滬車牌“警示價”拍賣的回溯分析及“定價搖號”策略

徐遠申+徐俊杰

導讀：對滬車牌設置“警示價”拍賣以來的成交情況進行回溯分析，尤其是該政策實施以來所造成的社會負面影響進行反思，可以發現現行滬車牌設置“警示價”拍賣政策存在三個主要問題：一是公平性有欠缺，滋生壯大了“黃牛代拍”產業，此乃該政策最大弊端；二是科學性有欠缺，浪費了大量的社會時間和經濟成本；三是穩定性有欠缺，影響了正常的供需關系?；谧粉櫅Q策的學理角度，建議目前滬車牌的“限價拍賣”政策應調整為“定價搖號”的優化策略。

2013年4月，為抑制滬車牌拍賣價格過快上漲，上海車輛管理部門制定并實施滬車牌拍賣設置“警示價”進行網上拍牌新政。新政實施以來，一方面有效地抑制了非理性拍牌和投機炒作帶來的價格波動，但另一方面也產生了“拍不中牌”和“黃牛盛行”等新問題，人大代表、政協委員以及許多市民都提出了不同意見。本文試圖從追蹤決策的角度，對滬車牌設置“警示價”拍賣以來成交情況進行回溯分析，并提出優化滬車牌拍賣政策的新建議。

所謂追蹤決策，是指原有決策的實施表明將危及決策目標的實施時，對目標或決策方案所進行的一種根本性的修正。此時，決策者應采取的措施或方法主要是：一是回溯分析，總結教訓；二是非零起點，即必須充分估計客觀對象、環境和條件由于受到原來決策實施的影響而發生的變化，既要謹慎從事，不可魯莽，又要盡力抓緊，不可拖延；三是做到雙重優化，即追蹤決策方案的選擇，不僅要優于原有方案，而且要在新方案中進一步優化；四是要關注人們的心理效應。

一、滬車牌“警示價”拍賣政策的回溯分析

（一）滬車牌“警示價”拍賣政策

滬車牌拍賣分為兩個階段，一是首次出價階段，二是修改出價階段。滬車牌“警示價”拍賣政策是在首次出價階段設置“警示價”，高于“警示價”的出價，系統將不予接受。由于在修改出價階段只允許競標人在目前最低可成交價基礎上最多加減300元，且只有兩次修改機會，因此設置“警示價”能有效將當月實際成交價控制在一定范圍內，實現控制價格的目的。從2013年4月至今，除2013年10月未設“警示價”外，其余各月均設置“警示價”。其中，2014年全年每月設置統一“警示價”72 600元；2015年一季度設置統一“警示價”73 700元；2015年二季度設置統一“警示價”75 200元。

（二）拍賣結果分析

1.牌照投放量、投標人數與中標率情況

2014年以來，上海市機動車額度的年投放總量保持在10萬張左右，每月額度投放量基本保持在8000張左右。從近期牌照投放量和投標人數（圖1）分析，2013年下半年至2014年上半年間，月投標人數快速增加，由2萬人左右增至10萬人以上；伴隨中標率大幅降低，由原40%左右降至6%左右。分析該時段投標人數快速增加主要原因包括：一是政策不穩定，市場心理擔憂警示價取消和價格上漲；二是新牌與二手牌之間的較大差價導致市場投機；三是2014年4月底上海實施國五排放標準，屆時外牌國四車將無法轉滬牌，導致在滬外牌車主集中轉滬拍牌。2014年下半年以來，通過實施“二手車牌統一納入拍賣平臺”等政策，抑制了市場投機，投標人數有所下降。但2015年以來，出于“擔憂警示價取消和價格上漲預期”以及“外牌高架限行時間延長”影響，投標人數再次快速上漲，4月投標人數達到152 298人，再創歷史新高。

2.成交價情況

2013年4月起，在“警示價”控制下，滬車牌最低成交價從84 000元左右跌至74 000元左右（2013年10月未設“警示價”除外），2014年最低成交價繼續穩定在74 000元左右，2015年起最低成交價伴隨“警示價”上調有所上漲，2015年4月最低成交價為80 600元，再次突破8萬元大關（圖2）。分析可以發現兩個特點：一是平均成交價線與警示價線大致平行，且走勢相對平穩，說明設置“警示價”能有效控制成交價格，避免過度價格波動；二是最低成交價線與平均成交價線幾乎重合，兩者差價都控制在250元以內，說明實際成交價集中在一個很小的價格區間（約500元）內，成交價格差波動約占成交價的0.6%。

3.最低成交價時間

從近期最低成交價截至時間統計（表1）分析，在距拍賣結束（11：30分）30秒內的占到了72%（其中56%集中在最后15秒內），說明設置“警示價”以來滬車牌拍賣已進入“秒殺”時代，網速、眼速、腦速、手速已取代出價成為能否中標的關鍵。

表1 近期滬車牌成交價截至時間統計

最低成交價截至時間 11：29：45

-11：30 11：29：30

-11：29：44 11：29

-11：29：29 其他

百分比（%） 56 16 12 16

（三）社會反映

設置“警示價”之前，社會普遍反映主要為滬車牌價格的過高和快速上漲；設置“警示價”以來，社會民眾反映主要為“拍牌難度加大，老百姓很難拍中”，“滬車牌拍牌幾乎成為‘黃牛產業”，“黃牛代拍價格水漲船高”，等等。許多競拍者競拍半年甚至一年以上依然未能拍中，購車者由于拍不中牌導致新車閑置的也不在少數，不少競拍者不得不花費數萬元尋求“黃?！贝?，實屬無奈之舉?？梢?，設置“警示價”拍牌只解決了拍賣價格過高問題，上海市民并未從中得到實惠，尤其是普通老百姓由于多支付了“黃牛費”，在心理上對此政策也難以認同，這在一定范圍內造成較大的社會負面影響。

二、現行滬車牌拍賣存在的主要問題

通過上述對現行滬車牌“警示價”拍賣政策的分析可以看出，該政策確實在抑制滬車牌拍賣價格過快上漲方面效果明顯。但該政策實施以來也暴露出一些缺陷和問題，其主要問題是：

（一）公平性有欠缺，滋生壯大了“黃牛代拍”產業

所謂“拍賣”，應該是在公平的環境中進行市場的選擇，“價高者得”。但實施“警示價”以來，能否中標的關鍵已由“價高者得”轉變為“網速、眼速、腦速、手速”的比拼，出價高不一定拍得到，還需要考量拍牌的設備（電腦性能、網絡帶寬）、投標人的經驗和技巧（分析判斷、操作速度）和運氣成分等，“警示價”的設置實際上是為投標者設置了一道不公平的起跑線，有人在前，有人在后。另一方面，由于公平性的欠缺，更是滋生壯大了“黃牛代拍”產業。“黃牛”由于在拍牌設備和經驗技巧方面比普通投標人更有優勢，相對而言其中標率也較高，以致普通投標人不得不尋求“黃牛代拍”。甚至有的“工薪族”由于掌握了拍牌的技巧和方法，則把拍車牌作為自己的“第二職業”。據東方早報報道，目前“黃牛代拍”平均價為8000元左右，最高可達2萬元甚至更高，“代拍黃?！痹率杖脒_數萬元，賺得盆滿缽滿。

（二）科學性有欠缺，浪費了大量的社會時間和經濟成本

根據目前滬車牌拍賣政策，每月滬車牌拍賣需花費1小時時間，按照每人1小時時間（尚未計入準備時間）計，2013年拍牌全年共花費325 324人時，2014年花費1 171 562人時，2015年僅前四個月就花費486 415人時?？梢哉f拍牌政策占用了社會巨大時間和人力成本。另一方面，按規定投標人每月參與投標，無論成功與否，均需支付100元/次的手續費。據此統計，2013年拍牌手續費全年為3253萬元；2014年手續費全年為1.17億元；2015年僅前四個月手續費就達到了4864萬元。值得注意的是，拍牌手續費并未納入滬車牌拍賣收入所得，據有關部門解釋，該部分費用由拍賣公司“主要用于拍牌系統的軟件開發、升級、維護，以及服務器擴容等運營成本”。但每年過億元的費用用于拍牌系統升級維護和運營成本顯然是難以讓人信服的。相對于一般拍賣品，機動車額度拍賣具有顯著的政策性和特殊性，手續費的計算不應按一般拍賣來進行。而拍賣手續所得也應納入滬車牌收入，進行社會公開，接受社會監督。

（三）穩定性有欠缺，影響了正常的供需關系

分析表明，市場擔憂警示價取消和價格上漲的預期是導致投標人數劇增和中標率下降的重要原因。滬車牌拍賣設置“警示價”以來，由于政策缺乏穩定性，導致市場一直處于這種預期之中，客觀上推動了投標人數的急劇增加，引起“恐慌性拍牌”。以2015年為例，目前已公布了一季度和二季度設置“警示價”，但從三季度開始是否設置“警示價”尚未公布，而政策的公布往往只提前不到一個月，無法留給市場足夠的緩沖時間，引發市場對后續滬車牌拍賣價快速走高的擔憂和預期，吸引潛在投標者提前拍牌計劃，集中進場拍牌。因此，當前滬車牌設置“警示價”拍賣政策一直未能穩定，給市場帶來不好的預期，影響了正常的供需關系，刺激了投標者集中進場。

三、雙重優化——借鑒其他城市汽車額度控制的做法

為控制汽車保有量的激增，目前有北京、上海、廣州、貴陽、天津、石家莊、杭州和深圳8個城市實施汽車額度控制政策。其中幾種典型做法為：一是“搖號”，如北京、貴陽，符合條件的個人或單位通過“搖號”程序無償獲得牌照指標，并對久搖不中者采取提高中簽率等措施；二是“競價”，如上海，完全通過拍賣方式有償獲得牌照；三是“有償競拍+無償搖號”，如廣州、杭州、天津、深圳等，對一定比例的增量配置指標進行有償競拍，一定比例的增量配置指標進行無償搖號。分析三種做法即三種方案，筆者認為：第一種“搖號”方式公平惠民，但違背市場規律，易引發“全體搖號”，導致中簽率低、上號難；第二種“競價”方式發揮了市場經濟杠桿作用，但易產生非理性競價，導致價格過快上漲，滋生了“黃?！碑a業；第三種“有償競拍+無償搖號”方式相對而言兼顧了公平惠民和經濟杠桿作用，是折中措施，成為大多數城市的選擇。因此，第三種方案值得借鑒和吸收。

四、它山之石可以攻玉——優化建議

目前，滬車牌拍賣采用單位和個人分開拍賣的方式進行，對個人競拍設置“警示價”控制價格，對單位競拍則無“警示價”限制，這實際上已類似“競拍+搖號”的方式?；谏鲜龅姆治?，建議取消滬車牌個人競拍設置“警示價”拍賣方式，采用固定價格搖號方式取代，即改“限價拍賣”為“定價搖號”。

（一）“定價搖號”政策描述

“定價搖號”即每月由政府根據市場及機動車控制目標等確定當月滬車牌“控制價”（例如設置為警示價或近期平均成交價），對符合條件的申請者進行程序搖號，并公布中簽者和中簽率。申請者無需進行網上競價操作，無需支付或僅支付少量的搖號手續費。搖號中簽者支付統一的當月滬車牌“控制價”。對久搖未中者采取提高中簽率的措施，例如采用階梯中簽率方式，6次未中者提高一定比例中簽率，9次未中再次提高一定比例中簽率等。同時建議允許個人參加現行無“警示價”競拍，以滿足迫切需要上牌且對價格不敏感的競價者，但應該嚴格限制滬車牌非理性競價和投機，以及設置個人參加無“警示價”競拍的準入條件等。

（二）可行性分析

前文分析表明，現行“警示價”拍賣成交價范圍集中在很小的價格區間內，其實際產生的結果與定價類似。采用“定價搖號”方式不會減少現行滬車牌拍賣收入，但在以下方面具有明顯優勢：

1.做到了公平公正，從制度上完全杜絕了“黃牛代拍”?！岸▋r拍賣”方式能否中簽完全取決于運氣和幾率，與設備和競價者完全無關，對參與者能做到完全平等，從根本上遏制住了“黃牛代拍”產業，徹底消除“警示價”拍賣政策所造成的最大弊端。

2.節約了大量的人力時間和經濟成本。由于“搖號”方式并不需要個人進行操作，節約了大量的人力和時間成本；且程序簡單，可節省現在數目巨大的“拍牌手續費”。

3.有效調節了供需關系。設置“控制價”，既能避免滬車牌價格過快上漲，又可施惠于百姓，而且能通過價格杠桿控制投標人數，提高中簽率。同時能傳遞穩定的市場信號，避免價格不穩定的預期影響正常的供需關系。

4.限定條件允許個人參加現行無“警示價”競拍，既能滿足一定的市場需求，也能體現出政策的靈活度。

當然，“定價搖號”制度的實施還需要修訂完善相關政策并制訂相關配套措施，例如修訂《上海市非營業性客車額度拍賣管理規定》等。因此，作好追蹤決策還需要科學的“頂層設計”的過程。

五、結語

綜上所述，根據對滬車牌設置“警示價”拍賣以來成交情況進行回溯分析，從追蹤決策的視角提出建議，改“限價拍賣”為“定價搖號”。這樣既可從根本上杜絕“黃牛代拍”產業，糾正原政策的弊端，也可以節約大量的社會人力和時間成本，更能有效調節滬車牌市場供需關系，真正做到公開公平公正，從而有利于最廣大的人民群眾的根本利益。

責任編輯：張 煒