中國石化與埃克森美孚的專利對比分析

湯志華 崔 燕 周 雪

(中國專利信息中心，北京，100088)

近年來，全球專利申請量大幅攀升，專利制度應用的國際化趨勢明顯。中國國內石油行業專利申請量增長速度明顯上升，但專利申請結構有待進一步優化，石油行業下游技術領域的專利工作有待加強。同時，國外同行在我國石化領域搶先申請專利，進行專利部署，運用國際知識產權制度對我國企業發起“專利戰”［1］。因此，要引領行業發展，走向世界，除了必須擁有過硬的自主核心技術外，還要注重知識產權制度建設，開展國家、行業及企業的知識產權戰略研究。

文章選取中國石油化工集團公司(以下簡稱中國石化)和埃克森美孚公司兩大中外石油石化巨頭作為研究對象，從全球布局、申請人和企業重要活動等角度，對兩公司專利申請情況作了分析和對比，找出異同點，以期為我國石化行業技術發展提供參考。

1 企業經營及專利申請情況對比

研究數據來源于國家知識產權局中國專利信息中心專利之星檢索系統。由于中國石化和埃克森美孚分別從1984年和1893年開始申請專利，而根據我國的專利制度，專利公開公布數據有18個月的滯后期，因此分別選擇從兩大公司各自的第1件專利申請日至到2013年底的專利數據作為研究對象。

在美國《財富》雜志公布的2013年世界500強企業排名中，埃克森美孚公司位列第三，中國石化為第四，二者綜合實力均達世界領先水平。2012年埃克森美孚與中國石化經濟情況對比見表1。

表1 埃克森美孚與中國石化經濟情況對比

由表1可見:埃克森美孚的總資產、營業額和利潤均高于中國石化。

埃克森美孚與中國石化專利申請情況對比見表2。

表2 埃克森美孚與中國石化專利情況對比

由表2可知:埃克森美孚的專利累計申請數量是中國石化的5.5倍。從近5年的專利申請量來看，埃克森美孚只有中國石化的1/2，這也說明近年中國石化的科研能力正在不斷提高。

2 全球專利布局

2.1 中國石化

中國石化從1984年開始在全球申請專利，截止到2013年底，共申請專利25 547件，其中發明申請量18 209件，占71%，實用新型申請量7 156件，占28%，外觀設計申請量182件，占1%。可見中國石化專利申請主要是以發明專利為主，實用新型為輔。中國石化專利申請遍布全球39個國家，以國內為最，共計23 653件，占申請總量的92.6%;其他國家和地區的申請1 894件。中國石化的專利戰略是以國內為中心，輻射亞洲，同時拓展美國市場，并重視通過歐洲專利局和國際局專利提出專利申請。

2.2 埃克森美孚

埃克森美孚從1893年開始在全球申請專利，截止到2013年底，共申請140 391件，其中發明申請140 383件，近100%。埃克森美孚專利申請遍布全球82個國家。表3為埃克森美孚在全球的專利申請分布。從表3的數據看出:埃克森美孚的專利申請量集中在北美(美國和加拿大)，歐洲(歐州專利專局、德國、英國、法國和荷蘭)、亞洲(日本和中國)、澳洲(澳大利亞)和南美(巴西)，占其總申請量的80%。

表3 埃克森美孚專利申請國家(組織)分布

埃克森美孚的專利布局更重視北美、歐洲和亞洲的市場。埃克森美孚在美國的申請為42 196件，是其申請總量的30%，在美國本土之外提出的專利申請達70%之多，其中申請量達到萬件以上的有加拿大、德國和日本。

從專利申請量變化趨勢看，埃克森美孚在北美和歐洲的石油專利申請從1925年開始增加，20世紀60年代有較大增長并逐漸達到峰值，2000年以后呈現下降趨勢。在亞洲、澳洲和南美的專利申請幾乎是同步開始的，從20世紀70年代開始逐漸增長，2000年以后，在澳洲和南美的專利申請量呈下降趨勢，只有在亞洲的專利申請保持增長。進入21世紀后，埃克森美孚在全球的專利申請量呈下降趨勢，但在中國的申請逐年上升。

在歐洲專利局和世界知識產權組織國際局成立之前，埃克森美孚公司主要通過專利申請目的地國的國家知識產權局提出專利申請;隨著歐洲專利局和國際局的成立和廣泛應用，埃克森美孚許多專利申請通過PCT(專利合作條約)途徑提出申請，從而實現其在全球主要市場及目標市場的專利保護。

如上所述，埃克森美孚有近70%的專利是國外申請(非美國)，而中國石化只有7%的國外申請(非中國)，這也充分體現出了二者在全球專利布局方面的差距。埃克森美孚實行的是全球化經營策略，在技術和經濟評估的基礎上選擇研發項目，重點放在具有知識產權的技術研究方面，以掌握最新技術，創造新的業務機會，從而產生經濟利益。在這方面，中國石化應該借鑒其經驗，走出國門，擴大市場范圍，逐步實現自己的全球專利布局，不斷增強國際競爭力。

3 申請人分析

3.1 申請人類型

埃克森美孚公司擁有的專利申請機構主要有四大類:一是研發組織，包括下游研究機構埃克森美孚研究和工程公司，上游研究機構埃克森美孚上游研究公司和埃克森美孚生產服務公司;二是美孚石油公司和埃克森美孚石油公司;三是專利管理公司，即埃克森美孚化學專利公司;四是埃克森美孚公司下屬的太陽能、核能等子公司或全球各地的子公司。

埃克森美孚的專利申請人除了公司本身外，其下屬的研究公司和專利管理公司為申請專利的主體。中國石化的申請人以中國石油化工股份有限公司為主，尚未成立專門的專利管理公司。

3.2 重要合作人

中國石化所擁有專利的主要申請人，是中國石化各子公司、分公司合資公司的獨有專利或合作專利。中國石化的重要專利合作人是各高校，包括華東理工大學(74件)、浙江大學(68件)、中山大學和北京化工大學(34件)，天津大學(30件)等，與石油行業其他企業或個人的合作專利非常少。

埃克森美孚當前擁有的專利，主要是埃克森美孚各子公司、分公司的獨有專利，或者是各子公司、分公司之間的合作專利。從埃克森美孚與其他申請人的關系來看，潤英聯公司是合作數量最多的專利合作申請人，共計404件，其中有374件潤英聯是第一申請人;其次是阿莫科公司共計359件;AES公司位列第三，共計241件。

潤英聯公司是埃克森美孚與英國殼牌于1999年成立的合資公司，其發明專利可以看作是埃克森美孚與殼牌公司的技術合作成果;阿莫科公司成立于1889年，曾隸屬于美孚石油公司，1911年從美孚分離出來開始獨立經營，20世紀50年代成為美國位于埃克森公司和莫比爾公司之后的第三位大型石油公司，1998年8月與英國石油公司合并組成英國石油－阿莫科公司;AES曾是埃克森美孚與孟山都公司的合資公司，后被埃克森納入旗下稱為全資子公司，其部分專利是與孟山都公司的技術合作成果。除此之外，有蔣培軍(音)申請110件，LATTNER JAMES R申請105件，DATTA SUDHIN申請104件，這3個重要申請人是埃克森專利合作數量較多的個人，其中DATTA SUDHIN博士畢業于哈佛大學，是埃克森的高級研究員。

中國石化與埃克森美孚申請人類型顯著不同，究其根本原因是在于中美兩國專利制度的差異。對于專利申請人主體資格的要求，中國的發明專利分為職務發明和個人發明，美國則無此區分。美國《憲法》規定，只有“真正的發明人”才能就其發明享有權利，專利的獲得者為真正的第一發明人，發明人可與單位或公司簽訂合同，確定專利權的歸屬。我國《專利法》規定，本國的自然人和法人均可申請專利，對于職務發明創造，除另有協定外，申請專利的權利屬于完成單位或共同完成的單位。

3.3 合作領域

中國石化的重要合作申請人的合作領域主要體現在僅用碳—碳不飽和鍵反應得到的高分子化合物、無環或碳環化合物、化學或物理方法如催化作用、膠體化學及有關設備方面。從各合作申請人來看，每個合作人的技術重點有較多相似之處，華東理工大學、浙江大學、中山大學、北京化工大學和天津大學5所院校的合作專利都在有機化學方面有所擅長，天津大學和北京化工大學在化學或物理方法如催化作用、膠體化學及有關設備方面與中國石化有較多合作。

埃克森的6個重要合作申請人的合作領域主要體現在高分子化合物的組合物，僅用碳—碳不飽和鍵反應得到的高分子化合物，無環或碳環化合物等有機化學方面。從各合作申請人來看，每個合作人的技術重點各不相同，比如，埃克森與潤英聯在潤滑物、天然氣、液化石油氣等方面有較多合作，而與蔣培軍(音)和DATTA SUDHIN博士在高分子化合物方面有較多合作。

4 企業重組對專利申請的影響

4.1 中國石化重組前后

中國石化于1998年7月在原中國石油化工總公司基礎上重組成立，其控股的中國石油化工股份有限公司先后于2000年10月和2001年8月在境外境內發行H股和A股，并分別在中國香港、紐約、倫敦和上海上市［2］。1998年和2000年的專利數量分別達到了當年的歷史最高值，尤其國際申請在當年的增幅較大。

表4為國際專利分類號(IPC)及其含義，表5為中國石化國內公開專利量較多的技術領域(IPC國際分類號)排名及數量，表6為中國石化國際公開專利量較多的技術領域(IPC國際分類號)排名及數量。

表4 國際專利分類號(IPC)及其含義

從技術領域來看，如表5所示，2000年之前中國石化的國內申請領域主要集中在化學或物理方法如催化作用、膠體化學及其有關設備、液態烴混合物的制備化合物、無環或碳環化合物等方面;2000年后在原有領域繼續增加專利量的基礎上，在土層或巖石的鉆進方面有較大的發展和突破。

從在國外的公開專利申請情況來看，如表6所示，主要在化學或物理方法如催化作用、膠體化學及其有關設備、無環或碳環化合物等各領域的數量上有較快的發展。

表5 國內專利公開量 件

表6 國際專利公開量 件

4.2 埃克森與美孚重組前后

埃克森和美孚于1999年11月合并重組，成為世界第一大石油公司。從數量上看，合并之后專利量呈下降趨勢。從技術領域上看，合并后專利技術發生了一定變化，在多個技術領域方面實現了互補和調整。

埃克森和美孚在合并前后各技術領域專利量的排名變化見表7。舉例來說，烴油裂化、液態烴混合物制備化合物的技術，合并前埃克森擁有專利1 783件，在所有專利的IPC國際分類號排名中位居第7，合并后埃克森與美孚進行了相關合作，此領域技術在公司的專利排名位居第3，專利量2 512件，提高了公司的石油煉制能力。在物質或物體的探測、土層或巖石的鉆進的技術方面，合并前埃克森和美孚在相關領域都不具優勢，但二者合并后達到了一加一大于二的技術合作效果，在公司的專利排名升至前十名，專利量分別達到1 084件和1 069件，提高了公司在勘探、開采方面的能力。

表7 合并前后各技術領域專利量排名

5 結論及建議

(1)中國石化以本國為重心擴展專利版圖，其專利申請90%集中在國內;埃克森美孚著眼專利全球化布局，其專利遍布全球82個國家。近年來埃克森美孚逐漸重視亞洲的專利布局，其中又以日本和中國為最。國外企業在世界的專利布局對我國企業走出國門、面向世界的國際化進程中設置了重重的技術壁壘，同時在國內石化領域搶先申請專利。我國石化企業應予以高度重視，加快技術長信步伐，擁有更多過硬的自主核心技術。

(2)中國石化的專利合作人以高校為主。在加強與高校和科研機構的合作同時，應加強產學研一體化，在科學研究和市場需求方面及時銜接，順應產業轉型升級的大趨勢，加強前瞻性、預見性分析，積極開拓新業務和新產品的發展模式，積極發展高端化工業務，提升競爭力，以應對市場需求變化。

(3)重組對兩個企業的專利發展都有積極的促進作用。企業重組可優化企業各種資源要素的結構，加速企業的創新，提高企業的生產力和競爭力，改變原有企業產權單一化、技術單一化、產品單一化的弊端，通過多元化來使企業在新的機制下成為獨立自主的市場競爭主體，提高技術優勢和產品優勢來適應市場經濟的變化。

［1］李強.中國石油化工知識產權發展分析與研究［J］.軟科學，2011，25(4):63 －65.

［2］譚圓圓.中國石油化工集團公司專利分析［J］.石油化工技 術與經濟，2015，31(1):18－21.