基于DEA模型鄰水縣地區新農村住宅居住效率研究

呂崧毓

（重慶大學 建筑城規學院，重慶 400030）

1 研究背景

據國家統計局資料顯示，截至2012年，鄉村總人口數6.42億，共2.68億余戶，全國鄉鎮3.3萬個，村委會58.8萬多個。《國家新型城鎮化規劃(2014－2020年)》指出，城鎮化是是解決農業農村農民問題的重要途徑，也是實現現代化的必由之路。從1978年到2014年我國城鎮化率由17.9%到以年均增長1.02個百分率速度穩步增長至54.77%，并要求到2020年常住人口城鎮化率增長至60%左右[1]。而農村住宅建設作為新農村建設的一個重要方面正處于大力發展時期，住宅建設的方式由以往的自籌自建逐步向統籌統建轉變，住宅建設量驚人，2012年農村新建住宅面積達到6.42億m2。因此，量大面廣的農村城鎮化建設變得越發重要。

農村住宅具有的最主要的功能就是生產與生活，是確保農民從事部分生產活動和生活的一項重要的固定資產和生產資料[2]。相較于其龐大的建設量，目前針對新農村住宅的研究顯得較為薄弱。從研究內容上看，周靜敏等[3]對現有的新農村住宅建設研究現狀進行了歸納分析，并結合實態調查與文獻檢索的比較發現關于新農村住宅的研究大多集中在住宅節能（占總文獻量的45.83%）、結構體系、戶型空間等方面的研究，對評價方法的研究未受重視。

另外，在數據包絡分析（Data Envelopment Analysis，DEA）的應用方面，國內外學者大多將其集中于對房地產市場經營的測評，或是對某一地區的房地產企業生產經營效率與土地的使用進行效率評定[4]。該次研究通過構建DEA模型對四川省鄰水縣地區新農村住宅居住使用情況進行了量化處理，并對新農村住宅的居住效率特征進行了總結，發現四川省鄰水縣地區新農村住宅建設中存在的問題，以指導建設。

2 研究方法

2.1 指標體系的選取

針對此次研究的目的，確定以四川省鄰水縣地區新農村建設中10個新農村為DEA模型中的決策單元（DMU），新農村住宅居住效率主要反映一定規模生產要素投入水平下的產出結果，應圍繞著投入與產出構建新農村住宅居住效率指標體系。楊敏等人從新農村住宅建筑的空間規劃要點、時代特征、構成、功能等方面的論述指出新型城鎮化背景下農村住宅規劃建設必須和農村的經濟發展水平相一致，也必須達到舒適合理、節約用地、節水節材的標準[5]。住宅是一個包括空間、行為、精神等多層面范疇[6]。住宅的使用者對上述的各個方面都有特定的要求：既要凸顯新農村住宅的生活和生產雙重功能，又要體現出新農村住宅獨特的地域風貌。從新農村住宅設計的要點出發，結合其效率內涵，并參考相關文獻以及遵循指標選取的科學性、全面性、目標性、數據可操作性與可獲得性原則，以構建四川省鄰水縣地區新農村住宅居住效率指標體系，詳見表1。

2.2 評價模型的構建

數據包絡分析（DEA）是用數學模型來評價同一類型的多投入、多產出的決策單元技術是否有效的一種非參數統計方法。利用DEA方法可以計算決策單元居住效率沿生產前沿面上的技術效率，通過比較決策單元偏離 DEA生產前沿面的程度來評價其相對有效性，并利用“生產前沿面投影原理”分析非有效的決策單元投入與產出的調整方向和調整量，從而進行橫縱向的比較[7]。

考慮到農村住宅在生產過程中投入要素的可控制性，研究采用在既定產出條件下不同投入組合的投入導向模式。本文假設四川省鄰水縣地區新農村建設中的新農村為決策單元，用DMUi（i=1，2…，n）表示；第i個新農村建設分別有m 種投入要素和s 種產出要素，分別用Xij（j=1，2，…，m）和Yir（r=1，2，…，s）表示（Xij≥0，Yir≥0），并引入松弛變量S-和剩余變量S+，則第 i個亮點新農村住宅相對效率的DEA—C2R測度評價模型為:

表1 新農村住宅居住效率測度指標體系

注：λj為各個決策單元在某一指標上的權重變量；θ表示DEA模型測算出的新農村住宅的綜合效率值；s-代表投入冗余度；s+表示產出不足率；*表示最優解。

θ*值越接近于 1，表明該地區新農村住宅的居住效率越高，反之越低。利用模型可以實現對決策單元效率的綜合評價，有效性分析如下：

若 θ*=1，且 S*-=S*+=0，則決策單元iO為DEA有效，表示第iO個農村住宅在原投入基礎上產出已達到最優，技術和規模都有效；

若 θ*＜1，則決策單元iO為DEA無效，規模與技術均是無效，可通過此決策單元在相對有效的生產前沿面上的投影來改進[8]。

3 實證分析

3.1 數據來源

近年來，四川省鄰水縣突出產村互動，堅持科學規劃、合理布局、因地制宜等原則，按照“新村特色化、產業規模化、設施標準化”思路，成片推進產業，高規格建設新村，著力打造特色產業型、鄉村旅游型、田園風光型、本土文化型等四型新村，取得了明顯成效，共新改擴建農民新村聚居點306個，建成新農村綜合體1個，惠及群眾46200人。本文從鄰水縣2011年至今建設的27個新農村中選取了10個新農村為研究對象，對各村住宅的居住效率進行實證分析。

研究基礎數據源于四川省鄰水縣新農村住宅建設項目的統計、項目規劃設計等資料，并通過走訪鄉（鎮）政府管理人員、農村干部、農戶等，實地調研了10個新農村住宅居民人均實際使用、生產生活、鄰里交往活動等情況，圍繞著住宅所產生的效應（包括空間、行為、精神三個層面）對新農村住宅的產出情況進行跟蹤調查，并對獲取的數據予以整理、分析，得到10個新農村住宅居住效率的投入、產出指標值。

3.2 結果分析

采用DEAP2.1軟件分析四川省鄰水縣地區新農村住宅的投入和產出指標數據，得出四川省鄰水縣地區10個新農村住宅居住效率評價的綜合效率、純技術效率、規模效率值，詳見表2（綜合效率=純技術效率×規模效率；綜合效率為“1”，表示該新農村住宅居住效率DEA有效；“-”表示規模報酬不變，“irs”表示規模報酬遞增）。

表2 四川省鄰水縣地區10個新村住宅居住效率測度結果

依據表2中的數據顯示，在此次鄰水縣調研的10個新農村中，譚家新村、劉家新村、保家新村三個新農村的住宅居住處于綜合效率的生產前沿面上，占新村總數的30%，這些住宅居住的綜合效率值、純技術效率值、規模效率值均為1，且其松弛變量為0，為 DEA有效，表明這 3個新農村的住宅在投入資源的配置、利用和規模聚集等方面均達到了有效的水平。通過調研與走訪農戶不難發現，這三個新農村的住宅有如下特點：平面布局突出地域特色，充分尊重當地生活習俗和傳統布局模式，節約土地，戶型設計較為合理，空間利用率較高，基礎設施和公共設施配套較為完善，建筑風貌控制意向以具有川東民居風格特色的現代建筑為主，住宅整體規劃與設計體現當地的生產生活方式。評價結果與實際調研情況基本相符。

與此同時，剩余的7個新農村則為DEA無效，占總數的70%，分析發現上述無效的七個新農村可分為兩種類型：一種是如八角新村、關堰新村，它們的純技術效率為1，而規模效率均小于1，表明這2個新村住宅居住的綜合效率 為DEA無效，分析其無效原因是規模與投入、產出的不匹配，需減少或擴大規模，通過提升規模效率而使綜合效率有效；而純技術效率為1（技術有效）則標明該新農村住宅的產出相對于其投入已達到最大，即決策單元在投入資源的利用和配置上實現了有效。而這2個單元DEA無效的具體原因在于其規模的無效，在實際調研中所獲得關于農戶實際使用、生產生活方式及滿意度情況的數據與新村住宅前期資金的投入、所處地理環境、住宅前期設計不為相互統一，因此需要優化該新農村住宅內部空間結構和居住環境，合理劃分住宅使用功能，充分尊重該地區農民的生產生活方式，并以此為新農村住宅設計前提，從本質上提高規模效率，從而實現綜合效率的有效。

則另外一種是如楊家壩新村、文興新村等其余的5個新農村住宅居住使用的情況，它們的綜合效率、純技術效率和規模效率均小于1，即這些住宅在規模與技術上都未達到有效。特別是翠北新村和光明新村，它們的綜合效率、純技術效率分、規模效率均低于總體平均水平的0.945、0.972、0.972。因此，在新農村住宅建設過程中，在擴大生產要素投入規模時，要注意控制住宅面積無目的擴張，注重住宅空間規劃設計的合理性，增加住宅單位投入上的技術投入，提高投入資源的有效利用程度，優化住宅的內部空間和外部環境，充分滿足農戶的居住使用需求，從而同時提高規模效率和純技術效率，最終達到綜合效率的有效。

4 結語

運用DEA—C2R模型對四川省鄰水縣10個新農村住宅居住效率進行了深入研究，其結果表明:四川省鄰水縣10個新農村住宅的綜合效率、純技術效率和規模效率的均值依次是0.945、0.972、0.972，其中DEA有效的新村3個，占總數的30%，2個新村的純技術效率有效，占總數的20%。根據研究結論提出以下建議：新農村規劃要堅持以人為本為原則，順應自然、保護歷史，充分尊重農民意愿，以建設節約型新村為目標，合理利用土地，提高土地利用的集約程度；新農村住宅設計應體現農村生產生活方式，要充分滿足農、副業生產及農民生活需求，體現川東較強的鄰里關系和農耕文化的特點；新農村住宅建筑風貌控制意向應以具有川東民居風格特色建筑為參考，體現“相融性和多樣性”的原則，突出地域特色；進而通過提高規模效率和純技術效率以大幅提升新農村住宅的居住效率。

[1]國家新型城鎮化規劃(2014－2020年)[R].國務院，2014.

[2]陳明獻.新農村住宅設計—突出實用性與協調性[J].城鄉建設，2010（2）:45-46.

[3]周靜敏，薛思雯，惠絲思，等.城市化背景下新農村住宅建設研究現狀解析—基于期刊文獻統計及實態調查分析方法[J].建筑學報，2011（S2）:121-124.

[4]賴一飛，黃芮，唐松.基于DEA模型的住宅供需效率分析[J].珞珈管理評論，2013（1）:29-35.

[5]楊敏.新農村住宅建筑的空間功能設計與規劃[J].中外建筑，2013（12）:136-137.

[6]趙鴻灝，胡文薈，趙國源.鄉鎮住宅戶型設計研究——大連地區小康住宅戶型[J].建筑學報，2006（4）:81-82.

[7]張雪花，劉文瑩.基于DEA模型的中國四個直轄市碳效率評價[J].統計與決策，2015（2）:71-74.

[8]汪文雄，余利紅，劉凌覽，等.農地整治效率評價研究——基于標桿管理和DEA模型[J].中國人口：資源與環境，2014（6）:103-113.