬于貢獻者（contributor），對內容表達負責。因此要區分兩者，除需辨析其詞義外，還需厘清作品和內容表達之間的界限，即要判斷責任者對原作品的處理結果是否達到形成了一部新作品的程度。但在“編目實踐中，對于是什么構成了一部新作品，以及一部作品與另一部作品之間的分界線在哪里，不同文化、不同機構、不同人員之間的看法可能大相徑庭”[6]。特別是在原編時，若無法從信息源直接判斷責任者與資源之間的關系時，更需要編目員做出審慎的判斷。

對于貢獻者（RDA 20.2），CALIS-PS規定僅編者、譯者、插圖者、編曲者是核心元素，要求記錄，其他貢獻者由編目員決定是否記錄[3]。LC則規定只有兒童讀物的插圖者是核心元素，如果有多位插圖者，是否只記錄第一個取決于編目員[4]。因此，若套錄到原編機構為LC的RDA記錄，需仔細核對在編文獻，若有除插圖者之外的其他3個CALIS核心元素，需要增添。

關于責任者與資源之間的關系詞，在RDA套錄編目中還需特別注意以下有幾種情況：

（1）同一責任者兼具兩種身份則重復$e，例如：

1001#$aBerger,Arthur Asa,d1933-$eauthor,$eillustrator.

24510Ads,fads,and consumer culture$:badvertising's impact on American character and society/$cArthur Asa Berger；with illustrations by the author.

上例中，由信息源判斷，同一責任者既是作者，又是插圖者，均需在100字段通過重復$e子字段著錄。

（2）對兩個或兩個以上責任者分別描述身份時需要重復$e，例如：

1001#$aLaruelle,Fran?ois,$eauthor.

24510$aIntellectuals and power：$bthe insurrection of the victim/$cFran?ois Laruelle in conversation with Philippe Petit；translated by Anthony Paul Smith.

7001#$aPetit,Philippe,d1951-,$einterviewer.

7001#$aSmith,Anthony Paul,$etranslator.

上例中，三個責任者，作者著錄在100字段，采訪者和譯者著錄在700字段。

（3）CALIS-PS規定，個人責任者的職業或工作在CALIS規范記錄中是核心元素，當對同一個責任者既要描述其職業又要描述身份時，則在100字段的$c子字段著錄職業，$e子字段著錄身份。例如：

1001#$aDelorme,Bruno$c（Engineer）,$eauthor.

24510Antennas and site engineering for mobile radio networks/$cBruno Delorme.

[1] 胡小菁.從Worldcat的MARC字段統計看RDA記錄的快速增長[EB/OL].[2015-02-26].http：//catwizard.net/posts/20150226162456.html.

[2]Carlton T.Copy Cataloging Using RDA[EB/OL].[2015-06-17].http：//www.loc.gov/catworkshop/RDA%20training%20materials/LC%20RDA%20Training/LC%20R DA%20course%20table.html.

[3]CALIS聯機編目中心.CALIS聯合目錄外文編目RDA政策聲明[EB/OL].[2015-06-08].http：//www.calis.edu.cn/educhina/viewnews.do?newsid=15159.

[4] Joint Steering Committee.RDA Toolkit Free Trial[DB/OL].[2015-04-15].http：//access.rdatoolkit.org/.

[5]RDA發展聯合指導委員會/RDA翻譯工作組.資源描述與檢索（RDA）[M].北京：北京國家圖書館出版社，2014.

[6] 朱青青，毛雅君.英國國家書目FRBR化研究及啟示[J].國家圖書館學刊，2014（6）：70-76.