中國創新管理研究者及其合作網絡研究

陳悅，王智琦

（大連理工大學 公共管理與法學學院暨WISE實驗室，大連 116085）

中國創新管理研究者及其合作網絡研究

陳悅，王智琦

（大連理工大學 公共管理與法學學院暨WISE實驗室，大連 116085）

運用數理統計法和社會網絡分析（SNA）法等文獻計量方法，對中國創新管理研究者的發文量、H指數及其網絡中心性進行深入分析，并對高產作者合著網絡結構進行量化分析，揭示了中國創新管理領域的高影響力研究者、高產作者合作特點以及主要的學術研究團體，對我國創新管理領域未來的發展方向及科研合作政策的制定提供了有益啟示。

中國創新管理；高影響力作者；文獻計量學；社會網絡分析；合作網絡；學術團體

創新管理研究最早起源于西方，美籍奧地利經濟學家約瑟夫·熊彼特于1912年提出了創新（innovation）一詞，開創了創新理論研究的先河，隨后創新的含義和意義隨著時代的進步有了巨大的發展［1］。我國對創新管理的研究起步較晚，許慶瑞教授、傅家驥教授等是國內最早從事技術創新管理研究的一批學者，許慶瑞教授于1986年出版的《研究與發展管理》被認為是國內最早的創新管理著作。我國創新管理研究的發展經過近30年有了長足進步，特別是進入21世紀后，創新成為國內政府、產業界、學術界最熱點的話題之一。

普賴斯［2］很早就提倡運用科學計量學方法研究科學合作的變化，因為科學文獻中的合著關系是靜態的，具有可證實性，并且這種計量研究具有非介入性，不會影響科學合作的進程。文獻計量學是科學計量學的重要組成部分之一，它借助數學方法對科學文獻進行定量化研究，以揭示科學的發展規律，是近年來國內外廣泛采用的一種分析工具［3］［4］。作者通過查閱大量文獻發現，我國學者對創新管理的研究主要集中在其發展的力量布局［5］和主題的演變［6］，且來源數據均為2007年以前，對我國創新管理近10年研究者及其科研合作情況的研究仍然空白。因此，本文作者力求從一個全面、創新的角度來對我國創新管理目前的發展狀況進行研究。

本文以經專家咨詢選取的163個創新管理領域的關鍵詞作為檢索依據［6］，在中文社會科學引文索引（CSSCI）數據庫中檢索“管理類”學科下的2004年至2013年的文獻，經數據去重清理后得到10671條文獻記錄，以此作為本文的分析對象，運用數理統計和社會網絡分析等文獻計量學方法，對創新管理研究者及其合作網絡進行深入研究，以期揭示我國創新管理領域的高影響力作者、學術合作團體及科研合作規律，為相關研究者及科研政策的制定提供參考。

1　創新管理研究的高產作者

發文量是衡量作者學術水平和科研能力的重要指標［7］。美國著名科學社會學家黛安娜·克蘭在《無形學院——知識在科學共同體的擴散》［8］一書中指出，高產作者能夠吸引大量科學家進入該領域研究，使得學科知識呈指數增長。同時，高產作者的知識及影響力也會在此過程中得到積累和擴散［9］。

普賴斯在《小科學，大科學》［2］一書中指出：撰寫全部論文一半的高產作者的數量，等于全部科學作者的平方根。這就是普賴斯定律，可以表示為：

其中n（x）表示撰寫x篇論文的作者數；i=nmax為該領域內最高產作者的論文數；N為全部作者的論文數。根據普賴斯定律，在創新管理領域現有的19734位作者中，前140位作者應為高產作者，他們的發文量至少是8篇。利用Bibexcel對數據源進行作者發文量統計，共得到156位發文量不低于8篇的高產作者（表1）。作者陳勁是創新管理領域近十年發文量最多的作者，他曾任浙江大學創新與發展中心副主任，目前是清華大學經管學院創新創業與戰略系教授，主要從事技術創新管理領域的研究與教學工作，為中國創新管理領域的發展做出了突出的貢獻。

表1　中國創新管理研究的高產作者列表（括號中數字代表此排序對應的作者發文量）

為了反映中國創新管理這一交叉學科研究者的研究背景，本文對發文量排名前15的21位高產作者（存在并列排名情況）的學術背景及現工作單位進行了詳細分析（表2）。這些高產作者中學術背景為管理學的有17位，經濟學2位，工學2位，且這些作者均來自管理/經濟相關院系，由此可見，創新管理研究受到管理學界的高度重視，其次為經濟學界。高產作者通常意味著能吸引到更多的合作者，進而形成一定規模的科研團隊，這對其所在機構在創新管理領域的發展起著重要的推動作用。經統計，這些高產的現任機構主要分布在浙江大學（145篇論文，比例為25.85％）、大連理工大學（94篇論文，比例為16.18％）、上海交通大學（54篇論文，比例為9.63％）以及清華大學（38篇論文，比例為6.77％）。

表2　前21位高產作者學術背景①

我們對這前21位高產作者的合作發文情況進行分析發現，基本可將他們分為三類（設定兩個界限：獨立發文量占總論文數高于70％以上則為獨立撰文為主型，低于30％則為合作發文為主型，處于兩值中間者為兩類兼顧型）：（1）獨立撰文為主型：生延超作者發表的24篇文章中獨立撰文18篇，比例為75％，其余6篇合著論文中5篇為校內合作，1篇為校外合作；（2）兩類兼顧型：柳卸林作者發表的20篇文章中獨立撰文6篇，比例為32％；（3）合作發文為主型：陳勁和畢克新合作發文量分別為70篇和46篇，蘇敬勤、李垣、和金生、黃瑞華、于渤、吳曉波、謝洪明、劉鳳朝、朱桂龍、許慶瑞、魏江、李柏洲、仝允桓、吳貴生、陳繼祥、曾德明和林海芬這17位作者獨立發文量均不超過2篇，以上作者（共19位）合作發文的比例均大于70％。綜合以上分析，這些高產作者更傾向于選擇合作發文的科研模式（比例為19/21=90.5％）。

2　創新管理研究的高影響力作者

社會網絡分析理論認為個體的影響力不僅體現在個體素質本身，還體現在個體在關系網絡中的角色地位。因而，一個學者的學術影響力也取決于兩個因素，即發文量和與其他作者的合作關系。

作者在合作關系網絡中的影響力通常表現為局部影響力、整體影響力和資源控制力，可以分別用度中心性（Degree）、接近中心性（Closeness）和中間中心性（Betweenness）來表示，“度中心性”測量網絡中行動者自身的交際能力，沒有考慮到能否控制他人［10］，往往體現出網絡中某節點的局部影響力；“接近中心性”考慮的是行動者在多大程度上不受其他行動者的控制，如果一個點與網絡中所有其他點的“距離”都很短，則稱該點具有較高的整體中心性［11］，即體現某節點在網絡中的整體影響力；“中間中心性”研究一個行動者在多大程度上居于其他兩個行動者之間，測量的是行動者對資源控制的程度，即該點在多大程度上控制他人之間的交往，因而是一種“控制能力”指數［10］，它體現某節點在網絡中的溝通能力。

對156位高產作者的度中心性、中間中心性和接近中心性三者間進行相關性分析，結果顯示三者呈顯著正相關（表3），表明節點在網絡中影響力體現的三個方面是基本一致的。其中，中間中心性被認為更能體現出節點在合作網絡中地位的重要程度［10］。表4列出了中間中心性分別位于前30位的網絡高影響力作者，排在前三的是西安交通大學的李垣，浙江大學的許慶瑞和陳勁（現清華大學）。

對比表1和表4可以發現，西安交通大學的李垣、黃瑞華，浙江大學的許慶瑞、陳勁（現清華大學）、吳曉波、鄭剛，清華大學的吳貴生，復旦大學的司春林、陳衍泰（現浙江工業大學），上海交通大學的謝富紀以及中國科學院的任中保和郭雯這12位作者不但是高產作者，而且有較高的網絡中影響力。

美國物理學家Hirsch在2005年提出了H指數的概念，并對H指數做出了具體描述［12］——如果一個科學家總共發表了N篇論文，其中有h篇論文每篇至少被引用h次，則稱其H指數為h。H指數能夠比較準確地反映一個人的學術成就，被用來評價科研人員的個人績效［13］。本文在CNKI中以作者姓名和機構為檢索條件，分別檢索上述12位作者在2004～2013年間發表的期刊文獻，檢索結果按被引頻次排序，并依此計算這些作者的H指數，結果如表5所示。

表3　作者的度中心性、中間中心性和接近中心性相關性

表4　前30位合作網絡高影響力作者

表5　作者的H指數情況②

從表5可以看到，作者陳勁的發文量（74）、H指數（41）和論文最高被引頻次（345）都是最高，最高被引論文于2012年發表在《科學學研究》期刊上。而作者郭雯的H指數（5）和論文最高被引頻次（14）相比表5其他11位作者有明顯差距。由此，我們可將陳勁、李垣、吳貴生、吳曉波、黃瑞華、許慶瑞、謝富紀、司春林、鄭剛、任中保、陳衍泰這11位作者視為中國創新管理領域具有較高影響力的作者。

3　創新管理高產作者合作網絡分析

為了探究高產作者間的合作交流情況，本文利用VBA編程對表1中156位高產作者構造合作矩陣，并利用Ucinet繪制出他們的合作網絡（圖1），結果顯示共87位作者之間具有合作關系，形成了6種不同規模的子網（表6）。網絡密度反應了節點間聯系的緊密程度，過于稀疏的網絡合作會阻礙信息交流［7］，本文高產作者的合作網絡密度為0.0174，所有作者的合作網絡密度0.0002，可見高產作者間合作發文的現象更為普遍，密度相對較大。從圖1可以看出，高產作者間的合作大多為校內合作，特別是小規模的合作團體，可見地域接近是影響作者合作的一個重要因素。

表6　6種不同規模的連通子網

圖1　創新管理高產作者合作網絡圖

規模最大的9人合作子網絡已在圖1中用黑色實線圈出，以浙江大學的鄭剛教授為核心，形成了浙江大學、浙江工商大學、福州大學、西安交通大學和中國科學院五校間的學術合作團體，研究方向主要為企業創新管理。此外，圖中值得關注的連通子網（黑色虛線圈出）還有以朱桂龍的為核心的華南理工大學學術合作團體，研究方向主要為技術與創新管理；以蘇敬勤為核心的大連理工大學學術合作團體，研究方向主要為企業技術創新管理；以吳貴生為核心的清華大學學術合作團體，研究方向主要為企業技術創新；以藍海林為核心的華南理工大學學術合作團體，研究方向主要為中國企業戰略管理；以王玲為核心的清華大學學術合作團體，研究方向主要為技術創新與企業成長；以吳隆增為核心的多校間學術合作團體，研究方向主要為動態競爭。經本文作者查詢相關信息發現，吳隆增曾分別在中國人民大學和華南理工大學工作過，而謝洪明現任工作機構為浙江工業大學，曾在華南理工大學工作過，這兩人的工作教育背景很好的解釋了這一多校合作團體的形成原因，可見作者這種工作或者教育背景間的交叉可在一定程度上促進交流合作。

網絡中87位合作作者共涉及34所高校，其中有19所高校的出現頻次不低于2次（圖2），頻次最高的是華南理工大學，其次為大連理工大學（9次）、清華大學（9次）、浙江大學（5次）和中國科學院（5次）。除華南理工大學和大連理工大學外，其余三所高校均有自己的高影響力作者，本文認為其原因主要是因為華南理工大學和大連理工大學的高產作者多為校內合作發文（圖1），缺乏跨校合作，這不利于其在作者合作網絡中的網絡影響力。在圖1最大的連通子圖中，包含了4位高影響力作者（許慶瑞、李垣、陳勁、鄭剛），可見多方位多層次的合作有利于作者在專業領域中影響力的提高。

圖2　出現頻次不低于2次的高校

4　結論

本文運用數理統計及社會網絡等文獻計量方法，對創新管理研究者及其合作網絡進行深入研究，得到以下主要結論：

（1）在排名前15位的創新管理高產作者中，學術背景主要涉及管理學、經濟學和工學，比例分別為71.43％、9.52％和9.52％，且這些作者均來自管理/經濟相關院系，可見我國創新管理在管理學界和經濟學界關注度較高。此外，統計發現，這些高產作者更傾向于選擇合作發文的科研模式，合作發文型作者的比例高達90.5％。

（2）西安交通大學的李垣、浙江大學的許慶瑞和陳勁（現清華大學）處于創新管理作者合作網絡較為核心的位置。本文通過分析作者的發文量、作者在合作網絡中的中心性及其H指數發現，西安交通大學的李垣、黃瑞華，浙江大學的許慶瑞、陳勁（現清華大學）、吳曉波、鄭剛，清華大學的吳貴生，復旦大學的司春林、陳衍泰（現浙江工業大學），上海交通大學的謝富紀以及中國科學院的任中保這11位作者為創新管理較有影響力的作者。

（3）中國創新管理高產作者間的合作相對較為普遍，但多為校內合作。在高產作者合作網絡中，最大的合作團體是由浙江大學、浙江工商大學、福州大學、西安交通大學和中國科學院五所高校形成的9人連通圖，研究方向主要為企業創新管理。其他值得關注的高產作者學術合作團體有：以朱桂龍為核心的華南理工大學技術創新管理學術團體；以蘇敬勤為核心的大連理工大學企業技術創新管理學術團體；以吳貴生為核心的清華大學企業技術創新學術團體；以藍海林為核心的華南理工大學中國企業戰略管理學術團體；以王玲為核心的清華大學技術創新與企業成長學術團體；以吳隆增為核心的動態競爭學術團體。

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（責任編輯：張萌）

Research on the Researchers and Co-author Network of Innovation Management in China

CHEN Yue，WANG Zhiqi
（School of Pubilic Management & Law，WISE Lab，Dalian University of Technology，Dlian 116085）

By using the method of statics and Social Network Analysis，This paper makes an in-depth analysis of the number of published papers，H index，network centrality of Chinese innovation management researchers and co-author network among prolific authors，which reveals the high-impact researchers，characteristics of prolific authors' cooperation and their academic community.All of these will benefit to make policies to develop the research directions and scientific cooperation for Chinese innovation management.

Chinese innovation management； High-impact researchers； Bibliometrics； Social Network Analysis； Co-author network； Academic community

F270；G311

A

10.3969/j.issn.1003-8256.2015.06.006

（本欄目由大連理工大學科學學與科學技術管理研究所組稿，本期組稿：侯海燕姜春林）

大連高端裝備制造業發展的“發現——創新”模式與對策研究（2012D12ZC180）

陳悅（1975-），女，遼寧大連人，副教授，博士，研究方向為科學學理論與創新管理；王智琦（1990-），女，河南開封人，碩士研究生，研究方向為創新管理。