政府規制與中國稀土產品出口增長的二元邊際

摘 要：采用HS6位數級微觀貿易數據，計算2001—2012年中國稀土產品出口增長的二元邊際，并進一步分析相對出口規制程度、相對產量與出口增長二元邊際之間的相互影響，結果表明：中國稀土產品出口規制政策對稀土產品出口增長的集約邊際和擴展邊際都有促進作用，其中對集約邊際的影響更大；而相對產量對二元邊際有負面影響。在中國經濟新常態下，隨著稀土產品出口規制政策的逐步弱化，應加強對稀土產業的生產規制，提高產品附加值，實現從規模速度型粗放增長向質量效率型集約增長的轉變；并積極開拓新的出口市場，促進稀土產業的良性擴張。

關鍵詞：出口規制；生產規制；稀土產品；出口增長的二元邊際；集約邊際；擴展邊際；出口結構；新新貿易理論

中圖分類號：F752；F224.0 文獻標志碼：A 文章編號：16748131（2015）03010009

一、引言

2012年3月13日，美國、歐盟、日本就我國限制稀土產品出口的問題，向世界貿易組織（WTO）提起訴訟。2014年3月26日，WTO裁定我國限制稀土產品出口的做法有悖于其相關規則（蕭達 等，2014）。同年4月，我國提出上訴請求。經過近四個月的審查，WTO于日內瓦時間8月7日公布了上訴機構報告，維持原判，稱中方涉案產品的出口關稅、出口配額措施不符合有關世貿規則和中方加入世貿組織承諾。為了統籌國內國外兩個市場、兩種資源，配合國內稀土等資源類產品管理制度改革，在綜合考慮世界貿易組織有關裁決的基礎上，商務部決定從2015年1月1日起取消稀土產品出口配額管理，同時保留出口關稅直到2015年5月2日（欒國鍌，2015）。

那么，我國稀土產品出口配額、關稅這兩種規制政策是否是有效的？取消出口配額、出口關稅之后，中國又該如何應對？深入研究這些問題有利于有關部門從國家長遠和戰略利益出發，對現有稀土產業規制政策進行修正，使其既符合國際規則，又能促進我國稀土產業的可持續發展。對此，國內學者看法不一。有些學者認為我國稀土產品出口規制政策取得了預期的效果，出現了量增價漲的喜人局面；而有些學者認為，我國的稀土產品配額實際上并未對國際市場產生想象中的深遠影響（王曉濤，2014）。

在我國稀土產品出口規制的有效性方面，現有文獻主要從價格變化、數量變化、產業結構、企業行為等方面進行研究。劉慧芳（2013）從稀土產品價格變化、國外相關方反應和國內產生的效果等幾個方面分析了我國實行稀土產品出口規制的效果，結果表明，出口規制的實施產生了政策措施所預期的效果。楊小娟（2014）對我國稀土產品出口外貿管制面臨的幾大瓶頸——內外貿政策的一致性、價格傳導機制影響實體經濟、環境保護及可持續發展問題進行了分析，發現出口限制有效地改善了出口的價格劣勢，提高了能源利用效率，但也損害了行業利益，同時也讓環境污染問題有加重趨勢。王利清等（2012）通過分析我國1985年以來的稀土產品關稅政策及稀土行業出口產品結構情況，指出出口關稅提高了稀土產品的出口門檻，遏制了國內稀土資源亂采濫挖畸形出口，保護了戰略性稀土資源不被過度快速消耗，優化了我國稀土產業結構，促進了稀土產業快速、健康、可持續發展 。方輝（2013）通過對稀土行業協會與企業的決策及行為進行調查，發現在出口規制導致外貿受阻的情況下，稀土行業開始謀劃遠期內銷市場。

張群卉：政府規制與中國稀土產品出口增長的二元邊際

上述研究為我們了解稀土產品出口規制政策的有效性提供了一定的信息。但遺憾的是，這些研究大多數依照傳統的貿易理論進行研究，且大多數是定性分析，很少借鑒新新貿易理論的思想，用定量的方法從微觀視角更加深入地探討出口規制對中國稀土產品出口增長的作用及機理。雖然國內外文獻對出口規制政策的有效性、出口增長的二元邊際及其影響因素都有一定程度的研究，但現有文獻較少對出口規制政策的有效性進行定量研究，也較少對某個具體的行業進行二元邊際的測算，更沒有就出口規制對中國稀土產品出口增長二元邊際的影響進行實證研究。有鑒于此，本文試圖將中國的稀土產品出口增長分解為擴展邊際與集約邊際，并通過探討出口規制相關變量對該二元邊際的影響來判斷規制政策的有效性。

本文的研究對現有文獻做了有益補充，主要表現在兩個方面：一方面，本文以2001—2012年中國出口的主要稀土類產品的HS-6位數貿易數據為基礎，首次從國家層面測度了中國稀土產品出口增長的二元邊際，較為全面地展現了中國稀土產品出口增長的微觀結構。另一方面，利用微觀貿易數據測算了中國稀土產品出口規制的兩大手段——出口配額與關稅影響的主要因素，并將其作為自變量，測算了出口規制對中國稀土產品出口增長二元邊際的影響。因此，本文研究將有助于我們了解中國稀土產品貿易流量及貿易方向的主要影響因素及其途徑，進而為完善我國稀土產品貿易政策提供參考。

二、出口增長二元邊際的測算方法及影響因素

根據新新貿易理論，一國的出口增長可以分解為源自擴展邊際和集約邊際的貢獻，但具體到擴展邊際與集約邊際的含義及計算方法，學術界現在還沒有一個統一的定論，按研究的視角大體上可分為三類：一是從產品層面進行界定和測算。在產品層面，擴展邊際指出口產品種類的擴張，集約邊際指出口產品在數量上的擴張。如Hummels et al（2005）將擴展邊際界定為其他國家出口的對象國同類產品占其他國家出口的所有產品價值的比，將集約邊際界定為對象國出口給參考國的產品價值與其他國家出口給參考國的同類產品價值的比。AmurgoPacheco et al（2008）將擴展邊際界定為新產品老市場、老產品新市場和新產品新市場之和，將集約邊際界定為老產品老市場。施炳展（2010）將擴展邊際界定為對象國與世界出口到進口國重疊商品貿易量占世界總貿易量的比重；將集約邊際界定為在重合商品出口量中，對象國出口占世界總出口的比重。錢學峰等（2010）將擴展邊際界定為老產品新市場和新產品新市場之和。二是從企業層面進行界定和測算。在企業層面，擴展邊際指新企業的出口增長，集約邊際指老企業的出口增長。如Melitz（2003）、Bernard et al（2009）將集約邊際界定為t-1期和t期都存在于出口市場上的企業的貿易增長率，將擴展邊際界定為在t期新進入出口市場或退出出口市場的企業的貿易增長率。Helpman et al（2007）將擴展邊際界定為貿易企業數量變化的影響，將集約邊際界定為貿易企業出口變化的影響。三是從國家層面進行界定和測算。在國家層面，擴展邊際指對象國對其新貿易伙伴國的出口增長，集約邊際指對象國對其原有貿易伙伴國的出口增長。如Kohler et al（2006）將擴展邊際界定為出口國和其他國家建立新的貿易伙伴關系，將集約邊際界定為已有的雙邊貿易關系的貿易增長。

深入研究出口增長二元邊際的決定因素，本質上是探討這些因素對貿易流量或貿易方向的影響（陳勇兵 等，2011）。對此，國內外學者也做了很多嘗試，所研究的影響因素大致可以分為以下幾種：（1）貿易成本，現有文獻大多將貿易成本分為固定成本與可變成本。其中，固定成本一般用Index of Economic Freedom中所提供的指數來表示，可變成本一般用兩國之間首都的距離來表示。Martina（2010）利用美國的156個出口目標市場貿易數據研究發現，距離對二元邊際有較強的負面影響，且對擴展邊際的影響更大；錢學峰等（2010）的研究也表明距離與集約邊際負相關。（2）貿易阻力，包括來自貿易伙伴國之間貿易政策的阻力、語言文化差異所造成的貿易阻力等。Crozet et al（2010）利用法國的數據研究發現，共同語言對擴展邊際有正向影響，而殖民關系對擴展邊際和集約邊際均有正向影響。（3）外部沖擊，包括政治經濟環境變化所造成的影響，如2001年的“9·11”事件、2009年的金融危機等。Bernard et al（2009）研究發現1997年亞洲金融危機對美國出口的集約邊際有較大的負面影響；錢學峰等（2010）研究表明1998年的東南亞金融危機和2001年的“9·11”事件對集約邊際有著顯著負面影響。（4）其他因素。如Chaney（2008）、李淑貞（2013）認為產品的替代彈性對二元邊際有一定的影響；AmurgoPacheco et al（2008）、錢學峰等（2010）研究發現產品屬性對二元邊際有一定的作用；宗毅君（2011）研究發現本地市場效應對中國出口增長的二元邊際有促進作用。

三、我國稀土產品出口增長的二元邊際

1.產品種類的定義及數據說明

根據海關統計數據，找到2001—2012年中國出口稀土產品的名稱及HS編碼，取其前六位，將具有相同HS-6位數級商品代碼視為一個產品種類。如：氯化鐠的HS編碼為2846902500，氧化鉺的HS編碼為2846901920，氧化鐿的HS編碼為2846901970，氧化釔的HS編碼為2846901100，氧化釓的HS編碼為2846901930，是不同的產品，但其6位數級HS商品代碼均為284690，在本文中，將其視為同一個產品種類。然后在UNCometrade數據庫中，查找這些產品類別的微觀貿易數據。按照這種方法，本文一共搜集了7大類稀土產品的數據，其HS-6位數級商品代碼分別為253090、280530、284610、284690、360690、720299和850511。

2.2001—2012年我國稀土產品出口基本情況

2001—2012年，我國7大類稀土產品出口額呈波動性上漲趨勢（圖1）。2001—2008年稀土產品總體出口額逐年上漲；2009年受金融危機影響，稀土產品出口額急劇下跌；2010年恢復增長并在2011年達到峰值；2012年相比2011年雖有減少，卻仍然高于2001—2010年各年水平。稀土金屬礦（253090）、含稀土鐵合金（720299）、稀土永磁體（850511）的出口額變化與總體基本保持一致，其他幾種產品出口波動較為頻繁，但總體也處于增長態勢。

圖1 2001—2012年中國稀土產品出口額/美元

我國目前的稀土產品出口結構還不夠合理，中低端產品仍占主導地位。2001—2011年，中等附加值產品（如稀土冶煉分離產品等）出口量占稀土產品總出口量的平均比例在78%以上，而高附加值產品（如稀土永磁材料等）出口量占比平均為22%（葉仁蓀 等，2014）。

我國稀土產品對外貿易地理方向較為集中，主要是日本、美國、歐盟等發達國家和地區，但也在不斷地向一些新的市場擴張。例如，相較于2000年，2001年中國稀土永磁體出口地（850511）新增了阿爾及利亞、斯里蘭卡、哥斯達黎加、古巴、多米尼加、科特迪瓦、約旦、馬達加斯加島、毛里求斯、馬耳他、摩洛哥、羅馬尼亞、沙特阿拉伯和也門14個國家，2002年又增加了緬甸、厄瓜多爾、加蓬、加納、科威特、老撾、拉脫維亞、納米比亞、尼泊爾、巴拿馬、斯洛伐克、克羅地亞、塞爾維亞等20個國家。

3.擴展邊際的測算方法

如前文所述，現有文獻對于擴展邊際的定義和測算方法并不完全一致，有些將擴展邊際看成是開拓新市場，有些則將擴展邊際看成是出口產品種類的增加；有些從產品層面來測算擴展邊際，有些從企業層面來測算，也有些從國家層面來進行測算。鑒于本文選取的樣本是固定的7大類產品，但貿易對象國每年都在不斷變化，因此以老產品新市場來衡量擴展邊際。借鑒Hummels et al（2005）的測算公式，并對其稍作變化，將產品種類的變化換成國家種類的變化，具體計算方法如下：

從表1、表2、表3的回歸結果來看，F和R2值都較高，說明模型擬合的程度較好。解釋變量相對出口規制程度（ln rt）的系數均為正且顯著，說明2001—2012年相對出口規制程度與出口增長的二元邊際、相對產量總體上呈同向變化。從該變量所代表的含義來講，意味著當中國的出口規制比世界嚴格時，不利于中國稀土產品的出口擴張，也會使中國相對于世界的稀土產品產量減少；當中國的出口規制比世界寬松時，有利于中國稀土產品的出口擴張，也會使中國相對于世界的稀土產品產量增加。這是因為當中國的出口規制比世界嚴格時，其他國家會預期中國稀土產品供不應求，擔心買不到足夠的稀土產品或要為同樣的稀土產品付出更高的價格，從而在一定程度上增加本國的稀土產品產量，并減少從中國的進口；當中國的出口規制比世界寬松時，其他國家預期會以較低的價格購買大量的中國稀土產品，從而更傾向于減少本國的稀土產品產量，增加從中國的進口。美、日、歐就稀土產品出口規制問題將我國告上WTO就是很好的證明。雖然我國一直在采取出口規制策略，但出口配額每年都沒有用完，從數量上來說根本不影響他們的使用，他們去WTO起訴的主要原因之一就是擔心出口規制政策所導致的價格上漲，無法繼續以較低的價格采購到中國的稀土產品。此外，比較相對出口規制程度對擴展邊際與集約邊際的回歸系數可知，出口規制對集約邊際影響更大，也就是說當中國的出口規制比世界寬松時，企業更傾向于向現有市場擴張。

相對出口價格（ln pt）對二元邊際的影響系數均為正但不顯著，對相對出口規制程度的影響為負且顯著，對相對產量的影響為正且顯著。這說明我國稀土產品二元邊際的價格彈性大于零，相對出口規制程度的價格彈性小于零，相對產量的價格彈性大于零。結合圖3中呈波動性上漲的價格趨勢，可以看出2001—2012年我國出口規制政策從總體上來講是有效的：通過減少直至取消出口退稅、征收出口稅以及減少出口配額，使得我國稀土產品在相對出口價格總體回升、相對出口數量總體減少的同時，出口總價值在總體上保持增長。但相對出口價格對二元邊際的影響系數均不顯著，只對相對出口規制程度和相對價格的影響系數顯著，說明相對出口價格的變化對稀土產品的相對出口數量和相對產量影響更大，而對出口額的影響較小。這是因為相對出口價格上漲后，中國廠商雖然更有生產積極性，其他國家卻在紛紛尋找應對策略，如開啟本國礦山、動用本國儲備、從他國進口、到國外稀土資源地投資設廠等，從而在一定程度上減少對中國稀土產品的依賴，加上中國通過出口規制策略總體上減少了稀土產品的出口，此消彼長，相對出口量自然變化更大。此外，相對出口價格對相對產量的系數為正且顯著，也說明了中國稀土產品的價格供給彈性要高于其他國家的價格供給彈性。

相對產量（ln qt）的系數均為負。這說明2001—2012年我國稀土產品相對產量與二元邊際總體上呈反方向變化。可能的原因是，當政府對稀土產品實施出口規制策略時，企業是否能出口以及能出口多少一般都已經由政府作出了明確規定，過多的產量只能導致國內市場上稀土產品供過于求，或者走私量增加。當通過走私流向國外的稀土產品達到一定數額時，就會對國際市場價格帶來負面影響。而走私量是不會反映到海關統計上的，這就會出現官方統計的產量增加了，出口數量沒有增加甚至減少，價格反而下跌，出口增長的二元邊際減少的情況。據海關統計，我國每年走私稀土產品至少2萬噸，約占實際出口量的1/3（邱林，2015），這就在一定程度上解釋了為什么相對規制程度對二元邊際的影響為正，而相對產量對二元邊際的影響卻為負。此外，相對產量對擴展邊際的影響較為顯著，對集約邊際的影響不顯著。這意味著中國更多的稀土產品出口到了老市場，只有一小部分稀土產品出口到了新市場。這也與我國稀土產品的對外貿易地理方向較為穩定的現實相符我國稀土產品主要出口到日本、美國、歐盟等發達國家和地區。以2009年為例，出口到日本、美國和法國的稀土產品占我國稀土總出口量的70%以上。詳見葉仁蓀和吳一丁著《中國稀土戰略開發及出口產業規制政策研究》，科學出版社2014年版第101102頁。 。

相對出口規制程度滯后一期變量（ln rt-1）的系數為負但不顯著，說明政府上一年的相對出口規制程度對本年有一定程度的負面影響，但影響不大。也就是說，世界各國在不斷的博弈中調整各自的稀土產品出口戰略：當上一年的相對出口規制政策較為嚴格時，中國政府可能會在一定程度上放松本年度出口規制政策，適當擴大出口；或其他國家可能會在一定程度上加強本年度出口規制程度，適當減少出口。從圖3可以看出，2001—2012年稀土產品出口相對規制程度的數值一直在0.17上下波動，幅度較小，且有下降趨勢。這與樣本期間中國不斷小幅度調整稀土產品出口規制程度（減少直至取消出口退稅、征收出口稅、增減出口配額等）、其他國家隨著中國供給量的變化不斷調整本國稀土產業戰略（關閉或開采本國礦山、增加或減少儲備等）的現實狀況相符。

相對產量滯后一期變量（ln qt-1）的系數為負但不顯著。說明上一年的稀土產品相對產量對本年有一定的負面影響，但影響不大。具體說來，當上一年稀土產品相對產量較多時，政府在本年度就可能會加強相對出口規制程度，以引導企業減少本年度的稀土開采和產品生產；當上一年稀土產品相對產量較小時，政府在本年度就可能會放松相對出口規制程度，以引導企業適當增加稀土開采和產品生產，從整體上保持本國稀土資源合理的開采規模和生產速度。

相對價格滯后一期變量（ln pt-1）的系數為正但不顯著。說明上一年的稀土相對價格對本年的相對產量具有正面影響，但影響較小。這一回歸結果符合理論預期。從理論上講，廠商在年初制定生產策略時，會參考往年的稀土相對價格，價格高就愿意多生產，價格低就會少生產。且在相對價格較高的上一年，生產廠家更愿意多簽訂銷售合同，這些銷售合同有一些也需要到本年才能執行完，這就又增加了本年的稀土產品產量。

五、結論與政策含義

本文主要基于企業異質性貿易理論框架，借鑒Hummels et al（2005）的方法，利用2001—2012年中國HS-6位數級稀土產品對外貿易數據，對中國稀土產品出口增長的二元邊際、相對出口規制程度、相對出口價格、相對產量進行測算，分析相對出口規制程度、相對出口價格、相對產量對出口增長二元邊際的影響，探討稀土規制政策對稀土產品出口擴張的影響及其機理。從檢驗結果來看，中國稀土產品出口規制政策通過影響出口價格和數量，對稀土產品出口增長的二元邊際產生了重要影響。通過減少直至取消出口退稅、征收出口稅以及減少出口配額，使得我國稀土產品在相對出口價格總體回升、相對出口數量總體減少的同時，出口總價值在總體上保持增長。

雖然我國在WTO稀土案中敗訴后，已于2014年底取消了出口配額制，關稅政策以后也會取消，繼續通過出口規制來促進稀土產業的良性擴張已基本不可行，但是仍然可以充分利用資源稅、環境稅、行業準入門檻等措施來代替出口配額政策，繼續約束我國稀土產品出口量，影響稀土產品出口價格，促進稀土產業的良性發展。此外，中國稀土產品相對世界稀土產品的產量對稀土產品出口增長的二元邊際有負面影響，因此，對稀土資源開采和產品生產進行合理的生產規制將有利于促進稀土產業的良性擴張。而相對出口規制程度、相對出口價格對出口增長的二元邊際均有正向影響，一定程度上說明市場競爭正逐步由數量擴張和價格競爭轉向以非價格因素為主的競爭態勢。目前，我國經濟發展進入新常態，正在向形態更高級、分工更復雜、結構更合理的階段演化。我國應抓住這一有利時機，進一步優化稀土產業結構，增加高附加值稀土產品出口比重；推動企業兼并重組，提高資源配置效率；加大人力資本和技術創新投入，提高稀土產品技術含量，并減少開采、生產和加工環節所造成的環境污染；同時，還應優化稀土產品出口市場結構，積極開拓新市場；進而加快實現稀土產業從規模速度型粗放增長向質量效率型集約增長的轉變。

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