系統協同視角下農產品供應鏈整合的瓶頸

■ 劉東英 教授（河北經貿大學 石家莊 050061）

在考慮農產品供應鏈的整合問題時，需要面對兩個系統，一個是基于供應鏈特性的農產品供應鏈系統，一個是因為農產品供應鏈的產業跨度而不能忽略的三次產業系統。按照系統論和協同學的觀點，農產品供應鏈作為一個系統通過自組織或他組織實現協同或者達到有序的過程，一定會受到三次產業協同狀態的影響，這大大增加了農產品供應鏈整合的復雜性。三次產業協同中的問題會成為農產品供應鏈整合的重要影響因素，而且在特定的時間段內還只能被當作外生變量，并非農產品供應鏈參與者能夠獨自改變。

農業生產率提升緩慢且農業現代化水平低下

中國農業經濟水平比美國落后約100年，中國農業勞動生產率比中國工業勞動生產率低約10倍，中國農業現代化水平比國家現代化水平低約10%。很顯然，三次產業發展不均衡是農產品供應鏈整合必須面對的難題。

（一）規模化生產難以實現，供應鏈初始鏈環的細碎化難于改變

人多地少是中國農業生產的硬約束，1978年實施的聯產承包責任制是確定中國農村人地關系的基本制度，自此農地細碎化的情況就成為農業生產的基本特征。在這一特征之下，小生產與大市場的矛盾日益突出，如何改變農產品初始生產與供給的規模化水平成為農產品流通領域的一大難題。為此，農村土地經營權流轉得到鼓勵，而城鄉二元社會經濟結構又賦予了農村土地社會保障功能，給農地流轉的創新空間確定了邊界，而中國規模化生產狀態仍然無法令人滿意。根據世界糧農組織的研究結論，各國農產品要在國際市場具有競爭力，種植經濟作物的規模不能低于170畝，種植糧食作物不能低于300畝，這應是農業規模經營的最低標準。農民專業合作社通過集中成員產品共同出售，雖然在一定程度上改變了初始供給的市場力量，但是在社員仍然單戶生產的情況下無法改變生產的規模化水平。動態地看，推動農業生產規模化的前景并不樂觀，顯著的勞動生產率差異是產業間勞動報酬的差異之源，雖然大部分的農村勞動力會受此引導轉入二三產業，給勞動生產率提高帶來可能性，但是由于戶籍制度等限制因素，舉家遷移的情況較少，一般都是青壯年勞動力的轉移，這樣一來，一方面留守人員會對土地流轉形成阻礙，另一方面有能力、有技術、有意愿承接土地流轉進行農業生產經營的勞動力會出現缺少的局面。這雙重因素有可能造成以土地生產率的下降抵銷勞動生產率的提升的局面。

（二）標準化生產進展緩慢，供應鏈上的產品質量難以控制

農產品生產、加工及流通的標準化對供應鏈管理方法的實施至關重要。但是落后的農業生產水平使標準化的推廣步履維艱。農業標準化的過程需要農民主體具有一定的學習能力和執行能力。根據中國目前的國情，農業勞動力文化素質低是推廣標準化的一個重要障礙因素。特別是隨著城市化進程加快，大部分有知識、有學習能力的勞動者轉移到了二三產業中去，使農業生產者的文化素質有進一步下降的趨勢。留在農村老、幼、婦女既缺乏學習的動力，也缺乏學習的能力。另外一個制約標準化推進的重要因素就是農民對標準化生產的成本承受能力較低。在目前小規模分散經營的條件下，標準化的規模效益無法實現，小農戶的標準化生產成本要遠遠高于非標準化生產，在缺乏融資渠道也缺乏獲益預期的情況下，小農戶投資標準化的能力與激勵均顯不足。第三個因素是當前的農業標準化體系遠未建立，產前、產中、產后的標準銜接問題未能得到有效解決，標準化生產的產品未必能夠優質優價，使標準化的農產品市場效益不高。

由以上分析可見，在土地流轉程度有限的情況下，規模化生產難以實現，農業勞動生產率提升緩慢，標準化生產難以推行，依靠農業生產增加收入的預期不足，這些因素的相互影響是消極的，逐漸陷入低水平均衡狀態，這對實施農產品供應鏈管理來說是一個瓶頸。

供應鏈主體缺乏契約意識導致合作關系不穩定

在商品社會，私人交易之間的契約精神對商品經濟的發展有著至關重要的作用。中國農村改革以來，農業生產的商品化程度不斷提升，農民或者說農戶成為獨立進行生產經營的主體，但契約精神的缺乏始終是小農戶無法持續提升其商業利益的重要原因，也成為中國農業生產未完全走出傳統階段的一個標志。

（一）農產品供應鏈主體對契約的需求程度不一致

契約一般可分為私人契約和社會契約，本文主要涉及私人契約，與合同一致。在自給自足的農業社會，私人契約是不存在的。私人契約是伴隨著商品交換的發生而產生的，因其“一致同意”和“互惠”的本質成為推動交易關系發展的重要動力。對私人契約的需求一般與以下幾個因素有關：第一是觀念與習慣。這與主體在生活中進行交換的歷史有關。很顯然，相對于加工組織、物流組織、批發組織與零售組織，農戶的契約觀念更顯淡薄。新中國的建立基本割斷了與“地主佃農”式農業生產的聯系，農產品的生產與銷售納入計劃體制之中，這個時期農產品交易的契約更具有社會契約的性質，農民個人基本沒有參與。承包制改革以后，開始了以農戶為單位的獨立生產經營，雖然農民開始逐漸認識私人契約，但對私人契約的本質及其應用仍然缺乏系統的認知，需求不明顯。第二是交易規模。私人契約的約束力有助于減少交易的不確定性，但是契約的建立是有成本的，如果交易規模過小，減少不確定性帶來的收益無法彌補契約成本，主體會選擇放棄建立契約，特別是長期契約。在目前的農產品流通領域，最為突出的一個特點就是各環節主體規模細小，主體間交易量有限，所以隨機交易行為遠遠多于契約行為。第三是交易頻率。交易頻率與交易規模一樣可以對建立契約所發生的成本補償程度產生影響，交易頻率大則會有好的效果，反之則相反。根據以上三點可以得出這樣的結論：在當前的農產品生產流通各環節中，農戶因為觀念與習慣的原因契約意識比較淡薄，小規模的生產經營水平起不到促進作用，但是長期的專業化生產會提高交易頻率，增加對契約的需求；雖然從事農產品運銷、批發、零售的主體會因為其天然的商業性質更具有契約觀念，但是過小的規模會大大減弱其契約需求；與這些小規模主體相比，具有一定規模的農民專業合作社、農產品加工企業、連鎖零售組織顯然有較強的契約意識和契約能力，從而會產生對契約的需求。對契約需求水平的不一致會增加農產品供應鏈整合的難度。

（二）農產品供應鏈主體遵守契約的激勵與約束均顯不足

首先是激勵不足。契約是互惠的，而且契約的達成里含有自由、平等、守信的精神，不論這其中的哪一條被踐踏，都將導致契約的失效。農產品因其生物屬性與長周期的特殊性使完備的農產品交易契約具有更高的風險，同時農戶與其他主體在規模化與組織化方面的差別使其具有不同的市場地位，這兩個因素往往不能在交易契約中得到應有的考慮和回避，相反市場權力的濫用、風險的恣意轉嫁卻成為隱含在契約中的彼此心照不宣的事實。這樣的契約在建立之初就是不符合平等、守信精神的，所以也很難產生對雙方履約的激勵。其次是約束不足。正如契約概念所表達的，契約應該在法律上是可強制執行的，這是對履約進行約束的法理。如果雙方達成合意，且在訂約過程中不欺詐、不隱瞞、不惡意締約，那么違約行為應該受到法律約束，但是我國的法律體系還不完備，執法力度還不夠強，這就造成了違約行為往往得不到應有的懲罰。缺乏有效的約束體系，“守信”就往往被“投機”取代了。

產業技術參差不齊且擴散不易

農產品供應鏈整合的目的在于實現供應鏈增值，根據制造業的實踐經驗，增值的取得主要依賴于兩個條件：一是供應鏈的整體性和可控性，通過管理效率的提升取得增值，上面的兩部分內容與此條件相關；二是相關產業技術的不斷導入與創新，通過技術進步提高滿足需求的能力而獲得增值。以計算機網絡技術為主要內容的現代信息技術與商業技術是供應鏈實現增值的關鍵，但是就目前的實際情況而言，農產品供應鏈主體在這些技術方面的實力差距很大，且拉平困難。

應用于供應鏈的現代商業技術包括商品條形碼技術、物流條形碼技術（SCM）、電子訂貨系統（EOS）、POS數據讀取系統、EDI系統、預先發貨清單技術（ASN）、電子資金轉賬系統（EFT）、供應商管理庫存（VMI）和持續補貨系統（CRP）等。這些技術的核心是信息技術，其在供應鏈管理環境下的支撐體系包括電子商務、電子數據交換、條碼和掃描技術、數據倉庫、因特網技術、Entranet/Intranet技術、決策支持系統、衛星通信技術、可視技術、專家系統、并行系統、神經網絡、信息高速公路，多媒體技術和跨組織信息系統等。

（一）投資能力的差異制約了統一技術使用平臺的搭建

從技術的角度看，農產品供應鏈管理的實現需要由各個主體共同搭建一個支撐信息技術使用的平臺，這首先需要有完備的硬件設施。硬件設施分為兩部分，一是公用信息基礎設施，一般由國家投資建設；二是供應鏈主體自有的設施和設備。信息基礎設施主要有電視、廣播媒體、電話語音設施、寬帶網絡設施、移動通信信號發射基站設施、有線接口設施等。近年來隨著國家在基礎設施方面的大量投資，包括農村在內的信息基礎設施建設得到了長足發展，基本能夠滿足城鄉居民生產、生活的需求。但是基礎設施的相對完備還只是供應鏈技術應用的外部條件，更重要的是供應鏈主體的私人投資。自有的設施設備主要包括計算機、支持信息技術使用的倉儲設施、物流設施、銷售設施等。農產品供應鏈主體分居三大產業，而產業發展水平的差異決定了處于供應鏈源頭的農戶包括農民合作社在投融資能力上的弱勢，處于工業領域和商業領域的加工業者、批發零售業者也會因為在經營規模上的巨大差異表現出完全不同的投資意愿和投資能力。這一現狀表明盡管供應鏈管理相關產業技術不斷發展，但是能夠應用到農產品流通領域還需時日，因為首先要面對因投資意愿不足而導致的硬件設施不足問題。

（二）人力資本的差異降低了知識轉移及技術共享的可能性

另一個制約產業技術擴散的主要因素是由人力資本差異導致的知識轉移與技術共享困難。從三次產業系統來看，農業比工業和商業擁有更少的人力資本積累，根據李仁君（2010）的研究，按照教育存量法估算的1986-2007年人力資本存量和勞動投入質量情況是：在1990年中國三次產業從業人數都發生了一個較大的增幅，除了第一產業不明顯外，第二產業和第三產業都是在1998年勞動投入質量發生了飛速的提升。1992-1997年，中國第一產業就業人數出現負增長，而同時期勞動投入質量幾乎沒有什么增長。2002年中國第一產業勞動投入質量有較明顯的增長，但從2004年以后，中國第一產業的從業人數和從業人員受教育程度雙雙出現負增長，從而導致第一產業的人力資本存量急劇減少。中國第二產業的勞動投入質量在2000年前后實現了較高的增長，但是在2003-2005年期間，勞動投入質量出現了負增長，2005年以后波動加大。中國第三產業的從業人員除了2007年之外都保持了正的增長，從1998年以后，中國第三產業的勞動投入質量快速提升，伴隨著從業人數的增長，導致中國第三產業的人力資本存量平穩增長。這個研究結論表明，依托三次產業系統的農產品供應鏈上各主體的的人力資本差異較大，而且有繼續拉大的趨勢。而諸如跨組織信息系統、EDI系統、供應商管理庫存（VMI）和持續補貨系統（CRP）的構建和使用都是知識密集型組織行為，要求從業人員的知識必須能夠達到相應的水平。根據楊秀丹等人（2013）對河北省農民信息使用行為的調查發現，農民在網絡資源、數據庫利用、應用軟件使用等方面仍然缺乏足夠的知識，并具有相當的恐懼感。即使是二三產業部門中的主體，在信息技術使用方面也發展緩慢，比如在推行物流條碼過程中，物流企業認為生產企業不給商品的物流單元印制條碼，影響其建立自動掃描系統，而生產企業則埋怨物流企業不建立應用系統，這些現象可以看到供應鏈主體間技術協作水平不高。

管理政出多門且政策缺位與疊加并存

從管理的角度看，農產品供應鏈因為涉及農業，所以變得更為復雜。農業具有自身效益低、社會效益高的特點，同時具有較高的自然風險和市場風險。由于農產品在人們日常生活中的特殊重要性（馮海發等，1998），因此，從國際經驗看，各個國家都會對農業生產及其相關領域實施有效的行政管理。以美國、德國、日本、荷蘭等發達的市場經濟國家為例，他們都采取“大農業部”模式，既管理農產品的生產過程，也管理為農產品生產提供生產資料的“產前”環節和農產品加工、儲存、運輸、銷售、質量及衛生檢查監督、消費指導服務等“產后”環節，即農業行政部門的管理范圍是整個農產品供應鏈。盡管農產品供應鏈橫跨三大產業，但作為一個系統，其中每一個鏈環的變動必然影響到其他鏈環，協同效應中的自組織過程既可能使各種變動在方向與程度上趨向合拍，也可能導致混沌，由此政府對農業產前產中產后的一體化管理成為各國農產品供應鏈管理實踐的重要經驗。在中國，與農產品供應鏈相關的政府管理服務分屬不同部門，部門間分工不明確，職能重復交叉，不少機構是平行的，有關政策協調相當困難，這已經成為農產品供應鏈整合的一大瓶頸。

（一）管理部門過多，政策難協調一致

中國對農業生產實施管理的行政部門是農業部，對產前農業生產資料進行管理的還有供銷合作總社，對產后農產品流通及市場建設進行管理的主要是商務部，涉及財政稅收事項的有財政部、稅務總局，涉及加工企業管理、信息化建設的有工信部，涉及物流領域的有交通運輸部，涉及規劃、調控等決策事項的有國家發改委等等。一方面，這些部門是平級設置，互不具有權威性，各自為政，任務不明確，管理手段分散，任務和手段不一致，導致矛盾難以在部門之間協商解決，只能將大量的矛盾上交國務院，使國務院忙于協調，提高了決策成本，降低了決策效率。部門利益還滲透于政策和法律的制定之中，使政策法律出臺扯皮多、時間長，出臺后沒有一個具體部門督促實施，達不到應有的效果。另一方面，各部門對農產品生產、流通的行政管理更注重補救性，而長期性、基礎性的管理服務不夠，導致政策缺位，具體來說，具有基礎性、長期性的信息服務、科技服務、標準制定等方面還顯不足，工作重點集中在出問題的地方；另外，雖然部門之間有通過聯合發布的形式來保持政策的一致性，但是政出多門致使政策疊加的情況仍然具有一定的普遍性。

（二）管理不成體系，致使管理對象的行為短期化

近年來，隨著“三農”問題在國民經濟發展中的瓶頸作用日益明顯，各部門出臺了諸多傾斜政策，有針對性地解決三農領域相關問題。但也正是這種針對性的政策出臺方式，造成了不成體系的管理局面，致使管理對象忙于追逐政策紅利而忽視了長期、可持續發展問題。雖然在發展戰略上，國家對農業產前產中產后一體化發展做了很多引導工作，但是基于部門分工的條塊管理卻在事實上對農業產業鏈及農產品供應鏈一體化的內在需求形成了擾亂。中央一號文件是指導“三農”發展的綱領性文件，從2004年以來的10個一號文件看，國家發展建設現代化農產品流通體系的決心和力度還是很大的，其內容體現了從各個角度的持續推進。在其對農產品流通體系建設的論述中，先后提出“農改超”、“農產品運銷綠色通道”（2004）；“建設農產品冷鏈系統”、“對專業合作組織及其所辦加工、流通實體適當減免有關稅費”（2005）；“推進農產品批發市場升級改造”、“綠色通道省際互通”（2006）；“加快建設一批設施先進、功能完善、交易規范的鮮活農產品批發市場”、“積極發展多元化市場流通主體”、“加快建設萬村千鄉市場、雙百市場、新農村現代流通網絡、農村商務信息服務等工程”（2007）；“開展鮮活農產品冷鏈物流試點”（2008）；“停收個體工商戶管理費和集貿市場管理費”、“支持農超對接”（2009）；“統籌制定全國農產品批發市場布局規劃”、“加強市場動態監測和信息服務”（2010）；“鼓勵建設非營利性農產品批發、零售市場”、“加快發展鮮活農產品連鎖物流配送中心，支持建立一體化冷鏈物流體系”、“發展農產品電子商務”、“鼓勵農產品直銷”（2012）；“提高農產品流通效率”、“發展農產品冷凍儲藏、分級包裝、電子結算”、“健全覆蓋農產品收集、加工、運輸、銷售各環節的冷鏈物流體系”（2013）。一號文件頒發后，各部門會出臺相關政策對文件精神加以落實。從實踐來看，緊跟文件精神的相關項目審批、財政投入、稅費減免、貸款優惠、土地優先使用等政策會由各部門密集出臺，但是一般是政策的系統性不明顯，也缺乏對相關政策使用效果的跟蹤評價，所以也往往缺乏連續性。

結論

通過供應鏈管理方法的實施來提高農產品流通效率、保障食品安全、實現流通增值，邁向流通現代化是農產品流通的研究者與實踐者共同的期望，面對復雜的農產品供應鏈運行現狀，學者們普遍認為，供應鏈整合勢在必行。然而三次產業的協同發展狀態及其表現出來的深刻問題會成為農產品供應鏈整合的約束因素，目前，這些約束因素的存在至少有兩個涵義：第一，不能簡單地以微觀管理思想看待農產品供應鏈整合問題，個例的成功由于無法突破上述瓶頸，尚缺乏示范引導性和可持續性，也就難以從根本上改變農產品流通狀態；第二，不能忽視《國家新型城鎮化規劃（2014-2020年）》、《關于引導農村土地經營權有序流轉發展農業適度規模經營的意見》等新的制度安排為農產品供應鏈整合打開的想象空間，要考慮加入時間維度后這些制度對三次產業協同狀態的改變趨勢，從而找到農產品供應鏈整合更合適的切入點。

1.[英]邁克爾·萊斯諾夫等著.劉訓練，李麗紅，張紅梅譯.社會契約論.江蘇人民出版社，2006

2.李仁君.中國三次產業的人力資本存量及其指數化測算.海南大學學報人文社科版，2010.10

3.楊秀丹，郭洪生，趙延樂.河北省農村信息基礎設施與農民信息行為調查與分析.現代情報，2013.5

4.馮海發，丁力.有關國家農業行政管理體制的設置及啟示.管理世界，1998.3