淺議未經定罪的財產沒收程序

唐文軍

摘 要：新刑事訴訟法在特別程序一章增設了犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得的沒收程序。未經定罪的財產沒收程序的概念、性質、具體運作程序以及立法的不足之處都有必要進行分析，以對理解和運用該程序有所裨益。

關鍵詞：新刑事訴訟法；未經定罪；財產沒收；運作程序

2013年1月1日，新《刑事訴訟法》（以下簡稱新刑訴法）正式實施，在特別程序一章增設了犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得的沒收程序。這填補了我國法律對逃匿或者死亡的貪污賄賂犯罪嫌疑人、被告人財產處置的漏洞，符合我國的現實需要。刑訴法第280條第1款規定，檢察機關在不定罪沒收程序中代表國家向法院提出沒收違法所得的申請，這與檢察機關承擔指控犯罪的公訴職能一脈相承。在該程序中，檢察機關肩負著維護國家和廣大公眾利益的職責，在整個程序的運轉過程中，從檢察機關內設各部門的職能設計出發，還有不少環節有待進一步細化。

一、未經定罪的財產沒收程序的具體運作

結合相關司法解釋和《檢察院刑事訴訟規則》，有必要對280條的法條進行解讀，明確未經定罪的財產沒收程序適用的范圍和條件。

其一，適用案件范圍。該程序必須適用于貪污賄賂犯罪、恐怖活動犯罪等重大犯罪案件。這里不宜將“等”字做擴大解釋，應嚴格限制在這兩大類犯罪案件之內，即重大的貪污賄賂案件和重大的恐怖活動犯罪。輕微的或者一般的貪污賄賂犯罪、恐怖活動犯罪則不適用該程序。而根據最高人民法院關于適用《中華人民共和國刑事訴訟法》的解釋（以下簡稱刑訴法司法解釋）第508條規定，“重大犯罪案件”一般是指犯罪嫌疑人、被告人可能被判處無期徒刑以上刑罰或者案件在本省、自治區、直轄市或者全國范圍內有較大影響等情形。

其二，適用條件。該程序適用于犯罪嫌疑人、被告人逃匿，在通緝一年后不能到案，或者犯罪嫌疑人、被告人死亡的案件。一般情況下，犯罪嫌疑人、被告人逃匿，訴訟程序就無法進行下去；如果犯罪嫌疑人、被告人死亡，依照刑事訴訟法15條的規定，就應當撤銷案件、不起訴或者終止審理。但違法所得的沒收程序是特別程序，在犯罪嫌疑人、被告人不能到案的情況下，可以單獨對其違法所得及其他涉案財物進行審理并作出裁定。

其三，沒收財產的范圍。依照刑法規定應當追繳的違法所得和其他涉案財物。刑法第64條規定，犯罪分子的違法所得的一切財物應當予以追繳。未經定罪的財產沒收程序應當符合刑法規定的屬于犯罪嫌疑人、被告人違法所得及其他涉案財產。其中，追繳是指將違法所得的財產強制收歸國有。“違法所得”是指因實施犯罪活動，而取得的全部財物，包括金錢和物品。“其他涉案財物”是指除違法所得以外的犯罪有關的款物、作案工具和非法持有的違禁品。最高人民法院關于適用《中華人民共和國刑事訴訟法》的解釋第509條規定，實施犯罪行為所取得的財物及其孳息，以及被告人非法持有的違禁品、供犯罪所用的本人財物，應當認定為刑事訴訟法第280條第1款規定的“違法所得及其他涉案財產”。

二、犯罪嫌疑人、被告人違法所得財產的查明環節

犯罪嫌疑人、被告人違法所得財產的查明環節，也被一些學者稱之為審前準備程序，該環節的主要目的是查明逃匿、死亡犯罪嫌疑人、被告人的違法所得，宜由檢察機關的反貪部門行使偵查權。

不定罪沒收程序可能發生的偵查階段、起訴階段或者審理階段，無論哪個階段，只要存在如下三個條件，就可以啟動該程序：一是案件范疇，即只能對于貪污賄賂、恐怖活動等重大犯罪案件，但對“等”字不宜做擴大解釋，是否一定要求是“重大案件”有待進一步商榷；二是存在犯罪嫌疑人、被告人逃匿且通緝一年后不能到案，或者犯罪嫌疑人、被告人死亡的情形之一；三是存在刑法規定的應當追繳的違法財產及其他涉案財產。是否存在應當追繳的違法所得及其他涉案財產，應當由檢察機關反貪部門在立案后查明屬實。若在立案以前，被查對象逃匿的，仍可以對其立案偵查，在通緝一年后可以沒收其違法所得；若在立案前，比如紀委調查期間死亡的，即使已發現了其巨額違法所得，也不宜對其立案調查，因為有違刑訴法第15條第5款的規定。

三、不定罪沒收程序的審查環節

新刑訴法對公、檢、法三機關在不定罪沒收程序中的職能配置作了規定，公安機關和檢察機關的反貪部門作為偵查部門，應當寫出沒收違法所得意見書，移送檢察機關的公訴部門，由公訴部門進行審查，這符合我國憲法及刑訴法有關分工負責、相互配合、相互制約的原則。

對偵查機關移送材料的審查，在形式上可與公訴部門審查追究犯罪嫌疑人、被告人刑事責任的標準和要求進行，如審查材料中是否列明了違法所得的種類、數量、所在位置及是否采取了查封、扣押、凍結等措施。形式審查可按照《人民檢察院刑事訴訟規則》第244條至247條的規定進行。

形式審查通過后，還需對向法院申請沒收的違法所得及其他涉案財產進行實質審查。違法所得的獲取手段具有違法性。違法所得是行為人通過法律禁止的手段獲取的，正是這個根本特征將違法所得與行為人的個人合法財產區別開來。由于違法所得的獲取渠道是非法的，因此即使行為人事實上占有了金錢或財物，也不能獲得法律承認的所有權，這也是對違法所得進行沒收、追繳或退賠處理的法律基礎。對新刑訴法規定的“違法所得”及“其他涉案財產”的理解，可以參照《人民檢察院扣押、凍結款物工作規定》第二條的規定，這里的“違法”僅指犯罪行為，而不含其他行政違法或民事違約行為，違法所得是直接或間接地通過犯罪而產生或獲得的財產。“其他涉案財產”是指其他可能與犯罪有關的款物、作案工具、非法持有的違禁品等，違禁品包括毒品、武器彈藥等。

四、不定罪沒收程序的申請和審理

經過前面偵查部門對犯罪嫌疑人、被告人違法所得財產的查明環節和公訴部門的審查環節，公訴機關提供一定的證據證明其所指控的財物是涉案財物，且所沒收的財物與犯罪行為之間存在實質聯系，事實清楚，證據達到排除合理懷疑程度，則可參考《人民檢察院刑事訴訟規則》第281條的規定，制作沒收違法所得申請書，申請書應敘述犯罪嫌疑人、被告人所涉嫌的犯罪事實，并附有相關的證據材料。同時，應列明擬沒收財產的種類、數量、所處位置及是否采取查封、扣押、凍結等措施。沒收財產申請書經院領導批準后，應選擇犯罪地或犯罪嫌疑人、被告人居住地的中級人民法院提交沒收違法所得的申請。

新刑訴法第281條第3款規定，利害關系人參加訴訟的，人民法院應當開庭審理。筆者認為，為保證程序的正當性，犯罪嫌疑人、被告人的近親屬和其他利害關系人應當享有知情權和參與審判的機會。人民法院在收到公訴機關的申請書后，應當履行相關的告知義務，以增強審判過程及審判結果的可接受性。程序的參與性不能僅僅停留于表面，法律還應當為被告人實質參與審判程序提供機會。這就要求法院應當允許犯罪嫌疑人、被告人的近親屬和其他利害關系人或其聘請的律師參與訴訟，對一些特殊案件，還應當為其指定辯護人。

五、未經定罪的財產沒收的執行程序

在執行程序方面，當財產沒收執行結束后，在逃的犯罪嫌疑人、被告人又歸案的，在對其涉嫌罪名審理過程中，應當一并對先前的財產沒收判決進行審查，發現沒收犯罪嫌疑人、被告人財產確有錯誤的，應當通過審判監督程序予以糾正，對于沒收財產存在錯誤的，應當通過執行回轉程序予以返還，對于必要的損失還應進行賠償。

參考文獻：

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