上海自由貿(mào)易區(qū)對經(jīng)濟發(fā)展的影響

□文/張曉紅申怡王海琪

（上海電機學院商學院上海）

上海自由貿(mào)易區(qū)對經(jīng)濟發(fā)展的影響

□文/張曉紅申怡王海琪

（上海電機學院商學院上海）

中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)的設(shè)立和運行將為上海經(jīng)濟發(fā)展帶來深遠影響。基于交易成本視角，構(gòu)建出交易下的供求模型，解讀上海經(jīng)濟發(fā)展的機理和模式。同時，進一步分析上海金融、外貿(mào)、航運及制造等行業(yè)在交易成本減少條件下的發(fā)展趨勢，得出自貿(mào)區(qū)建設(shè)將會成為上海經(jīng)濟發(fā)展新引擎的結(jié)論，具有一定的理論價值和指導意義。

自由貿(mào)易區(qū)；交易成本；經(jīng)濟發(fā)展；新引擎

原標題：自由貿(mào)易區(qū)對上海經(jīng)濟發(fā)展的影響分析——基于交易成本的視角

收錄日期：2015年10月9日

一、前言

2013年8月，國務院批準設(shè)立中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)（Free Trade Zone，縮寫FTZ），開創(chuàng)了中國（“港、澳、臺”除外）建設(shè)自由貿(mào)易區(qū)的先河。自上海自貿(mào)區(qū)運行兩年多以來，取得了不菲的成績和經(jīng)驗。據(jù)2015年9月26日上海市政府所舉辦的新聞發(fā)布會披露，目前上海自貿(mào)區(qū)共新設(shè)企業(yè)12，000多家，落地項目283個，另有87家有金融牌照的機構(gòu)和一大批金融服務企業(yè)入駐。此外，“權(quán)力清單”、“負面清單”、自由貿(mào)易賬戶體系等“難啃骨頭”的改革也取得了重大進展。本文擬從交易成本的視角出發(fā)，探討上海自貿(mào)區(qū)的建設(shè)對上海經(jīng)濟發(fā)展的影響。

二、交易成本的界定

美國經(jīng)濟學家羅納德·科斯（（1937）首先提出了交易成本的概念，并將之概括為：通過價格機制組織生產(chǎn)的最明顯的成本，就是所有發(fā)現(xiàn)相對價格的成本、市場上發(fā)生的每一筆交易的談判和簽約的費用。事實上，交易成本就是指交易發(fā)生的全過程中，所花費的區(qū)別于交易對象本身成本之外的所有費用。

其后，威廉姆森（1975）對交易成本進行了分類：搜尋成本、信息成本、議價成本、決策成本、監(jiān)督交易進行的成本、違約成本。1985年威廉姆森根據(jù)交易成本發(fā)生的時間順序，又將交易成本區(qū)分為：事前與事后交易成本，即交易前與交易后的成本。具體而言，交易前的成本包括：信息搜尋成本、起草契約的成本、談判簽約成本等；而交易后成本包括：維護、執(zhí)行與解決各種糾紛的成本、退出成本以及各種不能確定的風險成本等。

上海自貿(mào)區(qū)設(shè)立的目的在很大程度上就是要減少或消除國內(nèi)外企業(yè)交易過程中的各種成本，從而加速商品的流通，加快經(jīng)濟的發(fā)展。

三、交易成本變動下的上海經(jīng)濟發(fā)展解析

圖1 交易成本變動下的供求模型

交易成本作為一種過程成本，其大小對一個企業(yè)、一個區(qū)域、乃至一個國家的經(jīng)濟發(fā)展都會產(chǎn)生重要的影響。歷史的經(jīng)驗證明，在交易成本較低的地區(qū)，如新加坡、香港等，經(jīng)濟自由度較高，商品交易頻繁而活躍；反之，則經(jīng)濟衰落。通過構(gòu)建交易成本變動下的供求模型，可以很好地解析自貿(mào)區(qū)建設(shè)對上海經(jīng)濟發(fā)展的影響。（圖1）

圖1中，TRC曲線為交易成本曲線，交易成本隨著交易數(shù)量的增加而減少，即與曲線呈反比。上海自貿(mào)區(qū)的建立，將帶來很多優(yōu)惠條件，也相應帶來大量的交易活動。伴隨著交易頻率大幅增加，交易雙方會尋找一個更加合理的交易模式，用以減少交易成本。假定市場為完全競爭，D1表示自貿(mào)區(qū)成立前市場的需求曲線，S1表示自貿(mào)區(qū)成立前市場的供給曲線，整個市場以P1的價格進行交易，在E1點達到市場均衡。自由貿(mào)易區(qū)的建立，降低了交易成本，使需求的大幅增加，需求曲線D2和供給曲線S2在E2處達成新的均衡。可見，上海自貿(mào)區(qū)成立后，更加便捷的管理模式，更加自由的市場環(huán)境，極大地降低了交易成本，釋放和刺激了市場需求，也加大和加速了市場交易的頻率和體量，從而進一步促進了上海的經(jīng)濟增長。

另外，人的有限理性在很大程度上也制約著交易成本的高低。根據(jù)威廉姆森的提法，在交易中，參與者因身心、智能、情緒等限制，在追求效益極大化時所產(chǎn)生的限制約束，即為有限理性。通常有限理性與交易成本成反比。交易雙方或其中任何一方，越是局限、險隘，交易成本也就越高。上海自貿(mào)區(qū)通過規(guī)制建設(shè)、制度創(chuàng)新，不斷提升市場交易的自由度、透明度，一切均按“游戲規(guī)則”行事，在一定程度上克服交易參與者的有限理性局限，從而大大降低交易成本。

四、自由貿(mào)易區(qū)對上海不同行業(yè)發(fā)展的影響

如前所述，自由貿(mào)易區(qū)的設(shè)立會降低交易成本，進而刺激供給和需求雙方，并最終帶來上海經(jīng)濟的整體發(fā)展。需要指出的是，自由貿(mào)易區(qū)的設(shè)立會對不同行業(yè)產(chǎn)生不一樣影響。下文將聚焦于分析金融、外貿(mào)、航運、制造等幾個對上海經(jīng)濟發(fā)展影響甚大的行業(yè)，做進一步具體分析。

（一）金融業(yè)。上海自貿(mào)區(qū)的建立對于金融業(yè)影響最大的是人民幣自由兌換政策。人民幣自由兌換，減少了中間環(huán)節(jié)，降低了交易成本，并在某種程度上，意味著人民幣走向世界。上海自貿(mào)區(qū)成立之前，人民幣兌換是限制性的，如金額限制、不能自由無限制兌換等。自貿(mào)區(qū)人民幣自由兌換政策的出臺，將貨幣由過去的封閉狀態(tài)轉(zhuǎn)換為開放狀態(tài)，實現(xiàn)利率市場化，完全由市場這只“看不見的手”來調(diào)節(jié)，降低了政府的行政干預，消除了冗長的決策成本；另一方面利率市場化減少了原本需要國家、銀行、企業(yè)三者共同參與的繁瑣程序和步驟，在一定程度上也減少了談判、議價和監(jiān)督的交易成本。另外，自貿(mào)區(qū)的設(shè)立，對其他金融機構(gòu)也帶來重大利好，簡化了手續(xù)、削減了障礙，相應也就減少了交易成本，大批金融機構(gòu)和金融服務企業(yè)入駐就是最好的例證。

（二）進出口貿(mào)易。上海自由貿(mào)易區(qū)的設(shè)立對進出口貿(mào)易的影響至少體現(xiàn)在三個方面：第一，自由貿(mào)易區(qū)是一個特殊的區(qū)域，其區(qū)域內(nèi)貿(mào)易自由，貨物進出都不收取或給予極其優(yōu)惠的關(guān)稅。對于自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)的企業(yè)而言，交易成本遠低于區(qū)域外的同類企業(yè)。這將擴大上海進出口貿(mào)易總量；第二，人民幣的自由兌換也有助于吸引外資，促進上海的進出口貿(mào)易?，F(xiàn)今中國GDP總量位居世界第二，消費能力的不斷上漲，國外企業(yè)希望積極介入中國市場。自貿(mào)區(qū)的成立給他們帶來了巨大機遇。同時，中國國內(nèi)企業(yè)向外轉(zhuǎn)移產(chǎn)能，借助“一帶一路”的窗口（上海、福建是海上“絲綢之路”的主要出口），快速、低成本地向海外擴散；第三，在自貿(mào)區(qū)內(nèi)，政府推出一系列相關(guān)的免稅政策，這都將使得進出口貿(mào)易大受裨益。

（三）航運業(yè)。上海地處東海之濱，自然條件優(yōu)越。自開埠以來，上海一直是遠東重要的港口之一，但在20世紀下半葉較長的一段時間里，緣于國際、國內(nèi)的復雜局勢，上海航運業(yè)一度低迷。洋山深水港的建成為上海航運業(yè)的發(fā)展奠定了堅厚的物質(zhì)基礎(chǔ)。尤其是自貿(mào)區(qū)的設(shè)立，更是進一步優(yōu)化了上海航運業(yè)的“軟”、“硬”設(shè)施和環(huán)境。隨著“一帶一路”國際戰(zhàn)略的實施，中國有望在泰國打通連接印度洋和太平洋的克拉運河，如此一來，洋山深水港和上海自貿(mào)區(qū)的地位將會更加凸顯。由于運輸距離的縮短，加之自貿(mào)區(qū)的優(yōu)惠政策，航運業(yè)將會迎來重大的發(fā)展契機。另外，不同于以往的保稅區(qū)，上海自貿(mào)區(qū)采取“境內(nèi)關(guān)外”的特殊海關(guān)監(jiān)管制度，即“一線放開，二線管住”。其中，“一線”是指自由貿(mào)易區(qū)與境外的通道口；“二線”是指自由貿(mào)易區(qū)與海關(guān)境內(nèi)的通道口。“一線放開”指境外的貨物可以自由地、不受海關(guān)監(jiān)管地自由進入自由貿(mào)易區(qū)，自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)的貨物也可以自由地、不受海關(guān)監(jiān)管地自由運出境外；“二線管住”指貨物從自由貿(mào)易區(qū)進入國內(nèi)非自由貿(mào)易區(qū)、或貨物從國內(nèi)非自由貿(mào)易區(qū)進入自由貿(mào)易區(qū)時，需依據(jù)本國海關(guān)法的規(guī)定，征收相應的稅收。如此一來，在自貿(mào)區(qū)域內(nèi)，政府減少了對于貿(mào)易的干涉，通過放寬監(jiān)管模式、采用電子化監(jiān)管等方法，極大地減少了信息、監(jiān)督等交易成本，也節(jié)約了時間，提高了船舶運載、周轉(zhuǎn)的效率。

（四）制造業(yè)。作為重要的工業(yè)基地，制造業(yè)一度是上海的支柱性產(chǎn)業(yè)，為上海、乃至全國經(jīng)濟發(fā)展做出了重大的貢獻。然后，面對經(jīng)濟新常態(tài)，制造業(yè)優(yōu)化升級勢在必行。一方面過去許多高能耗、高污染、低效率的制造企業(yè)需要轉(zhuǎn)移出去；另一方面為避免城市“空心化”和充分利用上海的人才、區(qū)位優(yōu)勢，又需要保留一部分高端或先進制造業(yè)。隨著上海打造國際創(chuàng)新中心的穩(wěn)步推薦，“兩端在滬，一端在外”的制造業(yè)發(fā)展模式正在快速形成。而上海自貿(mào)區(qū)的設(shè)立，各類顯性和隱性成本大為降低，為高端或先進制造業(yè)的引入創(chuàng)造了條件。緊鄰洋山深水港的臨港裝備制造產(chǎn)業(yè)區(qū)就吸納了上汽、上海電氣等企業(yè)。同時，由于自貿(mào)區(qū)相對的產(chǎn)業(yè)聚集效應，信息成本和搜尋成本不斷降低。加之自貿(mào)區(qū)內(nèi)部的統(tǒng)一管理，會使得制造企業(yè)和企業(yè)各部門之間的溝通更加方便、迅捷。

此外，對于其他行業(yè)而言，自貿(mào)區(qū)的設(shè)立也會帶來積極影響。今天，任何一個行業(yè)或產(chǎn)業(yè)都不可能孤立的存在，而是與其他產(chǎn)業(yè)有著密切的關(guān)聯(lián)，形成縱橫交錯的網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)。交易成本的減少，首先助推了自貿(mào)區(qū)內(nèi)行業(yè)的發(fā)展，進而帶動自貿(mào)區(qū)外關(guān)聯(lián)行業(yè)的發(fā)展，形成內(nèi)外循環(huán)的產(chǎn)業(yè)鏈或產(chǎn)業(yè)體系。

五、結(jié)語

上海自貿(mào)區(qū)的設(shè)立是中國進一步擴大改革開放和對接世界的重要嘗試。兩年多來，自貿(mào)區(qū)所取得的成績令人鼓舞，進一步激發(fā)了中國深化改革、勇于突破的信心。隨后設(shè)立的廣東自貿(mào)區(qū)、福建自貿(mào)區(qū)和天津自貿(mào)區(qū)就是上海自貿(mào)區(qū)成功經(jīng)驗的放大和復制。盡管目前上海自貿(mào)區(qū)對上海和長三角地區(qū)的經(jīng)濟拉動作用有限，但是可以預料，在不久的將來，得益于交易成本銳減和制度創(chuàng)新，自貿(mào)區(qū)將會成為繼土地紅利、人口紅利消失后，上海經(jīng)濟發(fā)展的新引擎。

［1］R.H.Coase.The Nature of Form［J］.Economica，New Series，1937.Vol.4.

［2］奧利佛·威廉姆森.交易成本經(jīng)濟學［M］.北京：人民出版社，2008.

［3］奧利佛·威廉姆森.資本主義經(jīng)濟制度［M］.北京：商務印書館，2002.

［4］華頓.“放開一線，管住二線”——上海自貿(mào)區(qū)解析［J］.上海經(jīng)濟，2013.8.

本文得到上海電機學院重點學科建設(shè)項目資助（項目編號：13XKJC02）

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