中國工業(yè)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的政策效應(yīng)

張彥博等

摘要 由于環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的外部性及其將給企業(yè)帶來額外成本的增加，因此，只有通過環(huán)境政策的激勵，才能夠有效地促進企業(yè)進行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新。目前，已有文獻對我國環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的研究缺乏計量經(jīng)濟學的證據(jù)，尤其缺乏對政府環(huán)境政策影響效應(yīng)的研究與分析，政策針對性不強。本文以我國環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新活動的主體工業(yè)企業(yè)為研究對象，采用工業(yè)環(huán)境技術(shù)專利申請量指標來表征工業(yè)企業(yè)的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新水平，在對中國30個省份2006-2013年的面板數(shù)據(jù)進行單位根檢驗以及Hausman檢驗的基礎(chǔ)上，構(gòu)建固定效應(yīng)的面板數(shù)據(jù)模型，探討了環(huán)境政策力度、環(huán)境規(guī)制強度、技術(shù)創(chuàng)新投入等因素對我國工業(yè)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的影響。研究結(jié)果顯示，滯后1年的工業(yè)污染治理投資每增加1%，工業(yè)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新增加6.45%，表明我國的環(huán)境政策力度，即對環(huán)境改善的投入對工業(yè)企業(yè)的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新有明顯的促進作用，同時這種激勵作用存在一定的滯后性；而單位工業(yè)生產(chǎn)總值的污染排放量與環(huán)境技術(shù)專利的申請量之間為負相關(guān)關(guān)系，表明政府增大環(huán)境規(guī)制的強度，有利于激勵企業(yè)增加對環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的供給。此外，工業(yè)企業(yè)技術(shù)投入、市場需求、國際技術(shù)外溢效應(yīng)和工業(yè)企業(yè)行業(yè)規(guī)模與企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新均為正相關(guān)關(guān)系；其中，工業(yè)企業(yè)的技術(shù)投入是企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的核心驅(qū)動力。為了扭轉(zhuǎn)我國工業(yè)企業(yè)的傳統(tǒng)發(fā)展模式、促進國民經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變，政府應(yīng)建立節(jié)能減排政策規(guī)制的長效機制，加大減排科技資金投入，并加速形成環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的市場需求機制。

關(guān)鍵詞 環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新； 環(huán)境政策；政策效應(yīng)；面板模型

中圖分類號 F064.1 文獻標識碼 A 文章編號 1002-2104（2015）09-0138-07 doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2015.09.018

工業(yè)的快速發(fā)展是我國能源危機、生態(tài)危機和氣候變化危機等一系列環(huán)境問題的主要源頭，而環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新是解決這些問題的關(guān)鍵。然而由于環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的外部性及其將會給企業(yè)帶來額外成本的增加，所以企業(yè)本身缺乏環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在動力，只有通過環(huán)境政策等外部因素的激勵，企業(yè)才會考慮開發(fā)和采納環(huán)境保護和資源節(jié)約的相關(guān)技術(shù)。近年來，國內(nèi)外學者以緩解生態(tài)環(huán)境壓力和降低污染為宗旨，對企業(yè)的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新行為進行了研究，如Brunnermeier and Cohen等眾多國外學者根據(jù)美國、歐洲、意大利、德國、英國的數(shù)據(jù)對環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的影響因素進行了計量分析[1-5]。國內(nèi)學者也對國內(nèi)企業(yè)在環(huán)境管制下的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新行為，以及政府的環(huán)境政策對環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的激勵與效應(yīng)進行了研究[6-10]。國內(nèi)的研究主要集中于分析環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵、模式及其動力機制，缺乏計量經(jīng)濟學的實證分析與研究，尤其缺乏對我國經(jīng)濟活動主體的工業(yè)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的研究與關(guān)注。國內(nèi)學者在考慮環(huán)境政策的影響時，關(guān)注點多放在許可證、環(huán)境標準的影響，缺乏對治理投入，技術(shù)投入等因素的考慮。基于此，本文以我國30個省、市、自治區(qū)的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)為研究對象，建立面板數(shù)據(jù)模型，探討環(huán)境政策力度、環(huán)境規(guī)制強度、技術(shù)創(chuàng)新投入等因素對我國工業(yè)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的影響，同時在研究中也考慮到一些被忽略但可能對環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新有重要影響的因素，并利用萬方數(shù)據(jù)庫中的“專利技術(shù)數(shù)據(jù)庫”，用工業(yè)環(huán)境技術(shù)專利申請量指標來表征我國的工業(yè)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新水平，以彌補已有文獻在指標測度上的偏差。

1 環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵

1995年Shrivastava[11]對環(huán)境技術(shù)做了詳細的界定，他認為環(huán)境技術(shù)應(yīng)包含節(jié)約能源與生態(tài)資源，并使得人類生產(chǎn)消耗在生態(tài)環(huán)境的可承受范圍內(nèi)建立的生產(chǎn)空間、制造設(shè)備、生產(chǎn)方法，以及相關(guān)交通工具等。環(huán)境技術(shù)主要包括以下四種類型： 第一，減少管道尾端污染排放的技術(shù)，避免有毒、有害物質(zhì)直接排放到大氣、水和土壤中；第二，建立新型的清潔生產(chǎn)模式的技術(shù)，實現(xiàn)整個生產(chǎn)過程節(jié)能、降耗、減污及廢棄物的回收利用；第三，新能源技術(shù)，如開發(fā)替代具有高排放特征石化能源的核能、水能、風能與太陽能技術(shù)等；第四，恢復技術(shù)，消除污染物質(zhì)對環(huán)境的危害以恢復生態(tài)系統(tǒng)功能。

環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新作為技術(shù)創(chuàng)新的一種，既具有技術(shù)創(chuàng)新的商業(yè)化特性，又具有環(huán)保效應(yīng)、節(jié)能減排的社會特性。Porter and Claas[12]認為，環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新是波特假說得以實現(xiàn)的基礎(chǔ)，環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)不少于兩種效用：一方面它使得取得環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)生產(chǎn)效率得到提高，更為節(jié)約資源，從而獲得成本優(yōu)勢；另一方面它又能使得企業(yè)污染有所改善，從而有利于生態(tài)環(huán)境的發(fā)展。

國內(nèi)學者也對環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵作了具體的說明與解釋。他們將環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新定義為是一個從降低環(huán)境污染、節(jié)約能源、保護并改善生態(tài)環(huán)境的先進工藝與產(chǎn)品的設(shè)計、規(guī)劃、生產(chǎn)、開發(fā)與應(yīng)用的全部過程[13-16]。同時，環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新也被眾多學者們認為是實現(xiàn)環(huán)境污染外部不經(jīng)濟性內(nèi)在化的一種有效手段，是解決我國經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護之間矛盾的有效路徑。

2 政府政策與環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新：理論假說

由于環(huán)境技術(shù)改善所增進的收益主要表現(xiàn)為社會福利，而不是這些新技術(shù)的開發(fā)者與使用者，因而僅僅依靠市場力量難以對企業(yè)開發(fā)新技術(shù)提供足夠的激勵。只有在環(huán)境政策等外部因素的激勵下，企業(yè)才可能在技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)中考慮和采納環(huán)境保護和資源節(jié)約的相關(guān)技術(shù)。

環(huán)境政策直觀上是指政府以保護環(huán)境為目的而采取的規(guī)定、組織、管理、治理等一系列措施的總和。“廣義的環(huán)境政策”是指政府在環(huán)保方面的一切行動和措施，其中也包含環(huán)境法規(guī)與法律；“狹義的環(huán)境政策”是與“環(huán)境法律法規(guī)”具有平行性的概念，即除環(huán)境法律與法規(guī)以外的相關(guān)的環(huán)境政策，主要指政府環(huán)境管理的一些經(jīng)濟刺激手段，如排污收費、排污權(quán)交易及津貼、稅收等的刺激。

環(huán)境政策作為解決環(huán)境問題不可或缺的制約因素，對企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的激勵效應(yīng)是顯而易見的。

（1）環(huán)境政策將給予企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的動力。環(huán)境政策會改變企業(yè)進行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的成本，從而激發(fā)企業(yè)的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新，增大企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的供給量，進而實現(xiàn)資源的重新配置和優(yōu)化，由此也影響了企業(yè)在環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新活動中的效率、方向以及創(chuàng)新規(guī)模。如企業(yè)若被政府查實對河流、大氣等超標排放，超標較輕則予以一定罰款，較重者則會被停產(chǎn)整頓。這對企業(yè)而言，因為違反了環(huán)境保護的相關(guān)法規(guī)而受到的停業(yè)整頓、罰款和限期治理等一系列的處罰，這些處罰的成本都是十分高昂的，企業(yè)為了規(guī)避這些風險，會加速環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的過程來遵守環(huán)境政策的管制。

（2）環(huán)境政策會加大企業(yè)使用自然資源的成本。企業(yè)以利潤最大化為目標，當政府征收環(huán)境資源稅使自然資源的使用成本提高時，企業(yè)不會坐視生產(chǎn)成本的增加，而是對投入要素進行替代、降低資源在企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)中的比例。環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新可節(jié)約能源和降低能耗，使廢棄物得到回收再利用，這不僅能夠提升能源使用率，還可以有效地減緩或者抵消由于環(huán)境政策的約束所造成的企業(yè)的生產(chǎn)成本增加，提高產(chǎn)品的競爭力。環(huán)境政策將使企業(yè)對環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的追求更加的強烈。

（3）環(huán)境政策可以激發(fā)消費者對無污染、低耗能的綠色產(chǎn)品的需求傾向。一方面，政府對環(huán)境友好型產(chǎn)品的采購是激勵企業(yè)進行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的主要的需求拉動力。另一方面，公眾的需求會受到社會環(huán)境意識的影響，政府征收環(huán)保產(chǎn)品稅使得廣大民眾對無污染的環(huán)保產(chǎn)品和清潔技術(shù)的需求逐漸增大，這種對于環(huán)保產(chǎn)品的需求是促進企業(yè)進行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的外在壓力。與此同時，某些環(huán)境改善表現(xiàn)差的企業(yè)可能會令其聲譽受到極大影響，為防止失去社會群眾的信任，因此，企業(yè)要通過各種途徑促進環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新活動的實施。

（4）環(huán)境政策也使得進行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)獲得產(chǎn)品的差異化優(yōu)勢。一種產(chǎn)品從開始設(shè)計到生產(chǎn)與銷售，再到消費的各個環(huán)節(jié)都將環(huán)保理念融入其中，所得到的最終產(chǎn)品環(huán)保健康，將使得企業(yè)獲得產(chǎn)品的差異化優(yōu)勢。而且，如果一個企業(yè)首先進行了環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)在行業(yè)中就具有了技術(shù)領(lǐng)先的優(yōu)勢和行業(yè)的主導優(yōu)勢，這些優(yōu)勢的獲得將使企業(yè)及其產(chǎn)品更具競爭力。

從上述分析出發(fā)，在其他影響因素不變的前提下，本文就政府政策對企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的影響提出如下理論假說：政府制定和實施合理的環(huán)境政策會降低企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新行為的成本與風險，有利于激勵企業(yè)增大對環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的供給。

3 數(shù)據(jù)來源與變量說明

我國工業(yè)企業(yè)的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新受到多種因素的影響，本文同時考慮區(qū)域發(fā)展因素，采用中國各省市的面板數(shù)據(jù)，進行實證分析。

改革開放初期，我國注重工業(yè)企業(yè)的快速發(fā)展而忽視環(huán)境問題，近幾年來才開始重視環(huán)境保護，這也使得2005年以前我國工業(yè)污染治理投入等一些統(tǒng)計數(shù)據(jù)缺失。由于2014年部分指標數(shù)據(jù)尚未發(fā)布，考慮到數(shù)據(jù)的可得性，本文選取2006-2013年中國30個省、市、自治區(qū)（西藏數(shù)據(jù)缺乏，已剔除）的面板數(shù)據(jù)，并以工業(yè)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新水平作為被解釋變量。相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)來源于《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》和萬方數(shù)據(jù)庫。

3.1 被解釋變量

采用的是工業(yè)環(huán)境技術(shù)專利的申請量（PAT）作為衡量工業(yè)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新水平的指標。

在學術(shù)界的許多研究中，申請的專利數(shù)量通常被用來代表創(chuàng)新的產(chǎn)出。Acs等對多個指標進行比較認為專利數(shù)量在表征技術(shù)創(chuàng)新中存在可靠性[17]。我國的實際情況是，與專利有關(guān)的規(guī)定在各地區(qū)都是一致的，即各個地區(qū)的科技專利數(shù)量存在著可比性，因此，專利數(shù)量可作為衡量各個區(qū)域創(chuàng)新水平的標準。由于專利審查部門的審查能力會影響到專利的授權(quán)量，因此本文采用工業(yè)企業(yè)環(huán)境技術(shù)專利的申請量表示我國工業(yè)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新水平。該數(shù)據(jù)來源于萬方數(shù)據(jù)庫中的“專利技術(shù)數(shù)據(jù)庫”，通過檢索“工業(yè)”、“環(huán)境”兩個關(guān)鍵詞篩選而得，工業(yè)環(huán)境技術(shù)專利的申請量數(shù)據(jù)包括發(fā)明專利、實用新型專利，根據(jù)申請人地址、申請日期分別確定專利所在區(qū)域、專利年份，進行整理并分類。

3.2 解釋變量

解釋變量為環(huán)境政策，選取指標分別為：

（1）環(huán)境政策力度。用工業(yè)污染治理投資額（IN）來度量，選用這一指標的原因在于，諸如污染排放標準等政策普遍存在著落實不到位的情況，在實踐中我國的環(huán)境政策主要以事后治理的方式得到執(zhí)行，而污染治理投資額的大小直接反映了環(huán)境政策的力度，不存在是否執(zhí)行充分的問題。由于治污投資額的增加意味著企業(yè)污染排放壓力的增大，這將推動全社會對環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的需求，從而激發(fā)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的動力，提高工業(yè)企業(yè)環(huán)境技術(shù)專利的申請量。

（2）環(huán)境規(guī)制強度。當前學術(shù)界對環(huán)境規(guī)制強度（ELI）的度量主要采用三種方法：①從環(huán)境規(guī)制政策上測度環(huán)境規(guī)制強度的高低，如Smarzynska and ShangJin提出管制效果可采用在政府制訂環(huán)境標準前后，通過測度排放“三廢”具體的減少程度來衡量[18]；②用環(huán)保費用的支出來衡量，如Fredriksson and Millimet采用處理廢水、廢氣和固體廢物的費用來衡量環(huán)境規(guī)制的力度，費用支出的越高，說明環(huán)境規(guī)制的強度越大[19]；③用污染密集度來衡量，如Cole and Elliott采用污染排放物總量與工業(yè)產(chǎn)值的比值來衡量環(huán)境規(guī)制強度[20]。本文基于Cole and Elliott的思想，采用污染物排放量與行業(yè)總產(chǎn)值的比值來測度該行業(yè)環(huán)境規(guī)制的強度，這是因為：①環(huán)境規(guī)制強度的重要體現(xiàn)之一就是污染物（廢氣、廢水、固體廢棄物）的排放量減少，因此使用污染物排放量更直接；②為了排除掉行業(yè)規(guī)模的影響，應(yīng)考慮到不同行業(yè)的總產(chǎn)值與污染物排放量之間的關(guān)系。也就是說，行業(yè)單位產(chǎn)值的污染排放量越小，則說明政府對該行業(yè)的環(huán)境規(guī)制強度越高。

3.3 控制變量

由于環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的水平也受到其他一些因素的影響，因而本文還引入了以下一些控制變量。

（1）技術(shù)進步（RND）。技術(shù)進步是環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的核心因素，技術(shù)進步導致了企業(yè)研發(fā)能力的提高，這種能力一般是由企業(yè)研發(fā)新產(chǎn)品或新工藝的基礎(chǔ)資本、設(shè)備、人才儲蓄構(gòu)成的。企業(yè)為獲得這樣的能力，對R&D投入以及對人才進行培訓是必要的。因此，本文采用R&D投入強度（RND），也就是用工業(yè)企業(yè)在技術(shù)方面的全部投入金額來衡量技術(shù)進步。

（2）市場需求拉動（MAR）。由于技術(shù)創(chuàng)新強調(diào)科技成果逐漸商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化，因此市場需求具有極大的拉動作用。本文采用技術(shù)市場成交額來表示市場需求方面對環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的激勵與拉動作用。

（3）國外技術(shù)轉(zhuǎn)移效應(yīng)（FDI）。外商直接投資是影響東道國技術(shù)創(chuàng)新的重要方式，F(xiàn)DI帶來了國外先進的環(huán)境技術(shù)，同時它也給東道國帶來了污染的轉(zhuǎn)移。中國自2003年成為世界第一大外商直接投資吸收國以來，吸引外資戰(zhàn)略由“招商引資”轉(zhuǎn)變?yōu)椤罢猩踢x資”，逐漸加大了對外資的環(huán)境管制力度。一方面日益嚴厲的環(huán)境管制阻止了污染密集型外資的進入，另一方面對于資源節(jié)約、環(huán)境友好型的外商直接投資項目的引進，給予政策的激勵與支持，兩方面的原因使外商直接投資的環(huán)境正效應(yīng)日益增強。基于此，本文選取外商直接投資額來表征國外技術(shù)轉(zhuǎn)移效應(yīng)。

（4）行業(yè)規(guī)模（IGDP）。熊彼特認為，與小規(guī)模的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)相比，行業(yè)規(guī)模越大，這些企業(yè)擁有充足的創(chuàng)新所需的資金、先進設(shè)備和科技人員。由于我國各個區(qū)域發(fā)展差異性非常顯著，工業(yè)企業(yè)規(guī)模的大小參差不齊，為了明確行業(yè)規(guī)模對環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的影響，行業(yè)規(guī)模采用樣本行業(yè)規(guī)模以上企業(yè)年工業(yè)總產(chǎn)值作為度量指標。

表1為被解釋變量與解釋變量的指標選取以及各個指標的變量說明與符號表示。

4 模型的構(gòu)建與實證檢驗

4.1 模型的構(gòu)建

為了緩解變量間的異方差性與多重共線性，本文采用雙對數(shù)形式。與此同時，由于環(huán)境政策的實施對企業(yè)環(huán)境式中：β1，β2，β3，β4，β5，β6，為回歸系數(shù)，也是各解釋變量對PAT影響的彈性系數(shù)，μi，t為統(tǒng)計誤差。下標i代表我國30個省、市、自治區(qū)（由于數(shù)據(jù)缺失，西藏除外），下標t代表2006-2013各年，即i=1，2，3…，30；t=2006，2007…，2013。

4.2 模型的檢驗

本文采用stata11.0計量軟件進行數(shù)據(jù)的分析與處理。為了保證面板數(shù)據(jù)模型回歸結(jié)果的準確性，本文在做回歸之前首先進行了單位根檢驗、豪斯曼檢驗與F檢驗。

4.2.1 單位根檢驗

對面板數(shù)據(jù)作單位根檢驗，因為如果不檢驗序列平穩(wěn)性，就直接進行回歸，很可能會出現(xiàn)由于數(shù)據(jù)的非平穩(wěn)性而導致的偽回歸現(xiàn)象。在此，進行了LLC單位根檢驗，其檢驗結(jié)果見表2。

由表2能夠看出，單位根檢驗結(jié)果的Prob值均小于0.05，因此，可以判斷單位根檢驗的所有變量序列均為平穩(wěn)序列，所以，不需要進行協(xié)整檢驗。

4.2.2 豪斯曼檢驗與F檢驗

面板數(shù)據(jù)本身具有兩維性，若模型的設(shè)定不對，所產(chǎn)生的參數(shù)估計方法不當，會使得估計結(jié)果存在較大的偏差。Mundlak（1978）在文章中闡述，在做面板數(shù)據(jù)回歸時往往都應(yīng)該把個體的效應(yīng)當作是隨機的。從簡單的實際操作來看，一方面固定效應(yīng)模型一般會耗費極大的自由度，特別是對于面板數(shù)據(jù)模型，因而隨機效應(yīng)模型對于面板數(shù)據(jù)會顯得更加合適。但是從另一方面來看，固定效應(yīng)模型具有自己特有的優(yōu)勢，即不必要做個體效應(yīng)以及與其它解釋變量無關(guān)的假設(shè)。在模型建立的過程中如果忽略了主要的變量，就會使得參數(shù)估計呈現(xiàn)非一致性。所以，在模型的選取過程中，可以采取檢驗固定效應(yīng)以及其它解釋變量是否具有相關(guān)性作為模型選取的依據(jù)。

Hausman檢驗就是一種確定固定效應(yīng)或隨機效應(yīng)模型選取的依據(jù)。其基本思想是，在基本的假設(shè)下，通常應(yīng)用OLS估計固定效應(yīng)的模型以及GLS估計隨機效應(yīng)的模型，并且得到的參數(shù)估計具有無偏性和一致性。如果基本假設(shè)不成立，那么固定效應(yīng)模型的參數(shù)估計就具有一致性，但是隨機效應(yīng)模型則沒有。在這種假設(shè)條件下，兩種類型的參數(shù)估計不會有明顯的差異，因此，可以根據(jù)對兩種類型的參數(shù)估計的差異來構(gòu)造統(tǒng)計檢驗量。

首先，運用F檢驗來確定是選擇固定效應(yīng)模型還是混合型模型，如若檢驗值不顯著，那么采用固定效應(yīng)模型；反之，則采用混合型模型。然后，再根據(jù)Hausman檢驗的結(jié)果來判斷是用固定效應(yīng)模型還是隨機效應(yīng)模型，假如檢驗值顯著，則應(yīng)用固定效應(yīng)模型，反之就用隨機效應(yīng)模型。

檢驗結(jié)果如下：F=6.316 428>F0.05（26.77），且H=56.284 617>χ20.05（11），所以采用固定效應(yīng)模型。

4.3 模型的回歸結(jié)果與分析

4.3.1 面板數(shù)據(jù)回歸結(jié)果

由上述的Hausman檢驗結(jié)果，采用固定效應(yīng)模型比采用隨機效應(yīng)模型更加適合。因此本文運用固定效應(yīng)模型，對全國的省際面板數(shù)據(jù)進行計量分析，表3是面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)模型的回歸結(jié)果。

4.3.2 面板數(shù)據(jù)回歸分析

根據(jù)回歸結(jié)果（見表3），在治理污染環(huán)境政策方面的投入IN系數(shù)是0.064 5，同時通過了5%的顯著性檢驗，這表明滯后一年的工業(yè)污染治理投資每增加1%，工業(yè)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新增加6.45%。實證結(jié)果進一步驗證了前述的理論分析，也就是環(huán)境政策，即對環(huán)境改善的投入對工業(yè)企業(yè)的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新活動產(chǎn)生激勵作用，同時這種激勵作用存在一定的滯后性。

環(huán)境的規(guī)制強度是用排污強度來衡量的，排污強度越低，說明環(huán)境的規(guī)制強度越強。由回歸結(jié)果，環(huán)境規(guī)制的強度系數(shù)為-0.314，是負值，與理論分析是一致的。即環(huán)境規(guī)制的強度越大，工業(yè)企業(yè)實行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的積極性越高，從而促進了其環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新活動。反之，我國工業(yè)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新活動的積極展開，使得污染大幅度減少，那么其污染的單位產(chǎn)值密度也隨之降低。

根據(jù)各個變量的回歸結(jié)果，工業(yè)企業(yè)技術(shù)投入、市場需求、國際技術(shù)外溢效應(yīng)和工業(yè)企業(yè)行業(yè)規(guī)模與企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新均為正相關(guān)關(guān)系。由回歸結(jié)果不難看出，技術(shù)投入對我國工業(yè)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的激勵效果十分明顯，其系數(shù)為0.444，這說明工業(yè)企業(yè)科技投入額是我國工業(yè)企業(yè)實施環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新活動的基礎(chǔ)與關(guān)鍵，技術(shù)進步是環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的核心要素之一，因此，政府應(yīng)對其予以更多的關(guān)注。

市場的需求拉動是促進工業(yè)企業(yè)進行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的直接動力，從回歸結(jié)果看，其p值小于0.05，說明市場需求對環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的影響顯著，并且與環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新存在正相關(guān)關(guān)系。即隨著市場需求的增大，或者說人們對環(huán)保產(chǎn)品的需求增大，環(huán)境創(chuàng)新的成果也越明顯。現(xiàn)今環(huán)保意識逐漸深入人心，人們對無污染綠色產(chǎn)品的需求量也越來越大，這種需求是促進企業(yè)進行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的外在壓力。與此同時，政府對環(huán)保產(chǎn)品的采購，也是激勵工業(yè)企業(yè)實行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新行為的主要驅(qū)動力。

國外技術(shù)轉(zhuǎn)移效應(yīng)是檢測國外技術(shù)的流入是否對我國工業(yè)企業(yè)的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響。根據(jù)回歸結(jié)果得出的系數(shù)為0.149，也就是說國外技術(shù)轉(zhuǎn)移效應(yīng)每增加1%，工業(yè)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新將增加14.9%。從改革開放至今，我國吸引外資的方式已經(jīng)從單純的引入逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)檫x擇性的引入，不僅注重外資企業(yè)的數(shù)量與規(guī)模，更注重外資技術(shù)的引進。雖然引進外資的同時也帶來了污染的轉(zhuǎn)移，但是，從回歸結(jié)果來看，國外技術(shù)轉(zhuǎn)移效應(yīng)對環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生積極的影響，對其有顯著的促進作用。

由回歸結(jié)果可知，行業(yè)規(guī)模對我國工業(yè)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新水平的影響是顯著的，且系數(shù)為1.195，在所有自變量中是最大的，說明這個自變量對工業(yè)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新水平的影響很大。此外，因為其系數(shù)為正，說明行業(yè)的規(guī)模越大，環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新激勵效應(yīng)也會越明顯。這與理論分析是相一致的，規(guī)模越大的工業(yè)企業(yè)，具有充足的資金與先進的技術(shù)設(shè)備，因此，其進行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新活動的能力也就越強。

5 結(jié)論與政策建議

本文利用2006-2013 年我國30個省、市、自治區(qū)的面板數(shù)據(jù)，考察了環(huán)境政策對我國工業(yè)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的影響，研究結(jié)果表明：我國的環(huán)境政策力度，即對環(huán)境改善的投入對工業(yè)企業(yè)的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新有明顯的促進作用；而環(huán)境規(guī)制強度的增大，也提高了我國工業(yè)企業(yè)進行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的積極性。此外，技術(shù)投入、國外技術(shù)轉(zhuǎn)移、行業(yè)規(guī)模、市場需求對我國工業(yè)企業(yè)的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新活動也存在著正向的影響。研究結(jié)果顯示，技術(shù)的投入是企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的核心驅(qū)動力，與此同時，國外技術(shù)轉(zhuǎn)移效應(yīng)也產(chǎn)生了顯著的影響，政府應(yīng)對此予以更多的關(guān)注。

對于我國的工業(yè)企業(yè)這樣一個具有極大的負外部效應(yīng)的行業(yè)，在未來很長的一段時期內(nèi)，都將是污染的主要源頭。為了扭轉(zhuǎn)我國工業(yè)企業(yè)的傳統(tǒng)發(fā)展模式、促進國民經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變，政府應(yīng)建立和制定有效的環(huán)境激勵機制與政策。

（1）建立節(jié)能減排政策規(guī)制的長效機制。提高環(huán)境準入標準，大力推進清潔生產(chǎn)。嚴格執(zhí)行和深化環(huán)評制度，限制排污量大的行業(yè)和企業(yè)的發(fā)展，淘汰耗能大的工業(yè)設(shè)備與工藝，提高能源利用效率。

提高污染高排放行業(yè)的稅率，增加對使用可再生能源的稅收優(yōu)惠，懲罰與鼓勵相結(jié)合，有效地激勵企業(yè)進行節(jié)能減排的技術(shù)創(chuàng)新與改進，推進企業(yè)循環(huán)技術(shù)的創(chuàng)新與利用，控制企業(yè)的污染排放。

加強工業(yè)企業(yè)環(huán)保長效管理，強化環(huán)境執(zhí)法。對企業(yè)的排污量或排污強度實行排放限額，逐步推行排放指標有償分配和取得政策。

（2）拓寬環(huán)保融資渠道，加大減排科技資金投入。制定企業(yè)節(jié)能減排治理及生產(chǎn)采用的技術(shù)標準，針對重點污染工業(yè)企業(yè)進行達標治理與提標改造，從源頭上控制污染，實現(xiàn)從末端治理轉(zhuǎn)向全程控制。

政府應(yīng)將污染治理等減排工程作為公共財政支出的重點提供相應(yīng)的資金支持，加大減排投入；同時配套相應(yīng)的稅收返還機制，以鼓勵企業(yè)增加更多的節(jié)能環(huán)保投資。

拓寬環(huán)保融資渠道，深化綠色信貸，對企業(yè)在治污項目貸款、治污項目用地供應(yīng)、加速折舊等方面給予優(yōu)惠與扶持。

政府還應(yīng)設(shè)立科研專項基金，增加環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)設(shè)施投入和研究費用，積極支持科研院所的一些重要的環(huán)境技術(shù)開發(fā)項目的研究、及大力支持環(huán)境技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化。

（3）加速形成環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的市場需求機制。政府應(yīng)當在政府采購籃子的清單上向環(huán)保產(chǎn)品傾斜，制定高污染產(chǎn)品目錄，加大對環(huán)保產(chǎn)品的采購量，從拉動市場需求角度促進工業(yè)企業(yè)環(huán)境技術(shù)的創(chuàng)新。

征收環(huán)保產(chǎn)品稅。污染排放稅是“污染者付費”，而環(huán)保產(chǎn)品稅是“使用者付費”，所征收對象是產(chǎn)生潛在污染的產(chǎn)品，對應(yīng)的可征收各種污染產(chǎn)品稅，如特種污染產(chǎn)品稅、燃料環(huán)境稅等。消費者需要為對環(huán)境這一公共產(chǎn)品造成的外部成本埋單，這樣對環(huán)境友好的產(chǎn)品在市場上將處于優(yōu)勢，可以有效地激勵大眾進行綠色消費，從而從市場需求方面激勵企業(yè)進行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新。

（4）積極實施環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)的引進政策。開展節(jié)能減排國際科技合作，積極引進以資源節(jié)約和環(huán)境友好型發(fā)展模式為代表的先進技術(shù)。發(fā)達國家資源節(jié)約和環(huán)保技術(shù)日趨成熟，可在財政、稅收、金融方面鼓勵外商對國內(nèi)的高污染產(chǎn)業(yè)和企業(yè)通過引進先進技術(shù)和設(shè)備進行改造等領(lǐng)域投資；扶持綠色產(chǎn)品和環(huán)保產(chǎn)業(yè)，促使發(fā)達國家的降耗和環(huán)保技術(shù)加快推廣和傳播[21]。

（編輯：李 琪）

參考文獻（References）

[1]Brunnermeier S B， Cohen M A. Determinants of Environmental Innovation in US Manufacturing Industries [J]. Journal of Environmental Economics and Management， 2003， 45（2）：278-293.

[2]Devries F P，Withagen C. Innovation and Environmental Stringency： The Case of Dioxide Abatement [R]. Discussion Paper of the Tilburg University， 2005：18.

[3]Zoboli M M R. Examining the Factors Influence Environmental Innovation [R]. Fondazion Eni Enrico Matteiits Series Workingpapers， 2006：20.

[4]Horbach J. Determinants of Environmental Innovation： New Evidence from German Panel Data Sources [J]. Research Policy， 2008， 37（1）：163-173.

[5]Perinoa G， Requate T. Does More Stringent Environmental Regulation Induce or Reduce Technology Adoption？ [J]. Journal of Environmental Economics and Management， 2012， 23（5）：456-467.

[6]趙紅.環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響：基于中國面板數(shù)據(jù)的實證分析[J]. 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究，2008，7（3）：35-40. [ Zhao Hong. The Impact of Environmental Regulation on Industrial Technological Innovation [J]. Industrial Economic Research， 2008， 7（3）：35-40.]

[7]吳磊.我國環(huán)境管制、自主創(chuàng)新與 FDI 內(nèi)含技術(shù)水平提升[J]. 中國人口·資源與環(huán)境，2010，20（3）：130-135. [ Wu Lei. Environmental Regulations， Independent Innovation and FDI Intrinsic Technological Improvement [J]. China Population， Resources and Environment， 2010， 20（3）：130-135.]

[8]劉安國，蔣美英，楊開忠，等.環(huán)境政策與環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的有效性及區(qū)域差異研究[J]. 首都經(jīng)濟貿(mào)易大學學報，2011，12（4）：25-33. [ Liu Anguo， Jiang Meiying， Yang Kaizhong， et al. An Analysis on the Effectiveness and Effects of Interaction between Regional Environmental Policies and Innovation in Environmental Technology[J]. Journal of Capital University of Economics and Business， 2011， 12（4）：25-33.]

[9]范群林，邵云飛，唐小我.環(huán)境政策、技術(shù)進步、市場結(jié)構(gòu)對環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新影響的實證研究[J]. 科研管理，2013，34（6）：68-76. [Fan Qunlin， Shao Yunfei，Tang Xiaowo. The Impact of Environmental Policy， Technological Progress， and Market Structure on Environmental Technology Innovation[J]. Science Research Management， 2013， 34（6）：25-33.]

[10]王文普.污染減排、外部性與環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新：來自省級環(huán)境專利的證據(jù)[J]. 統(tǒng)計與信息論壇，2014，18（7）：35-40. [Wang Wenpu. Pollution Abatement， Externalities and Environmental Technology Innovation： Evidences from Provincial Environmental Patents Data[J]. Statistics & Information Forum， 2014， 18（7）：35-40.]

[11]Shrivastava P. The Role of Corporations in Achieving Ecological Sustainability[J]. Academy of Management Review， 1995， 20（4）：936-960.

[12]Porter M E， Claas V D L. Toward a New Conception of the Environmentcompetitiveness Relationship[J]. Journal of Economic Perspectives， 1995， 9（4）：97-118.

[13]許健，呂永龍，王桂蓮.我國環(huán)境技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的現(xiàn)狀與發(fā)展對策[J]. 環(huán)境科學進展，1999，20（2）：14-22. [Xu Jian， Lv Yonglong， Wang Guilian. The Status of Environmental Technology Commercialization and Its Developmental Strategies in China[J]. Advances in Environmental Science， 1999， 20（2）：14-22.]

[14]沈斌，馮勤.基于可持續(xù)發(fā)展的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新及其政策機制[J]. 科學學與科學技術(shù)管理，2004，25（8）：52-55. [Shen Bin， Feng Qin. Environmental Technology Innovation Mechanism and Policy Based on the Sustainable Development[J]. Science and Management of Science & Technology， 2004， 25（8）：52-55.]

[15]肖顯靜，趙偉.從技術(shù)創(chuàng)新到環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新[J]. 科學技術(shù)與辯證法，2006，23（4）：80-83.[Xiao Xianjing， Zhao Wei. From Technical Trailblazing to Technical Trailblazing of Environment[J]. Science， Technology and Dialectics， 2006， 23（4）：80-83.]

[16]戴鴻軼，柳卸林.對環(huán)境創(chuàng)新研究的一些評論[J]. 科學學研究，2009，27（11）：1601-1610.[Dai Hongyi， Liu Xielin. Some Comments on Research of Environmental Innovation[J]. Studies in Science of Science， 2009， 27（11）：1601-1610.]

[17]Acs Z J， Porter M E， Stern S. The Determinants of National Innovative Capacity[J]. Research Policy， 2002， 31：899-933.

[18]Smarzynska J， ShangJin W. Pollution Havens and Foreign Direct Investment： Dirty Secret or Popular Myth？ [J]. Contributions to Economic Analysis & Policy， 2004， 3（2）：1-32.

[19]Fredriksson P G， Millimet D L. Is There a California Effect in US Environmental Policymaking？[J]. Regional Science and Urban Economics， 2002， 32（6）：737-764.

[20]Cole M， Elliott R. Do Environmental Regulations Influence Trade Patterns？ Testing Old and New Trade Theories[J]. The World Economy， 2003， 26（8）：1163-1186.

[21]張彥博，郭亞軍.FDI的環(huán)境效應(yīng)與我國引進外資的環(huán)境保護政策[J].中國人口·資源與環(huán)境，2009，19（4）：7-12. [Zhang Yanbo， Guo Yajun. Effect of FDI on Environment and Environmental Protection Policy in Using FDI in China[J]. China Population， Resources and Environment， 2009， 19（4）：7-12.]