裝備承制單位專業技術能力審查研究

章 磊， 徐吉輝， 闞麗娟

(空軍工程大學裝備管理與安全工程學院，陜西 西安 710051)

裝備承制單位專業技術能力審查研究

章 磊， 徐吉輝， 闞麗娟

(空軍工程大學裝備管理與安全工程學院，陜西 西安 710051)

針對目前裝備承制單位資格審查難以全面挖掘裝備承制單位優勢和潛力的問題，將改善技術創新狀況作為提升裝備承制單位專業技術能力審查質量的切入點，分析了目前裝備承制單位專業技術能力審查實踐的現狀，結合國內外相關研究，剖析了裝備承制單位技術創新的要素和實現途徑，提出應從技術創新資源、環境、系統和途徑4個方面來進一步完善裝備承制單位專業技術能力審查內容。

技術創新；裝備承制單位；專業技術能力；能力審查

開展裝備承制單位資格審查工作是優選競爭主體的重要舉措，是提高裝備性能和質量的重要保證，也是促進裝備承制單位綜合能力提高的重要手段。專業技術能力審查作為裝備承制單位資格審查的重要內容，對打破部門界限和行業封鎖，有效促進裝備承制單位優化資源配置和提升管理能力具有十分重要的意義。然而，從目前裝備承制單位專業技術能力審查的實踐來看，大多數僅聚焦于對設備設施、檢測手段、技術能力以及主體技術和關鍵技術等基本內容的審查，而很少對反映裝備承制單位專業技術能力的重要方面——技術創新能力——進行審查，以致難以全面挖掘出裝備承制單位的優勢和潛力[1]。

信息化條件下的戰爭對裝備的戰技指標要求越來越高，更加需要裝備承制單位特別是新型武器裝備承制單位不斷開展技術創新活動。對裝備承制單位開展技術創新能力審查將有利于其不斷優化資源配置、促進技術發展，提高管理水平、從而滿足軍方對裝備性能和質量的要求。本文從技術創新的視角深入分析裝備承制單位技術創新的要素及實現途徑，并提出裝備承制單位技術創新能力審查的相關內容，為進一步完善裝備承制單位資格審查機制提供理論參考。

1 裝備承制單位專業技術能力審查現狀

1.1 專業技術能力審查實踐現狀

裝備承制單位專業技術能力實質上就是裝備承制單位的專業技術保障能力，是保障裝備承制單位完成裝備研制、生產、維修任務所必備的物資和技術基礎。2003年頒布實施的《中國人民解放軍裝備承制單位資格審查管理規定》中明確規定“申請單位應當具有與申請任務相適應的專業(行業)技術資格”。2005年頒布實施的《裝備承制單位資格審查規范(試行)》詳細給出了8項專業技術資格審查內容：專業技術管理制度、技術人員隊伍、設備和基礎實施、檢測設備和檢測手段、研制生產和維修產品能力、主體技術和關鍵技術掌握情況、主要配套單位協作關系以及與其他專業技術有關的內容。現有的裝備承制單位專業技術資格審查的相關政策文件對裝備承制單位專業技術能力的審查主要是對主體技術和關鍵技術掌握情況的審查，主體技術是指對裝備功能、性能及其質量形成過程中起主導和支撐作用的技術，關鍵技術是指對裝備主要功能、性能及其質量形成過程起決定性作用的技術。因此，裝備承制單位是否具有或掌握申請裝備任務的主體技術和關鍵技術，可承擔大型復雜裝備或新型裝備技術研制開發任務，以及是否具有主體技術和關鍵技術的儲備，并能成功應用于裝備或產品的能力，將直接影響裝備研制生產任務的完成。

在審查實踐方面，雖然提出了關鍵技術和主體技術審查2項內容，但尚未明確審查要求以及如何準確識別其關鍵技術創新能力。而且這些審查內容更多是側重于對結果的審查，即僅對裝備承制單位所取得的科技成果情況進行審查，而對裝備承制單位開展技術創新的過程，即為取得科技成果所進行的創新活動缺乏深入分析，使得專業技術審查結果難以全面真實地反映裝備承制單位的科技創新能力，導致對部分裝備資格的審查結論與裝備承制單位的實際創新能力不匹配，影響了裝備的創新發展。因此，迫切需要軍方通過研究提出能夠評估裝備承制單位技術創新活動，反映其技術創新能力的評審內容，為進一步完善現行裝備承制單位專業技術能力審查內容提供科學、可靠的依據。

1.2 專業技術能力審查研究現狀

目前，國內外軍方從技術創新角度開展裝備承制單位專業技術能力審查的相關研究還較為少見，民用領域開展的相關研究主要是針對非裝備承制單位技術創新的相關問題。自熊彼特(J.A.Schumpeter)提出“創新“概念和理論以來[2]，技術創新作為創新的一種重要表現形式，在理論研究和工程實踐中均受到普遍的關注。不同學者已從不同視角、領域相繼展開了技術創新的相關研究，總體來看，國內外關于技術創新的研究主要集中在技術創新的一般理論、演進規律與方法以及影響因素3個方面。文獻[3-5]作者認為企業技術創新過程涉及內容較多，但技術創新戰略是企業發展、使用創新技術的途徑，而技術創新網絡是企業技術開展創新活動的重要組織形式。廖媛紅[6]通過研究發現：技術創新是企業獲取競爭優勢實現高創新績效的核心手段，但技術創新活動面臨的風險很大，因此如何選擇技術創新戰略非常關鍵，其直接影響企業技術創新的有效性，而技術創新網絡是企業獲取互補性資源來面對技術創新不確定性的重要途徑。

在實證研究中，文獻[7-9]作者認為技術創新戰略和技術創新網絡是影響企業技術創新能力的關鍵因素，是反映企業技術創新途徑的重要內容。目前,在技術創新戰略與技術創新績效之間的關系、技術創新網絡與技術創新績效之間的關系研究方面已取得了一些理論與實證研究成果；但針對裝備承制單位開展技術創新的具體途徑及效果的相關研究仍然較少，已有的研究也主要是結合我國軍工企業發展現狀提出如何提升軍工技術創新能力的意見與建議[10-11]，缺乏系統的分析和梳理。本文借鑒國內外關于技術創新的研究成果，考慮技術創新資源與環境，從技術創新戰略和技術創新網絡2個方面分析裝備承制單位開展技術創新的可能途徑，為合理確定裝備承制單位技術創新評審內容提供科學依據。

2 裝備承制單位技術創新要素及途徑

2.1 技術創新要素

裝備承制單位在產品需求、生產過程以及產品銷售等方面呈現出的固有特性，決定了裝備承制單位的技術創新要素與一般企業相比也有差異。技術創新戰略是企業發展應用創新技術的途徑，而技術創新網絡是企業開展技術創新活動的重要組織形式，同時借鑒姬鵬宏等[12]提出的軍民融合創新體系構成要素的相關內容，筆者認為裝備承制單位技術創新要素主要包括技術創新戰略、技術創新網絡、技術創新資源和技術創新環境。裝備承制單位技術創新要素結構及其相互關系如圖1 所示。

圖1 裝備承制單位技術創新要素結構及其相互關系

1) 技術創新戰略。由于不同的裝備承制單位其實力強弱也不同，選擇與其相適應的技術創新戰略就非常重要。技術創新戰略可分為模仿創新、自主創新和合作創新3類。技術創新戰略選擇的正確與否直接決定著技術創新風險的大小與技術創新的成敗，裝備承制單位需要根據自身實力的強弱以及對技術創新過程的適應能力正確選擇技術創新戰略。

2) 技術創新網絡。我國軍工企業集團的建立以及民營企業逐步進入武器裝備生產領域，標志著我國裝備承制單位技術創新網絡合作已初步形成[13]，技術創新網絡主要有“企業-軍方”、“企業-企業”、“企業-中介”和“企業-研究組織”4種創新網絡，這些創新網絡是裝備承制單位實現技術創新的關鍵，尤其是由其組合而成的技術創新網絡, 更有利于不同的裝備承制單位之間開展技術溢出和知識共享。

3) 技術創新資源。技術創新資源主要包括技術人員隊伍、儀器設備、基礎設施、技術和信息等,是實現裝備承制單位技術創新的必要條件。基于這些創新資源而形成的人才能力、技術能力和信息能力,是裝備承制單位技術創新能力的基本構成，其強弱直接影響技術創新資源的流動與共享以及能否發揮創新資源的集成優勢。

4) 技術創新環境。技術創新環境包括政策、制度、文化、經濟等，是裝備承制單位開展技術創新的基本條件。裝備承制單位開展技術創新離不開環境的支持，特別是應在相關政策支持下，瞄準軍方武器裝備發展需求，根據裝備承制單位現有經濟狀態，在相關管理制度下，營造有利于技術創新要素組合的環境氛圍，以實現不同知識和資源在創新主體之間的流通。

2.2 技術創新實現途徑

軍事科學技術的日新月異對裝備承制單位的技術創新能力要求越來越高，尤其是在軍民融合戰略、裝備采辦競爭機制以及軍事發展需求的驅動下，迫切需要裝備承制單位優化技術創新實現過程。新形勢下裝備承制單位技術創新的實現過程呈現出新的發展態勢，從圖1所示的裝備承制單位的技術創新鏈條可以看出：其實現過程主要向3個方面轉變。

1) 創新戰略由模仿自主創新逐步向合作自主創新轉變。在現行的裝備采辦競爭機制下，裝備承制單位彼此之間的競爭將越來越激烈，裝備承制單位的技術創新戰略問題也逐步引起廣泛重視。由于我國裝備技術水平在整體上與世界先進水平仍然存在著較大差距,尤其在一些關鍵領域差距更顯著；為縮短裝備研制周期、減少研制費用，盡快提升裝備戰斗力，裝備承制單位在裝備技術創新方面一直沿用模仿、自主的發展道路，雖然通過消化、吸收和創新，取得了較好的軍事和經濟效益[10]，但由于現代武器裝備是一項復雜的系統工程，需要多種技術來支撐，單項技術領域的自主創新已難以滿足現代武器裝備發展的需求，必須通過合作創新來實現優勢互補。因此，合作自主創新已成為目前我國裝備承制單位技術創新的主要戰略。

2) 創新方式由獨立封閉型逐步向網絡合作型轉變。未來戰爭對裝備的戰技指標要求越來越高，加之裝備技術創新的復雜性和協同化，使得裝備承制單位的創新能力日益受到挑戰。改革開放以來，在國家相關政策制度的支持下，我國軍用技術得到了快速發展，同時民用技術也取得了令人矚目的成就，在許多領域已領先于軍用技術[14]。然而由于政治和保密等原因，軍用和民用技術創新常常是在相對獨立、封閉的領域進行，相互間的合作很少。自從“十二五”將軍民融合確立為武器裝備發展的重要戰略思想以來，軍民結合產業不斷壯大，越來越多的裝備承制單位通過契約關系、合作網絡和社會關系，與軍政部門、企業、高等院校、科研院所和中介機構等聯結形成協同合作網絡，來促進技術溢出和知識共享。

3)創新主體由單一化逐步向多元化轉變。合作創新觀點認為：科學技術的迅猛發展使得任何單一主體進行的技術創新都難以滿足技術發展的需要，依靠多個主體之間的分工合作進行技術創新已成為新的發展趨勢[14]。由于西方發達國家長期對我國采取技術封鎖政策，裝備承制單位主要依靠自己的力量進行技術創新，雖在提升裝備質量取得了顯著成效，但從目前我國武器裝備技術創新的方式來看，其技術創新過程已不再是一個簡單的線性鏈條，而是由多個主體參與、多要素互動構成的非線性過程，需要通過創新主體和要素之間的互動來實現創新資源的有效流動與共享，有效發揮創新資源的集成優勢及多個創新主體的積極作用，在更深層次上促進軍民兩用技術的協同創新，完成技術的新突破，實現裝備承制單位的技術創新。

3 裝備承制單位技術創新能力審查要點與內容

由上述分析可以看出：裝備承制單位的技術創新狀況對其技術創新能力及技術創新績效具有重要影響。本文依據《裝備承制單位資格審查規范(試行)》中關于裝備承制單位創新要素及途徑的相關內容，提出了裝備承制單位技術創新能力審查可能的要點和內容，具體如表1所示。

表1 裝備承制單位技術創新審查要點和內容

1) 裝備承制單位擁有技術創新資源的情況。創新資源是體現裝備承制單位技術創新能力強弱的重要內容，也是開展技術創新活動的基礎。裝備承制單位技術創新資源審查主要是對裝備承制單位技術創新資源擁有狀況進行審查，審查要點包括：裝備承制單位在人力資源、技術能力、科研投入等方面是否有利于技術創新；裝備承制單位在基礎設施、儀器設備等基礎條件建設上能否達到技術創新要求。

2) 裝備承制單位的技術創新環境情況。良好的創新環境是確保裝備承制單位技術創新順利開展的重要保證，也是技術創新產生的重要條件。裝備技術創新環境審查主要是對裝備承制單位技術創新的內外部環境情況進行審查，審查要點包括：裝備承制單位創新環境氛圍是否有利于技術創新產生，如單位高層領導對技術創新活動的重視與支持程度；開展創新所需的知識與資源的內部流通是否順暢；裝備承制單位已有技術創新活動的實際成效。

3) 裝備承制單位技術創新協同合作狀況。協同合作創新是裝備承制單位獲取外部資源、提高自身的核心競爭力和價值以及降低技術創新成本與創新風險的重要渠道。裝備承制單位技術創新協同情況審查主要是對裝備承制單位開展技術協同合作創新情況進行審查，審查要點包括：裝備承制單位已有和現有的技術創新過程是否開展有效協同合作，是否建立穩定有序的協同合作創新網絡；裝備承制單位與其他軍政部門、企業、高等院校、科研院所和中介機構等創新主體協同的創新過程；裝備承制單位是否與協同單位建立相關協調機制。

4) 裝備承制單位技術創新實現的基本途徑。技術創新實現途徑是反映裝備承制單位在創新資源、創新環境以及承擔任務等方面存在差異的情況下，選擇與其相適應的技術創新發展、儲備技術的路線。審查要點包括：裝備承制單位技術創新戰略與技術創新網絡選擇是否恰當，相互之間是否匹配；裝備承制單位技術創新戰略與技術創新網絡對提升技術創新能力的貢獻程度以及對未來提升裝備質量的潛力。

4 結論

隨著裝備采辦制度的不斷改革和軍事代表工作的轉型,裝備承制單位資格審查工作呈現出一些新情況，特別是我軍武器裝備現代化發展對裝備競爭性采購提出了越來越高的要求，對裝備承制單位資格審查也提出了更高要求，如何優選競爭主體，降低裝備采購風險，提升裝備采購效益，是當前裝備采辦面臨的重要現實問題。本文以技術創新作為研究的切入點，分析了當前裝備承制單位在資格審查中存在的不足，對裝備承制單位技術創新要素及基本途徑進行了分析和總結，提出了技術創新資源、環境、協同以及途徑4個方面的審查要點。由于本文主要從理論層面上對裝備承制單位技術創新審查內容進行研究，提出的審查要點有待在實踐中進行檢驗。

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(責任編輯:王生鳳)

Examination for Professional Technical Capability of the Equipment Suppliers

ZHANG Lei, XU Ji-hui, KAN Li-juan

(Equipment Management and Safety Engineering College, Air Force Engineering University, Xi’an 710051,China)

In view of the phenomenon that current examination for qualification of the equipment suppliers is hard to fully find out the advantages and potential of the equipment suppliers, with technological innovation as the breakthrough point to improve the quality of examination for professional technical capability of the equipment suppliers, the current practice status of examination for professional technical capability of the equipment suppliers is analyzed. According to the research at home and abroad, the elements and approaches of technological innovation about the equipment suppliers are dissected, and the contents of professional technical capability examination of the equipment suppliers are put forward to be perfected from four aspects of resource, environment, system and way of technological innovation.

technological innovation; equipment suppliers; professional technical capability; capability examination

1672-1497(2015)01-0013-05

2014- 12- 14

國家自然科學基金資助項目(71103140)；陜西省自然科學基金資助項目(2014JQ2-7045)

章 磊(1980-)，男，講師，博士。

F426

A

10.3969/j.issn.1672-1497.2015.01.003