在分布式形態學框架下的名物化現象再思考*

伍雅清 楊 彤

湖南大學外國語學院 湖南 長沙 410082

在分布式形態學框架下的名物化現象再思考*

伍雅清 楊 彤

湖南大學外國語學院 湖南 長沙 410082

在分布式形態學的框架下，名詞化與名物化結構均由句法生成，其差別取決于輕動詞v的隱現。名詞化結構生成真正的名詞;名物化結構內含動詞性投射vP，允準vP附加語的嫁接。名物化結構的差異取決于輕動詞v，詞根和內論元。文章給大部分名物化結構的生成研究提供了一種新思路。

名物化 分布式形態學 輕動詞 語段

1 引言

名物化現象在漢語中十分常見，語言學界對此類現象的討論也是數不勝數。本文主要是在分布式形態學的框架下對漢語中的名物化現象進行討論，討論的對象包括以下幾種:〔1〕本文不考慮“的”的相關問題。

(1)a.主席的會見記者 b.他的笑 c.這本書的出版

d.我們對這個案件的調查 e.他的被打/敵人的進攻

2 先行研究

早期漢語語言學家對于名物化現象的討論集中于“出版”在此類結構中的動詞詞性是否向名詞轉化(朱德熙1961;項夢冰1991;胡裕樹和范曉1994)。隨著Abney(1987)的“DP假說”在國內逐漸盛行，名物化結構，作為一種名詞性結構，對其最大投射DP中限定詞D的確定成為討論的焦點，并掀起了一番論戰(程工1999;司富珍2004，2006;熊仲儒2005;陸儉明2003;周國光2005;鄧思穎2006;李艷惠2008;石定栩2008等)。最近幾年學界對名物化現象的討論則跳出了單純的詞匯層面，轉而從句法上探索名物化結構的生成(何元建和王玲玲2007;陸爍和潘海華2013)。何元建和王玲玲(2007)認為漢語的名物化結構是從相應的謂詞結構轉換而來的，如例(3)中的a-c三句均由例(2)中的a-c三句推導而來。〔2〕例(2)和例(3)中的a句來自于何元建和王玲玲(2007)，b句來自于Fu(1994)，c句并不是何元建和王玲玲(2007)的推導，而是筆者沿著“轉換”這一思路提出的一種可能方案。關于何元建和王玲玲(2007)對例(3)c推導的質疑，可參看陸爍和潘海華(2013)。

(2)a.他被謀殺了 b.他對這個案件調查過。 c.這本書出版了。

(3)a.他的被謀殺 b.他對這個案件的調查 c.這本書的出版

我們并不贊同這種句子與短語的一一對應關系，理由如下。

首先，并不是所有句子都有對應的名物化短語，事實上，這種看似對應的關系只是相當少的一部分。如果例(2)a句中出現施事論元，或者有修飾語插入被動成分時，與其對應的名物化結構并不合法。

(4)a.*他的被人/張三謀殺 b.*他的被殘忍地謀殺

其次，句子的產出通常會受到語用因素的影響。我們認為例(2)b受到焦點的影響，證據在于其對小詞(particle)的選擇有不同，例(5)b和例(5)c的合格性差異就顯示這一點。例(2)c中的“這本書”受到話題的吸引而提升至句首(參見潘海華和韓景泉2005)。然而IP層以上的功能層(包括IP層)在名物化結構里是缺失的(參見Fu 1994;Alexiadou 2001等)，焦點與話題并不能出現在名物化結構中，因此我們認為，例(3)b-c不是通過例(2)b-c推導而來。

(5)a.他調查過/了這個案件。 b.他對這個案件調查過。 c.*他對這個案件調查了。

最后，“對”字短語在名物化結構中不一定能夠對應相應句子。如果說名物化結構由相應的謂詞結構轉換而來，那么例(6)中的例子表明，這種句子和短語之間的轉換方式在大多數情況下是不對稱的。

(6)a.*他對李四安慰過。/他對李四的安慰b.*他對李四教訓過。/他對李四的教訓

陸爍和潘海華(2013)從英漢對比的角度出發，認為英語與漢語在領屬名物化結構中具有平行的生成方式，并以賓語和修飾語兩個維度區分出廣義名物化的類別(參見表1)。

表1 廣義名物化類別

事實上，這種歸納并不準確。Fu，Roeper，&Borer(2001)提出含有過程義(process meaning)的名物化結構內含vP層，因此可以受到副詞的修飾。例(7)中的“explanation”形態上來講是名詞化，對賓語有抑制作用，卻可以被副詞“thoroughly”修飾。〔3〕匿名審稿人指出:作者稱“explanation”可以被副詞“thoroughly”修飾，而“thoroughly explanation”在英語里明顯是不合語法的，可能這里的“thoroughly”修飾的是這個短語。我們對匿名審稿人的意見基本表示贊同，但是仍然要做幾點說明:第一，Fu，Roeper，&Borer(2001)對副詞出現在含有過程義的名物化結構的位置有詳細的說明，即副詞只能出現于名詞后的位置(post-nominal position)，所以如果explanation帶有過程義，而不是結果義(result meaning)，“thoroughly”本身即不能出現在“explanation”前。第二，Fu，Roeper，&Borer(2001)提出在名物化結構中，副詞可以修飾(modify)賓語，如例(i)-例(ii)。(i).a.The committee’s destruction of these documents individually(casts doubt on the validity of the process).b.*The committee’s individual destruction of these documents(casts doubt on the validity of the process).(Intended reading:destroy those documents one by one).(ii)a.His discussion of the results proportionally(pleased everyone).b.*His proportional discussion of the results(pleased everyone).雖然我們也不能說“individually documents”或者“proportionally results”，但不能否認這一種修飾關系的存在，并且如果說副詞是對整個短語的修飾，在例(i-ii)中似乎說不通。因此就原文的例(7)而言，我們認為“thoroughly”對“explanation”至少是一種語義修飾。更多的討論跟本文無關，詳情可參閱Fu，Roeper，&Borer(2001)。

(7)Kim’s explanation of the problem to the tenants thoroughly(did not prevent a riot).

不僅如此，Harley&Noyer(1998)認為名詞性名物化是真正的名詞化結構，詞綴-ing在此結構中被當作是名詞化的標記，類似于-tion，-ness，-ment等，但如果動詞有其相匹配的名詞化標記，-ing將會被阻隔(block)，如例(8)a和例(8)b的對立所示。

因此在許多情況下，形態和修飾語會出現不匹配的現象。例(9)根據賓語和形態來判斷，“mixing”屬于名詞性名物化的類別，但是卻受到形容詞的修飾。

(8)a.his admiration of the teacher b.?his admiring of the teacher

(9)John’s foolish mixing of drugs and alcohol proves fatal.

3 分布式形態學視角下的名詞化和名物化

分布式形態學(Distributed Morphology，DM)(Halle&Marantz 1993，1994;Marantz 1997等)否定了詞庫的語法地位，認為句法是唯一具有生成能力的系統。傳統意義上的詞匯概念被分為句法終端成分、詞匯項目和百科知識三個部分。句法終端成分包含語義特征和句法運算所需的句法特征和形態特征，詞匯項目僅包含音系特征，而百科知識則包括傳統意義上的詞和熟語。

名詞化與名物化兩個概念，國內語言學家莫衷一是，沒有得出一個清晰的一致的定義。胡裕樹和范曉(1994)認為名詞化是動詞在句法上轉化為名詞，而名物化是動詞在語義上轉化成“事物”義。石定栩(2004)認為動詞或形容詞在充當主賓語時，變成了“指稱”的對象，是名詞化了，而以動詞為核心的短語如果在一定的句法環境下發揮出名詞短語的特性，是名物化了。陸爍和潘海華(2013)則把廣義名物化結構在詞匯層和句法層分成了名詞化、名詞性名物化、和動詞性名物化。

那么在分布式形態學下，既然詞法和句法同構，如何重新來理解名詞化和名物化兩個概念呢?簡單地說，名詞化即是指詞根直接得到名詞語類標簽的過程，而名物化則是詞根間接獲得名詞語類標簽的過程。用樹形圖表示如下。〔4〕有些學者(Alexiadou 2001等)認為功能語素n的設立跟分布式形態學的理論內設相矛盾，詞根在DP的統領下即會拼讀(spell out)成為名詞。在這里跟我們的研究無關，可以暫時不考慮這個問題。

圖1 名詞化

圖2 名物化

這樣的劃分理論上將名詞化與名物化的差別歸于單一的句法層面，避開了詞庫論所導致的布龍菲爾德難題(關于布龍菲爾德難題，參見司富珍2006)，使得整個語法系統更簡潔。名詞化結構產出真正的名詞，受到形容詞修飾，允許省略，如例(10)a。名物化結構內含動詞性投射vP，DP指示語若非基礎生成，不允許省略，如例(10)b。此外功能投射vP還允準了狀語、副詞等vP附加語的出現，如例(11)。

(10)a.他的報告持續了兩個小時，我的則沒有這么久。

b.*這本書的出版很及時，那本書的就不是了。

(11)a.張三的在美國留學 b.他的不來

4 漢語名物化結構分析

我們認為名物化結構之所以像例(1)a-e一樣形式變化豐富，是由它的輕動詞v的性質所決定的。陸爍和潘海華(2013)采用賓語和修飾語這兩個維度來對廣義名物化結構進行分類，歸根到底來說，都是輕動詞v在句法上的具象表現。輕動詞v在生成語法體系里被賦予了眾多的功能，可歸納為以下幾點: 1)引出外論元(Kratzer 1996);2)為賓語賦格(Kratzer 1996;Chomsky 1995);3)包含事件特征(Harley 1995;Embick 1997);4)定義動詞的功能語類(Marantz 1997)。

在某些情況下，如在作格結構中，輕動詞v并不同時具備以上所提到的全部功能，這樣的輕動詞v被稱為有缺陷的v(defect v，intransitive v，or unaccusative v)，即vdef。不過，有缺陷的v僅僅是指在1)和2)兩個功能上有缺陷，即不能引出外論元以及不能對內論元賦格，3)和4)的功能還是完整的。下面我們就以輕動詞v的性質來對漢語名物化結構進行分析。

4.1 健全的輕動詞v

健全的輕動詞v一定會引出外論元，可以為賓語賦賓格。如果詞根帶有內論元，我們試著推導一下例(12)。

(12)a.主席會見了記者。 b.主席的會見記者首先，詞根“會見”與DP“記者”合并(merge)，形成一個√P;√P然后與健全的輕動詞v合并，形成一個vP。根據動詞內主語內嵌假說(Koopman&Sportiche 1991)，DP“主席”基礎生成在vP的指示語位置。如果vP在IP的統領下，DP“主席”受到一致(Agreement)的要求，會提升至IP的指示語位置，從而形成(12)a;如果vP在DP的統領下，DP“主席”會受到DP指示語空位的吸引(Chomsky 2001)，提升至DP的指示語位置，獲得領有格，即例(12)b，如下圖所示。

圖3 含有有缺陷的輕動詞v和內論元的名物化結構

如果詞根不帶內論元，同樣按照以上的生成方式，我們可以得到例(13)。

(13)a.他笑了。 b.他的笑

4.2 有缺陷的輕動詞v

有缺陷的輕動詞不能引出外論元，不能對內論元賦格。如果詞根帶有內論元，我們可以在此結構下分析一下“這本書的出版”。

我們認為詞根“出版”可先后與DP“這本書”和vdef合并，生成vdefP。由于vdef不能賦格，不引入外論元，DP“這本書”只能停留在vdefP的邊緣(edge)來得到格特征的核查。〔5〕為什么DP“這本書”會移至vdefP的邊緣位置而不是停留在原位，我們會在5.2進行解釋。如果vdefP是由IP統領，DP“這本書”受到一致的制約，移到IP指示語位置，得到例(14)。

(14)這本書被出版了。

如果vdefP是由DP統領，那么DP“這本書”可以受到指示語空位的吸引，提升至DP指示語位置，獲得領有格，形成例(1)c，如下圖所示。

圖4 含有健全輕動詞v和內論元的名物化結構

但是，值得一提的是，像例(1)c這種被動型的名物化結構(passive nominal)，在對內論元的選擇上是極其講究的。如果內論元與動詞之間不存在明顯的語義關聯，我們會得不到理應獲得的語義解讀。按照我們的推導，例(15)a是可以合乎句法地推導出來的，但是很顯然，“敵人”在這個名詞性詞組里面是得不到“受事”或者“歷事”的解讀，而只有“領屬”的語義關系。〔6〕為什么“敵人”并不是“施事”的解讀，原因在于vdefP并不能引出外論元，因此“敵人”只能基礎生成于DP指示語位置，從而獲得“領有”的語義關系，而這種語義關系可以是自由的，如例(19)c。

(15)a.*敵人theme的進攻 b.敵人possessive的進攻但例(15)并不能構成我們的反例，原因在于我們在推導的過程中忽略了一種情況。當DP“這本書”處在vdefP邊緣時，既可以由D來進行賦格，也可以由介詞來賦格。在漢語中，引出動詞內論元的介詞可以為“對”。通常情況下，動詞的內論元由“對”賦格，是受到語用因素的影響，如例(2)b所示。但這不能否定“對”能引出內論元的語法地位，如例(16)。事實上，“對”對名物化結構的生成是至關重要的。

(16)a.我對他的關心(theme) b.我對他的打擊(patient)

然而，介詞的插入雖然可行，但不像我們對被動型名物化結構的推導那么精煉，需要付出相應的語法代價。〔7〕我們說，這種代價是值得的。由于如例(16)的存在，介詞“對”的插入完全消除了大腦對名物化結構語義解讀的負擔，從某種意義來說，被動型名物化結構是“對”字名物化結構一種特殊情況。我們可以還原被動型名物化到“對”字名物化結構，如例(i)和例(ii)。(i)我們對這個案件的調查 (ii)我們對這篇詩歌的翻譯“對”字的語義必須要求出現動作發出者，如例(17)a的“我們”，動作的發出者基礎生成于DP的指示語位置，因此可以由Pro替代，受到先行詞的約束，見例(17)b。

(17)a.*(我們)對這個案件的調查持續了一個月。

b.我們i進行了Proi/*j對這個案件的調查。

如果詞根不帶有內論元，vdefP在IP的統領下會生成無論元的句子，如例(18)，在DP的統領下則會生成例(19)a，DP指示語位置可以空缺，也可以基礎生成領屬語例(19)b-c。

(18)下雨了。

(19)a.(這次)進攻 b.我們的進攻 c.昨天的進攻

下面我們來分析一下“他的被打”是如何生成的。

在當今句法學界，“被”字被許多學者分析成對其后動詞進行作格化(ergativization)的標記(馮勝利1997;Huang 2001;熊仲儒2003;鄧思穎2004等)。如果我們沿用這一觀點，將“被”當做vdefP的一種顯性形式，那么如何解釋例(4)會遇到十分棘手的問題:在相同的vdef短語中為什么句子可以允許施事者的出現，而名物化結構中卻不允許。不僅如此，按照我們的分析，“他的被打”與“這本書的出版”將生成于同一個結構，但是我們并不能生成相應的“對”字名物化結構，如例(20)。

(20)*我們對他的被打

據此我們推定并主張，在名物化結構中，“被”并不是作格化的標記，而是一個詞根，意義上表示某一動作的反作用。在“他的被打”中，詞根“被”與詞根“打”進行合并，形成一個√P;√P再與vdef進行合并，形成vdefP;最后“他”基礎生成于DP指示語位置，如下圖所示。

圖5 “被”字型名物化結構

這樣的分析的優點是杜絕了像例(4)這種例子的存在:√被和√打之間不能插入任何成分。而且，“他的被打”與“敵人的進攻”生成于同一個結構，因此DP指示語可以為空位，“被打”可以單獨的進入句法，如例(21)a，DP指示語同樣表示“領屬”關系，如例(21)b。

(21)a.被打畢竟不是一件光彩的事。 b.昨天的被打

綜上，我們自下而上對漢語名物化結構的分析，可以總結為表2。

表2 漢語名物化結構類型

5 相關問題

根據4.3的小結，根據我們的分析，影響漢語名物化結構的因素主要有三個:詞根，內論元與輕動詞v。關于輕動詞v，我們已經在前文中進行分析，下面我們主要來看詞根和內論元對名物化結構的影響。5.1詞根與百科知識

在分布式形態學中，詞根在語類上是中立的，能進入哪種句法環境在句法上不會受到限制。那么剔除諸如“蘋果”、“山丘”、“在”等詞根進入動詞環境的任務就交給了百科知識(encyclopedia)。同樣，百科知識也會限制動詞詞根進入名詞環境。在這一方面，名詞化比名物化要更嚴格一些。

如果一個詞根進入名詞化結構，我們說它變成了一個真正的名詞，具有名詞所有的句法語義特征。以“報告”為例，名詞“報告”可以受到量詞“份”的修飾，指稱一個事物(entity)，如例(22)a。如果“報告”進入名物化結構，則不能受到量詞“份”的修飾，只能受到“次”的修飾，指稱一個事件(event)，如例(22) b。例(23)更能體現出事件與事物的差異。〔8〕我們不能反過來說，如果一個詞受到諸如“次”類量詞的修飾，它經歷了名物化過程。受到“次”類量詞修飾的名詞也很多，如“會議”“聚會”等。Grimshaw(1990)把這些詞稱為“簡單事件名詞(simple event noun)”。

(22)a.這份報告 b.這次報告

(23)a.他對方言的那(次/*篇)調查進行了三個月。

b.他的那(?次/篇)調查發表了。 (Fu 1994)

雖然絕大部分含有動詞意義的詞根都能進入名物化結構，與“次”“回”“遍”等隱含事件意義的量詞連用，但是這些詞根不一定都能進入名詞化結構。以“出版”為例，如果“出版”進入名詞化結構，那么它就會跟“蘋果”“小孩”等詞根一樣變成一個真正的名詞。但實際上，并沒有跟名詞化的“出版”配套的量詞，如例(24)a。因此，我們認為像“出版”這類的詞，無法進入名詞化結構，只能進入名物化結構，如例(24)b。也就是說，“出版”這類詞，在句法上必須要和輕動詞v合并，在語義上，這類詞都含有事件義。

(24)a.*這種/個/篇/……出版 b.這次出版

5.2 內論元

一般來說，具有不定指解讀的名詞很難進入名物化結構，如例(25)b-d所示。〔9〕但是如果名詞詞組具有定指或者特指解讀，那么則可以進入名物化結構。下面例句中的“一些案件”至少是特指的解讀，如“我們對一些案件的調查還不夠深入”。例(25)e說明了不定名詞只起到修飾語的作用，整個名詞性短語并沒有蘊含事件，所以“死”更傾向于是名詞化的過程。而例(25)a如我們所分析的一樣，是名物化的過程，各部分都不能省略。

(25)a.這本書的出版 b.?一本書的出版 c.?書的出版

d.?我們對一些案件的調查 e.一個人的死

那么接下來的問題就是，為什么具有不定指解讀的名詞不能進入名物化結構?

首先我們來看看不定名詞和有定名詞在作格結構中的差異。例(26)表明不定名詞可以留在原位，而有定名詞不行，有定名詞必須移位至句首，這個句子才合法。

(26)a.沉了一艘船。 b.*沉了這艘船。

造成這種現象的原因，我們認為是漢語的vdefP是一個語段(Hu 2013)。Hu(2013)根據Marantz (2007)對語段的推演，提出例(26)b不合法是因為有定名詞“這艘船”是DP，阻礙了NP與vdefP的Φ特征核查，而不定名詞“一艘船”是QP，沒有阻隔效應，所以例(26)a的vdefP形成一個語段，直接送入拼讀(Spellout)。例(26)b則不同，由于存在未經解讀的特征，DP必須移至語段的邊緣位置，再進行特征核查。

如果我們沿著這個思路，假設漢語的vdefP是語段，在名物化的過程中，不定名詞的格特征可由D傳遞下來的可解讀的格特征所核查，從而整個語段可以得到充分解釋，送入拼讀階段，但是由于DP指示語空位的吸引，要求例(25)b中不定名詞“一本書”移入，這就違反了語段不可滲透原則(Phase Impenetrability Condition，PIC)，導致整個推導的崩潰。而有定名詞處在語段的邊緣位置，可以滲透句法操作，所以DP“這本書”可以移到整個DP的指示語位置，形成例(25)a。經過這種分析，具有不定指解讀的名詞為什么不能進入名物化結構就迎刃而解了。

6 結語

本文從一種嚴格的自下而上的方式對漢語名物化問題做出了解釋。我們認為在句法生成法的指導下，名物化現象能夠得到更加清晰，更加充分的解釋。分布式形態學也為我們解釋名物化現象提供一種新的視角。我們從底層的詞根著手，通過合并等一系列基本的句法操作，得到了名物化結構的表象形式。但本文并未考慮韻律、語用等非句法因素對于名物化結構的影響，對此尚需要我們進一步的研究。

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Reconsideration of Chinese Nominalizations under Distributed Morphology

Wu Yaqing Yang Tong

CollegeofForeignLanguages，HunanUniversity，ChangshaHunan410082

In the framework of Distributed Morphology，the structures ofmingcihuaandmingwuhuaare both generated in syntax and the differences between them lie in the absence or presence of functional little v.The structure ofmingcihualeads to true nouns，while the structure ofmingwuhuahas functional little v inside，allowing v P-adjuncts.Different structures ofmingwuhuais decided by functional little v，roots and internal arguments.Distributed Morphology sheds some light on Chinese nominalizations.

nominalization;Distributed Morphology;little v;phase

H041

A

1671-9484(2015)05-0473-10

伍雅清，男，1965年生，湖南慈利人。湖南大學外國語學院教授，博士生導師，主要研究方向為理論語言學、句法學和語義學。

楊彤，男，1989年生，湖北黃石人。湖南大學外國語學院研究生，主要研究方向為句法學。

2014年10月21日 [定稿日期]2015年7月6日

10.7509/j.linsci.201507.029901

*本文得到國家社科一般項目(12BYY001)的資助。感謝《語言科學》編輯部和匿審專家提出的建議，謹此致謝。