反索賠——基于工程實踐的思考

陸 榮，支鳳生

（淮陰工學院，江蘇 淮安 223003）

20世紀80年代云南布魯革引水發(fā)電工程首次采用國際工程管理模式，給中國工程界帶來了強烈的沖擊，索賠與反索賠也逐漸被國內(nèi)工程參建各方認識和重視。

1 反索賠的概念、作用

1.1 反索賠的概念

在工程合同履行過程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，合同當事人一方利益因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行或者由于其他非自身因素而受到損害，通過合同規(guī)定的程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟或時間補償要求的行為。因此，索賠是雙向的。一般認為承包方向業(yè)主提出補償即為索賠，而業(yè)主向承包方提出索賠或針對承包方提出的索賠予以反擊即為反索賠。

1.2 反索賠的作用［1］

工程建設過程中，干擾事件發(fā)生后，合同各方都企圖推卸自己的責任，減少損失，尋找索賠機會，向?qū)Ψ教岢鏊髻r，因此，業(yè)主如不能有效地進行反索賠，就會蒙受經(jīng)濟損失，導致低價中標，高價索賠，嚴重的甚至導致項目投資失控。所以，反索賠具有以下作用：①減少或預防損失的發(fā)生。②有利于抓住項目管理的主動權(quán)。③提高管理工作的水平。

2 反索賠報告［2］

因施工中存在大量的承包方向業(yè)主的索賠，反索賠就成為業(yè)主在索賠管理中的重要工作。因索賠報告是承包方從自己的利益出發(fā)，或多或少會存在理由不足、引用對己方有利條款、忽視不利條款、推卸責任、轉(zhuǎn)移風險、擴大事實甚至無中生有、索賠要求不合理甚至漫天要價等問題，因此，業(yè)主必須對索賠報告進行全面系統(tǒng)的研究，根據(jù)合同及事實，找出索賠報告中的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，全部或部分否定對方的索賠要求，為反索賠提供依據(jù)。反索賠報告一般可以從以下幾個方面進行：

2.1 索賠報告的時限性

是否在合同規(guī)定的時限內(nèi)提出，如果不是，索賠就不成立。

2.2 索賠事件的原因與責任分析

對索賠事件進行調(diào)查分析，明確責任方，如果不屬于業(yè)主的責任，而屬于承包方的責任，索賠就不成立；如果業(yè)主和承包方共同負有責任，必須劃分和證明雙方責任大小，分擔損失；如果確屬業(yè)主責任，索賠成立。

2.3 索賠理由分析

從法律法規(guī)和合同中，尋找有利于己方不利于對方的條款，推卸自己的責任，而使對方不能推卸責任，否定或降低對方的索賠要求。

2.4 索賠證據(jù)分析

分析承包商提供的證據(jù)是否真實、有效、合法，是否能夠證明索賠要求的合理，否則，就要提供進一步的證據(jù)。

2.5 索賠要求審核

如果以上審查不能否決承包商的索賠，就要審核索賠要求，分為工期審核和費用審核。

2.5.1 工期索賠審核

（1）分析索賠事件是否發(fā)生在網(wǎng)絡進度計劃的關(guān)鍵線路上。如果事件發(fā)生在非關(guān)鍵線路上，并未使非關(guān)鍵線路變成關(guān)鍵線路，索賠就不成立。反之，就要計算合理的索賠值。只有超過總時差時，才對其超過部分予以延期。

（2）分析共同延誤或交叉延誤。如果多個索賠事件在一個時段內(nèi)同時發(fā)生，而這些事件又分別應屬于由業(yè)主、承包商、不可抗力分別承擔的責任，如有合同規(guī)定，按合同規(guī)定處理，如沒有，就要在交叉時段中判斷哪一種原因是最先發(fā)生的，即找出“初始延誤者”，它首先要對延誤負責，在初始延誤發(fā)生作用的期間，其他并發(fā)的延誤者不承擔延誤責任。

2.5.2 費用索賠審核

索賠的費用涉及款項較多，應檢查項目的合理性、計算方法的合理性、有無重復取費等。主要遵循以下原則：

（1）索賠費用應以合同文件為基礎(chǔ)，而不以實際發(fā)生的情況為準。

（2）避免重復取費。

3 案例分析

以某校圖書館工程施工過程中的反索賠進行分析。

3.1 工期反索賠

承包商遞交了索賠報告：特大暴雨這一不可抗力造成的影響4天，業(yè)主甲供設備遲到3天，租賃機械故障造成停工3天，合計10天。

經(jīng)對各項事件的調(diào)查和分析，確認均發(fā)生在關(guān)鍵線路上，繪出了干擾事件和持續(xù)時間如圖1所示。

圖1 干擾事件和持續(xù)時間圖

審查后，反索賠如下：1～4日，不可抗力原因，可獲得工期補償；5日，屬承包商初始延誤，不可獲得工期補償；6日：屬業(yè)主初始延誤，可獲得工期補償；7日：屬承包商初始延誤，不可獲得工期補償。所以，根據(jù)以上審查，只可以補償工期5日。

3.2 費用反索賠

承包方遞交了索賠報告：因宏觀政策的調(diào)整，鋼筋價格由投標文件中的3 300元/t漲至4 800元/t，漲幅近45%；市造價處也發(fā)文要求，鋼筋價格增幅10%以內(nèi)由承包商承擔，10%以外由業(yè)主承擔。該工程的全部鋼筋 1 800t的費用補償：1 800×（4 800-3 300×1.1）=2 106 000，即 210.6 萬元。

業(yè)主接到索賠報告以后，調(diào)查及處理結(jié)果如下：

（1）合同中明確注明，價格調(diào)整基數(shù)應以投標當月市造價處發(fā)布的價格信息為準，增幅10%以內(nèi)不調(diào)，10%以外由業(yè)主承擔。價格信息上該月的鋼筋價格為3 450元/t，而不是以投標文件中的3 300元/t作為調(diào)整基數(shù)。

（2）因合同文件中注明：在合同訂立及履行過程中形成的與合同有關(guān)的文件均構(gòu)成合同文件組成部分。而投標文件是招投標過程中也即合同訂立過程中的重要文件，因此投標文件也應該是合同的組成文件，其中的施工組織設計是投標文件的重要組成部分，施工組織設計的進度計劃表明，鋼筋價格上漲當月，應進行頂層樓板的施工。由此可以推論，合同約定：鋼筋開始漲價時，鋼筋采購應全部完成。現(xiàn)實施工進度延遲如果是非承包商原因，還應補充證明材料，否則按完全是由于承包方組織管理不善造成，因此該項可以索賠否決。

（3）由此，雙方產(chǎn)生分歧，就可以進入爭端解決程序，根據(jù)合同，訴諸法院。但是，由于法院的解決程序復雜，少則幾個月，多則一年。后業(yè)主多方權(quán)衡，如果完全否決承包方的索賠，那么承包方的經(jīng)營管理就會出現(xiàn)問題，就會對該工程的工期和質(zhì)量造成更惡劣的影響。出于道義，結(jié)合實際施工進度的鋼筋工作量和當月的價格信息價調(diào)整按50%計，具體如下：

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（4）同時明確，工期不得延誤，如果工期延誤則執(zhí)行工期延誤處罰條款。

4 結(jié)語

反索賠復雜程度高、難度大，是技術(shù)經(jīng)濟和管理科學的結(jié)合，涉及施工技術(shù)、工程經(jīng)濟、施工經(jīng)驗、合同管理以及法律法規(guī)等，而業(yè)主的理論和實踐相對薄弱，所以，必須強化業(yè)主的合同管理，建立健全反索賠機制，積極捍衛(wèi)和維護己方利益。

［1］李啟明，朱樹英，黃文杰.工程建設合同與索賠管理[M].北京：科學出版社，2001.

［2］成虎.建筑工程合同管理與索賠［M］.南京：東南大學出版社，2000.