析中國對美出口產品質量與美國對華反傾銷起訴之間的關系

蔣冬英+趙曙東

摘 要 本文基于HS6產品分類方法，選取單位比較價格作為出口產品質量的代理變量，采用面板logit模型，分析中國對美出口產品質量與美國對華反傾銷起訴之間的關系。實證結果表明，在低價競爭部門中，美國對中國產品的反傾銷概率隨著其質量的提升而加大。對此，本文認為，質量較高且廉價的出口產品通常具有較高的市場競爭力，因而加大了對進口國同類商品的生產和銷售的壓力。反傾銷作為一種貿易保護手段，易成為使用國排除或減少來自國外產品質量競爭的方式，進口國企業傾向于尋求反傾銷等貿易保護手段以保護國內市場。

關鍵詞 產品質量 單位比較價格 反傾銷 logit模型

一、 問題的提出及文獻綜述

自2001年加入WTO以來，中國一直是全球遭遇反傾銷調查最多的國家。據WTO數據顯示，僅2013年，全球范圍內反傾銷訴訟共計407宗，其中中國遭受反傾銷調查71起，連續18年成為遭遇反傾銷調查最多的國家。根據Bown（2014），美國作為對華進行反傾銷起訴的主要國家之一，自1980年美國對從中國進口的薄荷醇進行反傾銷調查以來，截止至2012年11月底，美國對中國出口產品的起訴案例高達168起，占其對外反傾銷總數的13.94%。中國加入WTO以后，美國對華反傾銷案例不降反升，2002年至2012年，美國對華反傾銷起訴案例達82起。其中，涉案HS6分位產品共計174件。自2008年全球金融危機爆發以來， 2008年至2012年，美國對華反傾銷起訴共37起，占同期美國對外反傾銷案例總數的3190%。

針對反傾銷的成因，國內外學者進行了大量研究。反傾銷作為貿易保護的方式之一，國際和國內經濟形勢低迷、國內生產總值下降、失業率增加會增加一國對外實施反傾銷等貿易保護措施的概率（Bown & Crowley，2013）。2008年，據WTO數據顯示，全球發起的反傾銷調查高達208起，增長了28%，其中中國遭到的反傾銷調查共73起，占全球31%。但是，僅從國際國內宏觀經濟形勢出發，并不能解釋中國作為最大受害國的全部成因。Aggarwal（2004）認為，除國內經濟不景氣因素外，當一國出現大量貿易逆差和進口激增時，會刺激該國針對逆差和進口來源國實行反傾銷調查。中國作為世界第一大出口國和第一大貿易順差國，因此成為最大的反傾銷調查受害國。報復性反傾銷行為也是一國實行對外反傾銷的主要宏觀動機之一（Blonigen & Bown，2003； AGGARWAL，2004）。隨著貿易規模的擴大、實行對外反傾銷的成本下降和預期收益的提高，中國對外反傾銷不斷增加。根據WTO數據顯示，自1998年首次實行對外反傾銷調查以來，截止至2013年6月，中國對外反傾銷立案達208起，其中2008年和2009年分別為14、17起。不斷增加的中國對外反傾銷調查也會導致外國報復行為。在中國面臨的貿易摩擦問題方面，中美貿易摩擦是典型代表。在中美貿易摩擦中，美國是針對中國實行反傾銷立案調查的主要起訴國。謝建國（2006）針對美國對華實行反傾銷的經濟、政治和制度因素進行了實證分析，認為經濟與產業保護依舊是最主要的經濟因素，中美之間的政治聯系和WTO的制度變遷具有顯著性影響。這證明了反傾銷并不單純是一種經濟行為，在特定時期，它也是一國政府實現其政治目標的手段之一。

從行業層面和企業層面分析，唐宇（2004）認為，中國出口企業欠缺敏銳、通暢的信息捕捉分析和傳遞系統，并且普遍存在著“搭便車”行為，使得其在反傾銷案件中應訴率和勝訴率都偏低，最終導致國外針對中國企業的反傾銷調查成本偏低且收益高。沈國兵（2012，2008）基于10分位貿易品進行統計分析，認為中國對美出口產品的顯性比較優勢不是中國產品招致美國反傾銷的必要條件，也不是中國產品招致美國反傾銷的必要條件，中國對美出口產品的大量順差以及產業內貿易程度較低才是中國產品招致美國反傾銷的主要原因。

從以上分析可知，針對中國成為美國最大反傾銷受害國的成因，已有的學者的研究集中在宏觀和中觀層面，這并不能比較完整地解釋美國對華進行反傾銷調查的產品選擇機制。少數具體到中國遭受反傾銷調查的特定產品的研究，也很少從產品質量視角分析美國對華反傾銷的成因。因此，本文基于產品質量視角，分析中國出口產品質量的提升，是否直接導致了美國對華反傾銷起訴，提高出口產品質量是否能夠緩解我國遭遇的貿易摩擦。希望藉此能夠深化美國對華反傾銷產品選擇機制的認識，避免認識上的偏差。

本文從遭遇反傾銷調查產品的數據特征視角出發，以單位比較價格作為出口產品質量的代理變量，選取了2002至2012年的美國對華反傾銷涉案產品為研究樣本，運用logit模型進行實證分析。本文的結構如下：第二部分從統計數據出發，分析美國對華反傾銷的產品特征；第三部分對變量的選取、模型的設定和數據進行詳細的說明；第四部分是實證結果的展示及其分析；第五部分做簡要的總結并得出相應的啟示。

二、 涉案產品的數據分析

美國對華反傾銷最早開始于1980年，其對從中國進口的薄荷醇進行反傾銷調查以來，截止至2014年，已有35年歷史。由表1數據可知，反傾銷起訴案件總數并沒有呈穩定上升的態勢而是呈波動狀。其峰值主要集中在兩個時間區域，即中國入世前后的1999年至2003年，美國在這段時間對華反傾銷起訴案件高達41件，其中最終采取終裁措施的共有32件；金融危機爆發前后也是美國對華反傾銷集中爆發期，僅2007年至2009年三年，共有35例，占近10年來美國對華反傾銷起訴案例總數的一半以上。2009年至2010年，美國對華反傾銷進入一個相對下降期，但是近三年數據顯示，近期美國對華反傾銷案件數又呈上升趨勢。

本表涉及到HS6分位產品轉為

從遭受反傾銷產品的行業分布來看，主要集中分布在紙漿、紙、紙板、工業用化學制劑及鋼鐵行業、裝配金屬產品等領域。根據表2可知，以HS6分位編碼為標準劃分，2002-2012年，共有174種產品遭到反傾銷起訴，其中29種產品分布在鋼鐵行業，占涉案產品總數的16.67%。其次，紙及紙漿制品也是美國對華反傾銷的重點對象，涉案產品中共有22件產品分布在該行業，占涉案產品總數的12.64%。除此之外，工業用化學制劑行業、裝配及金屬產品也是涉案產品的主要分布行業。

為衡量產品的質量差異，本文構建單位比較價格這一指數，具體可分為三個步驟：首先計算中國對美出口產品的單位價值，即：

unitvaluei=TViTQi

其中unitvalue表示出口商品i的單位價值，TV表示商品i的出口總值，TQ則表示該商品的出口數量。

然后計算美國的進口商品的平均單位價值，即：

averunvaluei=importvalueiimportquan tityi

其中，averunvalue表示i商品的進口單位價值，importvalue表示該商品的進口總值，importquantity表示該商品的總進口數量。

最后計算單位比較價格：

reunvaluei=unitvalueiaverunvaluei

上式中，reunvalue用以表示商品的單位比較價格，通過中國對美的出口商品i的單位價值（unitvalue）與美國進口該商品的平均單位價值（averunvalue）的比值計算可得。

從產品差異化角度出發，單位比較價格在一定程度上反映了我國出口產品質量的高低，其數值越高，則其質量越高。基于異質性企業的研究認為，保護性貿易政策的實施是進口國內出口企業和非出口企業利益集團之間動態博弈的結果（楊培強，張興泉，2014）。非出口企業面臨著來自國外高質量同類產品的競爭，傾向于反傾銷等貿易保護措施，以保護本集團的利益。

三、 變量的選取、模型的設定與數據說明

本文以產品質量為解釋變量，美國對華反傾銷起訴為被解釋變量，從產品層面上進行分析產品質量的提升能否緩解中美貿易摩擦。

（一） 變量的選取

1. 被解釋變量。一般而言，反傾銷主要包括三個階段：企業提出反傾銷申請；政府部門進行反傾銷情況調查；政府部門進行損害調查。具體到美國，可將其反傾銷決策分為兩階段，首先由企業提出申訴，一旦申訴立案，美國商務部（USDOC）需要調查來自于提名國的公司是否有傾銷行為；同時，美國國際貿易委員會需要判斷國內相關行業是否遭到實質性損害或者有潛在損害，并且該損害是否與提名國的出口行為有關。就美國目前的反傾銷政策而言，反傾銷起訴成功的概率極高。這主要是由于商務部在調查過程中偏向于裁定傾銷，并且損害調查僅考慮低價進口品對國內生產者的損害而忽略國家尤其是消費者從低價進口商品中獲得的收益（普格爾，2014）。因此本文以中國對美出口的HS6分位產品是否遭到反傾銷起訴作為被解釋變量：未遭受反傾銷起訴時取值為0，遭到反傾銷起訴時取值為1。考慮到2001年11月10日中國才正式成為世貿組織會員，因此本文以2002-2012年為樣本期間，以美國對華反傾銷涉案產品為研究樣本進行分析。

2. 解釋變量。本文選取產品質量為解釋變量。但是，由于產品質量具有不可觀測性，目前，尚未形成統一的衡量指標。根據已有的文獻研究，學者主要選取兩種代理變量：產品的技術復雜度；產品的出口單位價值。李坤望、王有鑫（2013）認為較高的單位價值說明了消費者對該產品具有較高的支付意愿，這主要是因為該種產品具有較高的質量水平。但是本文認為，出口單位價值的絕對值只能衡量一國出口產品價格的高低，而出口商品單位價值的提高既可能來源于通貨膨脹，也可能受到進口國對該商品市場需求的變換。因此，為解決這一問題，本文采用前文構建的單位比較價格這一指標，作為中國出口商品質量的代理變量。

美國市場上同類商品中國相對于其他出口國的價格。當該指標的值大于1時，則說明美國市場對中國出口品的支付意愿高于其他同類出口品的平均水平，這反映了中國出口產品在美國的市場競爭力，從而較為準確地反映中國出口產品的質量水平。該值越大，表示美國市場對來自于中國出口商的產品的支付意愿越高，中國出口產品的質量水平越高。

3. 控制變量。世界貿易組織的《反傾銷協議》規定，一國實行反傾銷措施的三個條件分別為：確定傾銷事實；確定對國內產業造成了實質損害和實質損害的威脅；確定傾銷和損害之間存在因果關系。因此，商品的出口總額及其出口量成為進口國反傾銷選擇的主要衡量指標。一般而言，若某一商品集中對某一市場進行大量出口，在進口國需求一定的條件下，貿易對進口國的相關行業造成較大沖擊，從而引起進口國的反傾銷調查。根據以上分析，可作出以下假設：（1）一定時期內，單項產品出口總額越高，易引起出口競爭市場同類廠商的反傾銷起訴行為，即二者呈正向相關關系；（2）出口產品的數量越多，則該產品越容易成為反傾銷調查的目標。值得注意的是，由于不同的產品具有不同的數量度量單位，因此不同單位產品的數量具有不可比較性，為避免這一問題，本文用中國對美出口數量與美國從世界進口該類產品總數量的比值衡量，即以數量衡量的中國對美出口的市場占有率代替；（3）國內經濟不景氣如國民生產總值的下降也是影響一國采取反傾銷措施的重要因素。美國國民生產總值增長率越低，則其越傾向于采取反傾銷措施以保護國內市場，二者呈反向相關關系。（4）美國國內失業率越高，則其采取反傾銷措施的概率越高，二者呈現正向相關關系。除此以外，實際匯率變化也是影響一國做出反傾銷起訴的重要宏觀因素（Feinberg，1989），因此做出假設五：起訴國的貨幣升值，進口部門的收益增加，降低了其進行反傾銷起訴的積極性，二者呈反向相關關系。

（二） 模型的設定

根據以上分析，將中國對美出口的HS6分位產品是否遭到反傾銷起訴作為被解釋變量，以出口商品的單位比較價格作為解釋變量，加入出口總值、出口數量占比、美國的經濟增長率、失業率和實際有效匯率作為控制變量。鑒于因變量只有兩種選擇，可以選擇構建二元選擇模型（Binary Choice Model）當AD*it=1時表示遭到反傾銷起訴，AD*it=0表示未遭受反傾銷起訴。同時考慮到反傾銷案例中，傾銷的損害往往在起訴前的3年已經產生，因此本文選取解釋變量的一階滯后項。具體的估計模型如下式所示：