國際買賣合同公約與合同法之風險轉移制度比較研究

摘 要：在對外貿易中，風險轉移不僅與買賣雙方的切身利益直接相關，而且它還涉及這一損失究竟是由賣方還是由買方承擔的問題，因而是買賣雙方十分關心的問題。本篇文章通過《聯合國國際貨物買賣合同公約》（以下簡稱為《公約》）與我國《合同法》中關于風險轉移的比較為切入點，闡述了我國《合同法》與《公約》中關于風險轉移制度的區別，并針對我國的相關規定又該如何借鑒的問題進行探討。

關鍵詞：《公約》；《合同法》；風險轉移比較

一、關于風險的概述

我國針對風險這一概念，大致存在兩種定義：一種定義是強調風險所表現出來的不確定性；而另一種定義則強調風險表現為損失的不確定性。對于風險的內涵在國際上也存在多種定義，但不管是國內還是國際上對于風險二字的看法，它都強調了一點，那就是它表現出來的不確定性。

二、《公約》與《合同法》中關于風險轉移的比較

（一）《公約》針對三類典型合同中風險轉移的規定

在國際條約以及各國立法中，關于貨物毀損滅失的風險轉移主要存在兩種立法原則——物主承擔原則、交貨風險轉移原則，關于《公約》的規定可以分為以下三種情況討論：

1.買賣合同中涉及到貨物的運輸

根據《公約》第67條，我們可以知道，如果合同約定賣方有義務在指定地點將貨物交付給承運人，則該指定地點即為風險轉移的地點。如果賣方沒有這一義務，那么自貨物交付給第一承運人時，風險轉移至買方。對于控制貨物處置權的單據賣方有權予以保留，這對于風險的轉移沒有影響。

2.運輸途中銷售的貨物

根據《公約》第68條，可知在一般情況下，對于在運輸途中銷售的貨物，從合同訂立時起，風險轉移至買方?！豆s》也規定了例外情況，即如果情況表明有此需要，從貨物交付給簽發載有運輸合同的單據的承運人時起，風險就由買方承擔。

3.直接交付貨物

根據《公約》第69條的規定表明，在直接交付貨物的情況下，風險自買方接收貨物時起轉移。如果買方失約時，風險自買方違約時起轉移。如果買方有義務在賣方營業地以外的某一地點接收貨物，交貨時間已到且已放置于指定地點時，自買方知道或是應當知道這一信息時風險轉移。

（二）《合同法》針對三類典型合同風險轉移的規定

1.買賣合同中涉及到貨物的運輸

根據我國《合同法》第133條、第141條、第142條的規定，可知涉及到貨物運輸的買賣合同當中，關于風險轉移的規定與《公約》第67條大致相符，但是《合同法》中卻并未涉及賣方是否有權保留控制貨物處置權的單據這一內容。

2.運輸途中銷售的貨物

我國《合同法》第144條、第145條關于運輸途中風險轉移之規定，與《公約》第68條的規定一致，并無不符之處。對于在途貨物，買賣雙方在訂立合同之時，倘若賣方將提取標的物的單證一并交付給買方，這也意味著賣方交付的完成。

3.直接交付貨物

我國《合同法》第142條和第143條規定表明在直接交付貨物的情況下，自交付時起風險轉移，這與《公約》第69條之規定并無不符之處。

三、網絡交易合同對我國《合同法》的挑戰

隨著網購的活躍，為了改善經營管理也為了提升自身服務水平，一些網站推出了提供發票以及七天無理由退貨等保證，像這種規定了退貨期和反悔期，其實就等于是通過這些承諾賦予消費者在一定期限內可以單方面解除合同的權利。那么，在這之間貨物發生毀損滅失的風險又應該由誰來承擔呢？因為這期間該貨物并非均沒有完成交付，也可能交付之后方認為標的物并不符合網絡上承諾的性能、質量，致使買方主張退貨，這樣就實現了消費者的解除權。我國雖在最新修訂的《消費者保護法》中明文規定了消費者無理由退款的內容，但是現實中，這些網站的承諾即便在法律的強制力作用下，往往面臨實際操作麻煩，步驟繁瑣且退款時間漫長等一系列問題，我國《合同法》面對此問題略顯力不從心。

四、為完善我國風險轉移制度的相關建議

（一）關于風險轉移范圍的完善

風險轉移的范圍在本文中是指在合同簽訂時至合同履行結束這一段時間。風險轉移的范圍就是指在這一階段中可能發生風險轉移的時間節點。但這只是大家公認的范圍，在《合同法》和《公約》中卻并未作明確的解釋。當然，適用風險轉移制度的前提是確定合同有效。

（二）關于違約情況下的風險轉移

我國《合同法》關于違約情況下的風險轉移只規定了賣方違約以及買方違約這兩種情況。首先可以確定的是，風險轉移和違約責任二者是彼此獨立存在的，雖然時常會出現對應的情況，但二者是不能等同的，我國關于買方違約的情況規定的有些簡單。面對這一問題，我們可以規定在影響風險發生的違約行為中需要由買方承擔風險，在不影響風險發生的違約行為中按照一般規則處理即可。

隨著，國際貿易的迅速發展以及我國在對外貿易中所表現出的實力，令不少國家對我國采取限制打擊的方式，以此來削減其自身在出口貿易中的劣勢。因此，我們更要不斷完善自己，方能維護我們的合法權益。

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作者簡介：

黃璐瑋（1990.08～），女，河南洛陽人遼寧大學法學院在讀研究生。