高等學校自然科學研究投入產出總量及其變動趨勢分析

吳修國，姜彤彤

（1.山東財經大學 管理科學與工程學院，濟南 250014；2.山東師范大學 經濟學院，濟南 250014）

1 研究背景綜述

改革開放以來，我國的科學研究得到了長足的發展，逐漸形成政府、高校及科研院所、企業、創新支撐服務體系四足鼎立的科技創新系統。高等學校作為我國科學研究的中流砥柱和堅實力量，為創新型國家建設提供牢固的知識基礎、科技資源和人才支撐，成為培養造就高質量人才、實現社會進步和發展的搖籃。2006-2013年，高校獲國家自然科學獎、技術發明獎和科技進步獎三大獎比例始終占獲獎總數的2/3左右，這從側面反映了高校在國家創新體系中的重要地位和作用。2012年5月，國家教育部和財政部聯合發布“高等學校創新能力提升計劃”相關文件，標志著“2011計劃”正式啟動。該項目旨在形成人才、學科、科研“三位一體”的創新系統，其實施對高等學校大力提升創新能力、促進內涵集約式發展、提高教育質量和水平，具有重要的劃時代意義。

顯而易見，為實現2020年建設國家創新體系目標，舉國上下都十分重視科技進步與創新工作，高等學校作為主要科技力量任重而道遠。科學研究按其分類包括自然科學和人文社科研究，而前者不論在研究機構規模、科研經費投入、科研人員數量，還是科技成果產出上，都遠遠超越相應時期的人文社科研究。以高等學校自然科學研究活動作為分析對象，探究其投入產出發展變動的規律和趨勢，包括科技人員和科技經費投入及變化，各類科技成果產出變動及增長率等，具有重要的意義。

圖1 2001－2012年高等學校自然科學研究經費、人員投入及增長率

2 高等學校自然科學研究經費、人員投入及其變動趨勢

如圖1所示，涉及數據均來源于國家教育部科技司編寫的2002－2013年 “高等學校科技統計資料匯編”，對應數據時間2001－2012年。從圖1中可以看出：①我國高校自然科學研究投入經費從2001年的174.7億元人民幣，到2012年逐漸增加到1 170.3億元，累計增長為基期的6.7倍，同期我國高校自然科學研究與發展人員從2001年的24.1萬人，增加到2012年的34.8萬人，累計增長幅度只有44.5%，經費的增長遠遠高于人員的增長，主要原因是人員變動受制于各高校編制數量等進人限制；②隨著時間的推移，研究經費逐年增長，年度增長率介于9.57%~35.94%之間，說明我國高校自然科學研究得到了國家相關部門的高度重視，科研經費撥款增加迅速，高校自身也通過各種渠道籌集籌措資金，科研總體規模不斷提升，且持續而穩定，同時期的研究與發展人員增長緩慢，最高年度增長率不超過8%，其中2004年甚至有一定程度的下降，2002－2012年中，每年科研經費增長率都超過同期的研究與發展人員增長率；③2001年，研究與發展人員人均科研經費投入大約7.26萬元人民幣，到2012年增長為人均33.6萬元，即便考慮物價上漲因素，人均科研經費也在11年間增長了數倍。

圖2 2001－2012年高等學校自然科學研究著作、專利產出及增長率

3 高等學校自然科學研究各項產出及其變動趨勢

如圖2所示，是2001－2012年高等學校自然科學研究科技著作、專利授權數產出及其變動情況。學術專著是對某一學科、課題、問題進行全面系統論述的著作，科技著作是自然科學領域的學術專著，具有公認的創新性。但科技著作的出版受很多因素的影響，好多研究成果已經成型且具備出版學術專著的基本條件，但限于出版費用高昂等原因會推遲甚至無法出版。如圖2所示，在2001、2002年基礎上，我國的科技著作出版數量經歷了2003年的暴漲之后趨于平穩。2001年出版數量為5 534部，2012年達到12 060部，年度平均增長為7.33%。11年間累計增長總幅度達到118%。專利包括發明專利、外觀設計專利和實用新型專利，是體現高校科技創新能力的重要指標之一。隨著我國對知識產權的重視和保護意識增強，專利作為知識產權的重要組成部分，日益受到國家相關部門的重視。各高校也紛紛采取激勵機制鼓勵科研人員申請專利，效果十分明顯。根據圖2所示，我國高校專利授權數處于不斷的高速增長當中，從2001年的1 850項猛增到2012年的68 971項，累計增長超過36倍，年均增長率達到38.95%。這說明，我國高校科技人員申請專利的熱情高漲，同時高校科技創新能力提升迅速。

如圖3所示，是2001－2012年高等學校自然科學研究學術論文、科技項目產出及其年度增長率。學術論文是對某學術型問題的研究成果、創新見解、知識擴充、應用領域擴展等科學記錄，主要包括國外學術刊物論文和國內學術刊物論文。2001年，我國高等學校自然科學各類學術論文產出共30.32萬篇，2012年增長到79.71萬篇，增長總幅度超過162.9%，年度增長率介于1.31%~14.89%之間。2007年之前年度增長率均超過 10%，而2008年之后年度增長率都低于10%。這說明，我國高等學校學術論文產出在經歷了最初幾年的高速增長之后，逐漸趨于緩慢增長。科技項目主要指縱向科技項目，即各級各類科技主管部門、政府主管部門或機構批準立項的自然科學研究課題，包括國家自然科學基金、各部委科研項目、各省自然科學基金、各省軟科學研究項目等。2001年，我國高等學校各類科技項目立項10.1萬項，到 2012年增長到大約 36.54萬項，累計增長幅度261.96%，年度增長率在 6.47%~16.64%之間。 隨著時間的推移，科技項目年度增長率整體上逐漸下降，說明我國高校科技項目總量在緩慢增長，但增幅逐漸趨緩。

表1 2001－2012年各省、市、自治區高等學校自然科學研究投入產出年度平均數

續表

4 各省高等學校自然科學研究投入產出基本情況

見表1，列出了我國31省、市、自治區高等學校自然科學研究各項投入產出的年度平均數據（2001－2012年）。整體上看，投入產出之間存在高度的相關關系，投入較多的省份產出一般都比較高。具體來說：①北京、江蘇、上海、遼寧、廣東的研究與發展人員投入最多，年度平均超過1.6萬人，西藏、海南、青海、新疆、寧夏研究與發展人員最少，年度平均都在幾百到2 000多人之間；②自然科學科研經費投入最多的省份有北京、上海、江蘇、陜西、湖北，年度平均從33億~100億元人民幣，西藏、寧夏、青海、海南科研經費投入最少，都只有幾千萬元，與北京等地差距十分明顯；③北京、江蘇、河南、遼寧、湖北年度平均科技著作數最高，都在600部以上，西藏、青海、寧夏、海南、新疆每年出版的科技著作平均不超過50部，在所有省份中是最低的；④年度平均學術論文最多的省份有北京、江蘇、湖北、上海、廣東，每年平均產出論文3萬篇以上，西藏、青海、海南、寧夏、貴州自然科學學術論文數量偏低，年度平均最多不超過5 000篇；⑤年度平均科技項目最多的省份有北京、江蘇、上海、廣東、浙江，都在1.4萬項以上，西藏、青海、海南、新疆、寧夏的科技項目較少，年度平均不超過1 200項；⑥專利授權數最多的省份有江蘇、北京、浙江、上海，每年平均超過2 000項，西藏、青海、寧夏、海南、新疆、內蒙古每年獲授權專利數最少，平均不超過40項。

顯而易見，不論各項自然科學研究投入產出，排在前列的和排在最后的省市自治區都差不多。這與它們所處的地理位置、經濟發展水平、高等教育規模、地方政府政策等都有一定的關系。經濟發達省份高等學校數量和科研規模本來就超過落后地區，且更容易引進高水平人才和吸收科研經費，有良好的科研環境和平臺、產學研合作更為協調，這些都決定了不同區域、省份的科研投入產出規模差異明顯。為避免不同省份高校自然科學研究差距進一步拉大，各地高等教育主管部門應認清自身所處的位置和存在的問題，采用有力措施引進高水平人才、籌措各種科研經費、制訂強有力的激勵機制促進各項高科技成果的產出。

5 結論

根據 “國家中長期科學和技術發展規劃綱要 （2006－2020年）”和國家“十二五”發展規劃，在我國整體科技創新能力提升、科技資源總量增加、自主創新環境優化的背景下，要求進一步提高研發投入強度和原始創新能力，促進科技與經濟緊密結合，注重創新基地和人才隊伍建設，完善科技創新的體制機制。一直以來，高等學校都是科技創新的主要基地和核心力量，其科學研究特別是自然研究活動亟需進一步提升。在這樣的背景下，本文對我國高等學校自然科學研究投入產出及其變動趨勢進行分析，得出如下結論，2001－2012年，我國高校自然科學研究投入科研經費、研究與發展人員、人均科研經費均處于不斷增長當中，科研經費投入增長遠超人員的增長，同時各項科研產出也處于不斷增長當中，其中專利授權數的增速最快，年度平均增長率達到38.9%，遠遠超過科技項目、學術論文和科技著作的增長。我國31省、市、自治區高等學校自然科學研究各項投入產出具有顯著差異，地理位置優越、經濟較為發達、高等教育科研規模大的省份高于其他地區。

[1]教育部科技司.2002年高等學校科技統計資料匯編[M].北京：高等教育出版社，2002.

[2]教育部科技司.2003年高等學校科技統計資料匯編[M].北京：高等教育出版社，2003.

[3]教育部科技司.2004年高等學校科技統計資料匯編[M].北京：高等教育出版社，2004.

[4]教育部科技司.2005年高等學校科技統計資料匯編[M].北京：高等教育出版社，2006.

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[6]教育部科技司.2007年高等學校科技統計資料匯編[M].北京：高等教育出版社，2007.

[7]教育部科技司.2008年高等學校科技統計資料匯編[M].北京：高等教育出版社，2009.

[8]教育部科技司.2009年高等學校科技統計資料匯編[M].北京：高等教育出版社，2009.

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[10]教育部科技司.2011年高等學校科技統計資料匯編[M].北京：高等教育出版社，2011.

[11]教育部科技司.2012年高等學校科技統計資料匯編[M].北京：高等教育出版社，2013.

[12]教育部科技司.2013年高等學校科技統計資料匯編[M].北京：高等教育出版社，2013.

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