社會資本視角下農民創業績效影響因素及其性別差異※
——以遼寧125家農戶調查數據為例

霍紅梅

（中共遼寧省委黨校婦女/性別研究與培訓基地，遼寧　沈陽　110004）

社會資本視角下農民創業績效影響因素及其性別差異※
——以遼寧125家農戶調查數據為例

霍紅梅

（中共遼寧省委黨校婦女/性別研究與培訓基地，遼寧沈陽110004）

［摘要］本文以遼寧125家農戶的調查數據為基礎，利用多元回歸模型分析了社會資本因素對于農民創業績效的影響，實證分析，結果表明，社會資本對農民創業績效有顯著影響；農村女性創業者的創業績效低于男性；打工經歷、風險偏好與創業意愿正相關，本文建議，應從提高農村創業者社會資本水平入手，擴大其社會網絡規模，增加關系網絡中“弱聯系”數量，從而提高創業資源獲取能力和創業績效。

［關鍵詞］社會資本；創業績效；性別差異

2015年中央經濟工作會議提出，要“營造有利于大眾創業、市場主體創新的政策環境和制度環境”。因此，大眾創業問題意義重大，農民創業不但是大眾創業的重要組成部分，更是實現城鄉一體化發展的關鍵。然而，當前由于農民自身素質以及外界因素影響，農民創業面臨諸多問題，農民創業，尤其是農村女性創業存活率比較低、創業績效也不理想 （丁高潔、郭紅東，2013）。因此急需理論工作者投身于當前的創業研究中，以求豐富創業理論、優化政府對策、推動農民創業，讓“大眾創業”這個中國經濟新的發動機轉得更加平穩、高效。

近年來，社會資本理論在創業領域研究中備受關注。學者們認為 （Burt，1996；劉中起、風笑天，2010），創業者的社會資本對于創業績效的影響程度大大高于物質資本和人力資本。尤其是在中國農村的“熟人社會”中，農民創業者能夠在短時期內豐富和調動的資源主要來自個人的關系網絡，即社會資本。因此，社會資本在農民創業中的基礎性作用應當得到重視。本文將從社會資本理論出發，分析當前農民創業績效的主要影響因素；同時，由于受傳統性別觀念影響較為嚴重，農村女性創業者要面臨更多的障礙，因此，本文從社會性別的視角，分析農村男性和女性創業者創業績效的差異。

一、創業績效影響因素

1.社會資本。社會資本理論認為，創業者的社會關系網絡是獲取創業資源的重要渠道。研究發現，在創業初始階段，經營績效、成長規模等，往往受創業者個人網絡資源的調動和整合能力影響，即創業者社會資本水平越高，新創企業的經營績效越好，競爭力也越強（單標安等人，2011）。研究發現，創業資金（Birley，2005；黃福廣等人，2012；童馨樂、楊向陽，2013）、首份訂單（Alder，1998）、人力資源（邊燕杰，2006）等，都主要來自于創業者的個人關系網絡。馬忠國（2009）的研究認為，在農民工創業者中，那些社會資本相對豐富的人，更容易獲得創業支持。朱紅根、解春艷（2012）利用結構方程模型對江西省農民工返鄉創業企業進行實證研究發現，社會資本能顯著提升農民工返鄉創業企業績效；而Burt（1996）認為，創業者的社會資本對于創業績效的影響程度大大高于物質資本和人力資本。Barr（2000）利用加納地區小規模制造企業的調查數據，以內生增長理論為基礎研究了企業的經營績效與業務聯系網絡之間的關系，研究發現，業務聯系網絡通過促進企業間技術信息的交流，顯著影響企業的經營績效。曾寅初等（2006）實證分析了社會資本對農產品購銷商經營績效的影響，并得出“社會資本與農產品購銷商經營績效顯著正相關”的結論。具體模型為：

（1）

（其中，為因變量，農產品購銷商經營績效；為解釋變量，影響農產品購銷商經營績效的相關因素，其中社會資本相關變量有16個）。

2.性別。對于“創業績效是否存在性別差異”，學者們觀點不一。有研究認為，女性創業績效要低于男性（Rosa，etal.，2006；李琳琳，2008），且因女性創業領域多集中在一些有著較高“關門率”的行業，所以女性創業失敗頻率高于男性。但也有學者認為，女性的創業績效不遜于男性（Watson，2003；張娜，2013），在控制人口特征和其他相關的影響因素后，生存績效、財務績效和企業成長都不存在明顯的性別差異。

3.年齡。文獻表明，年齡對于創業績效有著重要影響。Honjo（2003）的研究表明，年齡對創業者的創業方式，企業增長率和企業生存時間均有顯著影響。年輕的創業者一般更有活力，追求變革，更有創造力；而年齡帶來的經驗增長也可以使之受益。

4.受教育程度。Lerner等人（1998）的研究發現，創業者的個人文化程度與培訓經歷對其創業績效（以企業利潤來衡量）有著顯著的影響。

5.創業時間。St-Cyr和Gagnon（2003）的研究表明，企業成立時間（創業周期）對于企業經營績效有著重要影響。那些“存活”時間越長的企業，其創業經驗越豐富，創業資源集聚越多，經營績效也越好。

6.婚姻狀況。Johnsen和MacMabon（2005）指出，女性創業者的經營績效并沒有受到 “家庭—工作平衡”問題的影響，而且，已婚女性可以在婚姻中獲得更多來自家人的支持（丈夫、子女的關系網絡），從而取得更好的經營績效。因此，婚姻對于女性創業者而言，是積極的影響因素之一。

7.政治地位。農村創業者的政治地位，即是否在行政村黨支部、村委會任職，或者擔任鄉鎮領導職務。有研究表明，在市場經濟發展過程中，鄉村干部因掌握村莊正式權力資源，從而能夠在創業過程中獲取較多的社會資源，創業績效也得到保證，其個人也將由農村的“政治精英”發展、成長為“經濟精英”（梁惠清，2009）。

二、變量設定與模型選擇

本研究數據來源于2011年8月至9月，作者對遼寧本溪、營口、阜新、遼陽、鐵嶺、盤錦、丹東、撫順、朝陽等9個城市轄區的農村創業者進行的問卷調查，其中女性64人，男性62人。變量描述見表1。

1.因變量。在本研究中用創業者的年均利潤額（EIC）作為被解釋變量創業績效變量。

2.解釋變量。（1）社會資本。將社會資本作為本研究考察的自變量之一。本文從社會資本的概念內涵出發，根據社會資本多維性、層次性的特點，對農村創業者的社會資本進行測度，測量指標是在已有研究的基礎上，結合本次研究對象的特點進行設定，具體指標和測量方法如下：

一是網絡規模與容量。社會關系網絡的規模與容量直接影響著社會資本的水平。研究認為，社會關系網絡具有延展性，并能滿足創業者多種要求（Cromie和Birley，1992）。在儒家文化中，社會關系，特別是家庭關系，對創業行為有著特殊的意義。Portes（1998）對農村創業者的研究發現，親屬關系對于私人企業的形成具有顯著的正向影響，甚至會影響企業的發展規模和經濟績效。由于家族的關系網絡一方面保證了內部團結，降低了外來者掠奪的風險；另一方面，長期積淀的信任和互惠規范又促進了成員之間的資源共享。在與地方政府和銀行機構沒有建立關系的情況下，創業者通常通過個人關系網絡的擴張和延伸來獲取創業信息和捕捉有利的商機，并減少與地方政府的摩擦，獲取諸如貸款、稅收等的優惠政策，以支持創業。

對于個人社會關系網絡規模與容量的測量，Meeks等人（2001）提出，通過構造以個體為中心的（ego-centered）的社會關系網絡，將個體所擁有的涵蓋不同維度社會資本的關系、聯結羅列出來；而由林南（Lin）等人提出的“位置生成法”則主要考察被調查者所處網絡位置所能夠獲取的資源。本文結合上述方法，借鑒邊燕杰（2004）提出的“春節拜年網”，測量創業者個人關系網絡的規模和容量。

本研究利用下列問題對個人網絡規模與容量進行測量：“您平常以各種方式聯系或交往的親屬、朋友、同學和其他熟人，一共大約有多少人？”；“春節期間，您去拜年或者看望的人，從事的職業有（接觸職業）哪些？和您經常往來的企業家有多少人？”

二是網絡密度。社會關系網絡的緊密程度——即網絡中的成員彼此間關系網絡的疊加、重合程度，影響著成員調動特定環境下社會資源的能力（Coleman，1990）。研究表明，角色關系與網絡成員之間聯系的緊密程度高度相關，因此，本文將利用被調查者社會網絡中“親屬”和“朋友”所占的比重作為考察網絡密度的指標之一。

Shane在一項研究中通過詢問特定問題獲得被調查對象個人社會關系網絡結構的緊密程度，這一方法在社會資本量化研究領域比較常見。

借鑒已有研究，本文通過下列問題測量農村創業者社會關系網絡的緊密程度：

“當您遇到困難時，親屬或朋友主動或者被動地向您提供幫助的情況符合下列哪種說法？”；“親屬、朋友人數在個人關系網絡成員中所占的比例大約是多少？”

三是網頂。網頂，即個人關系網絡中能夠接觸到的職業地位層級最高的關系人的情況。帕特南（Putnam，2001）和Coleman（2000）先后指出，網絡的權力結構會影響網絡內部的信任與互惠行為。個人關系網絡中的職業聲望，即被調查對象個人網絡中成員的地位（職業）、等級情況，將影響其接觸和動員資源的能力，從而提升其個人的社會資本水平。

因此，本文借鑒邊燕杰依據 “春節拜年網”形成的“位置生成法”，對調查對象個人關系網絡的網頂進行考察。主要通過考察農村創業者春節期間看望的不同級別官員的情況；以及當自己有困難時，能夠提供幫助的官員的情況來考察農村女性接觸的和調動的社會資本的層級。

結合農村創業者特點，將其能夠接觸的官員級別設置為村級、科級、縣處級、企業主/企業高管、廳/局級等5種，如果個人關系網絡中存在一個層級的領導，取值就加1，取值范圍在0到5之間。

四是網絡構建。在《獨自打保齡》一書中，羅伯特·帕特南（Putnam）指出，在閑暇時間獨自到俱樂部打保齡球健身，或者從事其他非社交性活動，將有可能使人“與社會脫節”；與之相反，個人的社會參與活動將有助于其社會網絡構建，并提升其社會資本水平。

自帕特南的開創性研究以來，關于個人社會關系網絡構建的測量研究逐漸增多。Bulter（2000）提出通過對個人社會參與，即“非正式社會參與”、“公共空間社會參與”以及“團體/組織參與”三種活動進行考察，以測度個人社會網絡的構建情況。由于自身生活環境和生活習慣的影響，農村創業者對于在類似俱樂部、電影院或者舞會等公共場合的參與程度不高，因此，本文從被調查對象的“非正式社會參與”和“團體/組織參與”兩個方面考察其社會網絡構建情況，并提出下列問題：

“請問您去年參加所在村/社區/街道組織的各項文體活動或志愿活動的情況，符合下列哪種情況？”；“請問您是否參加了農業協會、民間團體、婦女組織？”

五是互惠規范。互惠行為的變動與社會關系網絡的類型有關。研究表明，家庭與親屬網絡中的互惠行為是一個漸進的過程。整個互惠活動可能經過幾年時間才能完成，互惠模式則表現出不平衡性、延遲性與間接性。

目前，社會資本領域對于互惠的研究有三種途徑。第一種方法是對給定網絡中的互惠文化進行考察；第2種、第3種研究方法則分別以互惠行為和互惠所帶來的利益為研究對象，這兩種方法是對互惠行為產生的后果的研究。采用第1種研究方法，我們可以將互惠規范、文化規范和價值規范整合到一起。Grootaert等人（2002b）在家庭社會資本調查問卷中對社區互惠規范進行了研究，本文借鑒他們的研究，對農村創業者社會資本中的互惠行為進行考察，具體問題如下：“幫助他人，就是幫助自己，您同意這個觀點嗎？”；“您同意“人們總是只關心個人利益”的觀點嗎？”

六是信任規范。現有的研究成果表明，存在3種信任規范（Grootaert等人，2002）：第1種是個人的信任，有時被稱作狹義信任，這類信任存在于已經建立的社會關系與網絡結構之中。第2種信任被稱為廣義的信任，或普遍信任，這類信任會擴展到陌生人身上，期望后者做出某種舉動或遵循某種共同規范。第3種信任被稱為公民信任，或機構信任，指存在于政府及正式機構內部的規則、官方程序、爭議解決與資源配置等諸方面的平等與公正。本文借鑒已有研究，主要考察個人對于關系網絡成員的狹義信任，以及對于地方政府的公民信任，并在調查中提出下列問題：“你認為哪些人能夠盡最大努力支持你創業？”對于公民信任，本文采用假設情境的方法，利用下列問題測量農村創業者對政府機構的信任程度：“如果您居住的地區要拆遷，您相信政府會公平、合理地制定和實施安置方案嗎？”

利用SPSS19.0對上述13個測量指標進行因子分析（計算過程略），獲得6個因子作為社會資本分量指標，按照各分量指標的含義，將其分別命名為網絡規模與容量（Fl）、網絡密度（F2）、網頂（F3）、網絡構建（F4）、互惠（F5）、信任（F6）。這6個因子在每個樣本上都有因子值，代表被調查者的因子得分，可直接作為社會資本分量指標。

（2）控制變量。將性別 （Sex）；年齡（Age）；受教育情況（EDU）；創業時間（ETIM）；婚姻（MAR）；政治地位（PDCT）等作為控制變量納入模型。

3.模型選擇。本文將要考察社會資本以及其他因素對農村女性創業績效的影響，創業績效在本文中以創業利潤指標來代表，該指標是連續變量，因此，利用多元線性回歸模型展開研究。

表2　社會資本對農村創業者創業績效影響的回歸結果

三、實證分析結果

利用調查樣本數據，本研究使用SPSS19.0統計軟件進行了估計，將社會資本總指數作為自變量進行模型估計，估計結果見表2。模型的總體顯著性檢驗符合要求。

1.社會資本分量指標中的4項指標對創業績效有著重要影響。其中，網絡規模（F1）、網頂（F3）、網絡構建（F4）等社會資本分量指標與創業績效正相關；網絡密度（F2）與創業績效負相關。網絡規模越大，個體獲得創業幫助的可能性越大；網頂代表個人所擁有并調動的“弱關系”資源，個人關系網絡中網頂的得分越高，能夠獲得的資源越多，個人創業績效越好；網絡建構反映了創業者的社會組織參與情況，如果創業者擁有組織作后盾，那么他（她）接觸或者調動資源的能力也越強；網絡密度顯示了創業者關系網絡中“強聯系”的情況，而創業績效的取得，需要客戶關系的建立、產品市場的拓展等，這些都需要有“弱聯系”的建立，因此，網絡密度越大，創業者獲取異質性資源的能力越低，對創業績效也就呈現負向影響。

2.創業時間與創業績效正相關。這一結果與文獻研究一致。

3.政治地位與創業績效負相關。這與以往文獻研究結果不一致。在調查中，我們發現，那些當地創業規模最大、創業績效最高的農村女性中，農村女黨員、女干部所占比例較低。訪談中了解到，農村女黨員、女干部多數人身兼數職，比如村婦女主任、會計、計生委員等職務，事務性工作較多，因此影響了她們的創業精力。農村男性黨員、男干部也面臨同樣問題。因此，模型回歸結果反映了農村發展現實。

4.性別變量通過統計檢驗（P＜0.1），男性創業績效高于女性，但是差別不是非常顯著。因為，創業績效還要受所在行業的影響，農村女性一般在旅游業、服務業、種植/飼養業等領域創業的比較多；農村男性創業多在加工業、建筑業、養殖業等領域，他（她）們的創業收入視規模、行業特點不同而不同。同時，受調查的局限，樣本量小，沒有在行業、規模等方面做區分，因此模型結果中男性、女性創業績效的差異不是非常顯著。

5.年齡、受教育程度和婚姻等變量沒有通過統計檢驗。這些變量的估計系數均為負數，這與以往的研究不一致。這一方面可能是由于樣本數量和選取對象，以及調查地區等因素有關。今后分析應加大樣本容量。

四、結論與建議

基于調查和模型分析，可以發現，社會資本指標中的很多分量指標對于創業者的創業績效有著顯著影響，即社會資本對于創業績效有著顯著影響，且農村女性創業者的創業績效低于男性創業者。那么，若要提高農民創業者，尤其是農村女性創業者的創業績效，一是需要從提高農村創業者社會資本水平入手，擴大其社會網絡規模，增加關系網絡中“弱聯系”數量，從而提高創業資源獲取能力和創業績效。二是改進創業扶植體系，加強基層政府與婦聯等非政府組織聯動，完善社會服務體系，為女性提供創業服務、家庭責任支持服務等。三是著力推動社會的公平公正和信用體系的完善，構建創新、創業實現和成長的基石。四是規范和改良創業環境，提高各項經濟、社會政策的協同性，避免出現制度沖突或空白，推動農民創業尤其是農村女性創業。

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責任編輯宮秀芬

※本文系遼寧省社會科學規劃基金項目“社會資本促進遼寧縣域經濟增長的內在機理與政府對策”（編號：L12BSH012）、2013年度遼寧省“百千萬人才工程”資助項目（編號：2013921016）及2015中共遼寧省委黨校轉列課題的階段性成果。

［中圖分類號］F328

［文獻標識碼］A

［文章編號］1672-2426（2015）10-0056-05

［作者簡介］霍紅梅（1974-），女，中共遼寧省委黨校省情研究所副所長、教授、博士，主要從事農業經濟研究。