淺談專利侵權糾紛的認定和處理策略

（石河子市知識產權局，石河子市，832000） 王海慶

1 專利權的基本屬性

1.1 時間性

《專利法》規定，發明專利、實用新型專利權自公告之日起生效。公告之日指授權公告日，是國家知識產權局發給專利證書，同時予以登記、公告的日期。專利權人應當自被授予專利權的當年開始繳納年費。

在獲得授權之后，專利權只在一定時間內得到保護。發明專利權的期限為二十年，實用新型專利權的期限為十年，均自申請日起計算。專利只有獲得授權之后到專利權終止前才會存在侵權可能，授權之前只是專利申請。

1.2 地域性

由于主權的原因，專利權具有地域性，專利的審批有地域性，受各國本國法的約束，在某國境內只保護在該國申請并獲得專利權的發明創造。各國獨立審查，在美國獲得授權，在中國不一定獲得授權。在中國境內只保護獲得國家知識產權局授權的專利。美國公司欲在中國獲得專利權的保護，須向國家知識產權局申請專利并獲得授權，美國專利局授權的專利在中國境內無法獲得保護。

1.3 排他性

專利權被授予后，任何單位或者個人未經專利權人許可，都不得實施其專利，即不得為生產經營目的制造、使用、許諾銷售、銷售、進口其專利產品，或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進口依照該專利方法直接獲得的產品。

2 專利侵權糾紛的認定

在判定被控侵權產品或方法是否侵犯發明或者實用新型專利權時，首先要對權利要求的保護范圍進行確定，然后再判斷被控侵權技術方案是否落入專利權的保護范圍。

在判定被控侵權技術方案是否落入專利權的保護范圍時，首先要對專利權利要求和被控侵權技術方案進行技術特征劃分，然后將相應的技術特征進行特征對比，之后判斷被控侵權技術方案對于專利權利要求是否構成相同侵權，如不構成相同侵權的情況下，還需進一步判定被控侵權技術方案對于專利權利要求是否構成等同侵權。在此過程中，還要考慮被控侵權人的抗辯理由，如現有技術抗辯是否成立。

2.1 專利權的保護范圍

發明或者實用新型專利權的保護范圍以其權利要求的內容為準，說明書及附圖可以用于解釋權利要求的內容。權利要求是劃定專利權利邊界的標尺。

2.2 專利侵權判定的比較客體

專利侵權判定的比較客體應該是權利人所主張的涉案專利相關權利要求和被控侵權技術方案。在判斷被控侵權技術方案是否侵犯涉案專利權時，應將被控侵權技術方案與權利人主張的相關專利權利要求所記載的技術方案進行一一比較，不得將被控侵權技術方案與涉案專利產品直接進行比較。當被控侵權技術方案也有專利權時，也不得直接將雙方專利產品進行比較，或者將雙方的專利權利要求進行比較。

3 專利侵權判定的方式與原則

判定被控侵權技術方案是否落入專利權的保護范圍時，首先要對專利權利要求和被控侵權技術方案進行特征劃分，將相應的技術特征進行特征對比，然后再判斷被控侵權技術方案是否構成相同侵權，在二者存在區別的情況下，必要時還需判斷是否構成等同侵權。

3.1 全面覆蓋原則

全面覆蓋原則是判斷一項技術方案是否侵犯專利權的基本原則，具體含義是在判定被控侵權技術方案是否落入專利權的保護范圍時，應當審查權利人主張的權利要求所記載的全部技術特征。如果被控侵權技術方案包含與權利要求記載的全部技術特征相同或者等同的技術特征的，應當認定其落入專利權的保護范圍；如果被控侵權技術方案與權利要求記載的全部技術特征相比，缺少權利要求記載的一個或一個以上的技術特征，或者有一個或一個以上技術特征不相同也不等同的，應當認定其沒有落入專利權的保護范圍。

依據全面覆蓋原則判定被控侵權技術方案是否侵犯涉案專利權時，又可分為相同侵權和等同侵權兩種情況。一般而言，應當先判斷被控侵權技術方案是否構成相同侵權，如不構成相同侵權，再判斷是否構成等同侵權。

3.1.1 相同侵權

相同侵權是指被控侵權技術方案含有專利權利要求的全部技術特征，落入專利權利要求限定的范圍之內。相同侵權中的“相同”，包括被控侵權技術方案的技術特征與專利權利要求的技術特征在表述上完全相同，或者表述上雖不同，但實質表達的含義相同，或者被控侵權技術方案的技術特征屬于專利權利要求相應技術特征的下位概念等。

3.1.2 等同侵權

等同原則是專利侵權判定中的一項重要原則，它將專利權的保護范圍延伸到了與專利權利要求中相應技術特征等同的部分，目的在于彌補專利權利要求的語言局限性，避免被控侵權人對專利權利要求中的某些技術特征做非實質性的替代，而以不構成侵權為由逃避法律責任。

等同特征的判斷標準。當被控侵權技術方案的某技術特征與專利權利要求記載的相應技術特征相比，是以基本相同的手段，實現基本相同的功能，并達到基本相同的效果，且對于本領域技術人員來說，屬于在侵權行為發生時通過閱讀該專利的說明書、附圖和權利要求書，無需經過創造性勞動就能夠聯想到的技術特征，則認為這兩個技術特征是等同特征。等同特征的形式主要有三種。

3.1.2.1 已知的常用技術要素的簡單替換

如果被控侵權技術方案用本領域技術人員容易想到的已知的常用技術要素替代專利權利要求中的相應技術特征，同時，替換后其功能和效果也基本相同，則應認定二者為等同特征。

3.1.2.2 產品部件位置的簡單移動

如果相對于專利權利要求而言，被控侵權技術方案中某一部件的位置是本領域中這種部件的常規設置位置，且這種位置的改變沒有帶來功能和效果上的明顯差異，同時對本領域技術人員而言，進行這種部件位置的移動不需要付出創造性的勞動，則被控侵權技術方案中經改變的位置技術特征與專利權利要求中相應的部件位置技術特征構成等同特征。

3.1.2.3 技術特征的分解或者合并

技術特征的分解是指被控侵權技術方案用兩個或多個技術特征代替專利權利要求記載的某一個技術特征。技術特征的合并是指被控侵權技術方案用一個技術特征代替專利權利要求中記載的兩個或多個技術特征。如果這種分解合并沒有改變技術特征在技術方案中所實現的功能和效果，且屬于本領域技術人員不經過創造性勞動即可想到的簡單變形，則其與專利權利要求中相應的技術特征為等同特征。

3.2 禁止反悔原則

禁止反悔原則是民法中的誠實信用原則在專利侵權民事訴訟以及專利侵權行政執法程序中的體現。一般來說，專利說明書、權利要求書以及專利申請人、專利權人向專利局或專利復審委員會提交的意見陳述，充分反映了專利申請人、專利權人對于其發明創造中技術特征和技術方案的理解。在專利申請審批程序、專利權無效宣告程序以及判斷被控侵權技術方案是否侵犯專利權時，專利權人對權利要求中技術特征的解釋應當前后一致，不能允許專利權人在專利授權或確權程序中，為了獲得授權或者維持專利權有效對權利要求進行較窄的解釋，而在專利侵權糾紛處理中，為了說明他人侵犯專利權而對權利要求進行較寬的解釋。

3.3 捐獻原則

專利授權程序中，可能出現說明書中公開的技術方案未被權利要求書覆蓋，或者專利申請人為了通過審查，撰寫保護范圍比較窄的權利要求，而在說明書又對其進行擴張性解釋。針對以上兩種情況，在專利侵權糾紛處理中，專利權人可能通過主張等同而將說明書擴張的部分或者說明書中公開卻未被權利要求所覆蓋的技術方案納入到專利權的保護范圍。

4 專利侵權抗辯

在專利侵權糾紛處理中，被控侵權人為了證明其未侵犯專利權，往往會采取一系列抗辯手段。常見的抗辯事由包括，現有技術抗辯、不以生產經營為目的的抗辯、權利用盡抗辯、先用權抗辯。

4.1 現有技術抗辯

在專利侵權糾紛中，被控侵權人有證據證明其實施的技術或者設計屬于現有技術或者現有設計的，不構成侵犯專利權。現有技術抗辯是被控侵權人針對停止侵權、損害賠償等專利請求權行使的一種抗辯權，其效力在于阻止請求權的行使，一般只有在被控侵權技術方案落入了專利權的保護范圍時才適用。現有技術指在專利申請日以前在國內外出版物上公開發表、在國內公開使用或以其他方式為公眾所知的技術。

4.2 不以生產經營為目的的抗辯

根據《專利法》第十一條的規定，只有在為生產經營目的的前提下，未經許可實施專利的行為才構成侵犯專利權。不以生產經營為目的，能夠作為專利侵權的抗辯事由。以生產經營為目的指為工農業生產或者商業經營等目的，但不包括個人消費目的。不以生產經營為目的，一般指私人使用或從事公共服務、公益事業、慈善事業等。

4.3 權利用盡抗辯

所謂權利用盡是指根據《專利法》第六十九條第一款的規定，社會公眾購買了合法售出的專利產品或依照專利方法直接獲得的產品后，應當享有自由處置其購買的產品的權利，此后，無論購買者以何種方式使用、許諾銷售、銷售該產品，均不構成侵犯專利權。權利用盡抗辯是為保證商品的自由流通，維護正常的市場秩序。

4.4 先用權抗辯

根據《專利法》六十九條第二款的規定，某項發明創造在專利申請人提出專利申請之前，如果他人已經制造了相同的產品、使用了相同的方法或者已經做好了制造專利產品、使用專利方法的必要準備，則在該發明創造被授予專利權后，他人仍有權繼續在原有的范圍內制造或者使用該項發明創造，其制造和使用行為不被視為侵犯專利權。

5 侵權糾紛的處理

未經專利權人許可，實施其專利，即侵犯其專利權，引起糾紛的，由當事人協商解決；不愿協商或者協商不成的，專利權人或者利害關系人可以向人民法院起訴，也可以請求管理專利工作的部門處理。管理專利工作的部門處理時，認定侵權行為成立的，可以責令侵權人立即停止侵權行為，當事人不服的，可以自收到處理通知之日起十五日內依照《中華人民共和國行政訴訟法》向人民法院起訴。

5.1 專利權人的策略

專利權人發現侵權線索后，首先要查看自己的專利是否有效，如果專利有效再進行調查取證，對侵權物品的實物、照片、產品目錄、銷售發票、購銷合同進行收集，再和專利權利要求書進行比對，對自己的專利進行權利有效性分析，實用新型，到國知局做專利權評價報告，發明專利，如果涉案金額較大，委托重新國家知識產權局進行專利檢索報告，進行有效性分析，確定選擇維權策略。

5.2 被控侵權人的策略

首先通過國家知識產權局官網，檢索涉案專利法律狀態，看專利權是否有效，在哪個國家申請的，如果專利權無效或者沒有在中國授權就不可能構成侵權。然后進行侵權比對，再選擇抗辯理由。

[1]專利侵權判定和假冒專利行為認定指南

[2]中華人民共和國專利法