技術外包模式在海洋技術產業化中的應用研究

茍露峰，高強

（中國海洋大學 管理學院，青島 266000）

技術外包模式在海洋技術產業化中的應用研究

茍露峰，高強

（中國海洋大學 管理學院，青島 266000）

海洋技術市場上存在著信息不對稱和逆向選擇等問題，制約著海洋技術的推廣使用和產業化進程。海洋技術外包服務能夠在一定程度上滿足需求方的技術訴求，是加快海洋科技成果轉化的必然選擇，其實質是海洋技術商品化及技術交易實現的過程。本文通過分析海洋技術外包雙方供需行為，嘗試引入技術外包模式，同時引入一個基于多階段議價的差分方程對這種模式的有效性進行論證。論證結果表明，經由技術外包方的審查鑒定，海洋技術的需求方能夠獲得滿足自身需求的海洋技術，確定技術商品價值，確保買賣雙方的經濟收益，實現市場上的資源優化配置。

技術外包模式； 海洋技術； 產業化

1　引言

黨的十八大提出了“建設海洋強國”的戰略目標，將建設海洋強國戰略列為政府的重要工作任務。為此，我國加大了海洋經濟發展力度，而海洋經濟的發展離不開科技的支撐［1，2］。海洋科技成果產業化是海洋科技產業化過程中的一個必要階段，是解決現有科技成果轉化率較低的一個重要途徑。然而，目前我國海洋科技成果產業化的進程較為緩慢，海洋科技成果轉化率不高的問題沒有得到根本性的突破，海洋科技成果轉化率低是我國沿海省市發展海洋經濟面臨的一大挑戰。據統計，我國海洋科技成果的轉化率約為25％，但是真正實現產業化的不足5％1。基于這樣的背景，本文提出了一種新的海洋技術外包模式，并對多階段技術議價的外包模型的有效性進行了論證。海洋科技研發機構通過技術外包模式，將一些與技術市場信息關系緊密的相關環節進行外包，經由技術外包方的審查鑒定之后在進行決策，能夠在很大程度上規避技術市場上的逆向選擇問題［3］。同時，技術外包模式吸引更多的企業和社會機構參與到海洋技術產業化的過程中，提高了海洋技術的市場化程度，這對于推動我國海洋科技的轉化率，使之真正轉化成現實的生產能力，提升涉海產品的科技化水平，促進海洋科技的不斷提升等具有極其重要的現實意義。

2　技術外包模型的作用機理

海洋科技成果產業化的模式選擇是海洋產業化正常運行的前提和基礎［1］。根據海洋技術的特點，在這主要探討的是利用中介服務組織的業務外包模式。利用技術外包方模式的運行機理是：首先，技術需求方將需要的技術商品交由技術外包方提供，技術服務中介組織通過多種途徑對技術供給方的相關信息進行收集和分類，將搜集到的信息與需求方的信息相匹配；然后，與技術供需雙方進行協商，對有關技術商品的交易價格、數量、交付標準、供應時間及供應時限等細節進行商討；最后，在技術外包方的參與下，技術供給雙方達成交易并簽訂交易合同，技術交易完成。細化到海洋技術上來說，海洋技術外包模式在形式上體現為買家采用海洋技術，而賣家提供研發技術成果，買賣雙方在市場經濟環境下，根據各自的需求和價值估計達成交易。海洋技術外包模式的關鍵在于經由技術外包方的審查鑒定，淘汰掉不符合市場需求的低質量的海洋技術，篩選出符合買家需要的高質量海洋技術，最終使海洋技術的買賣雙方都能獲得滿意的經濟收益。

差分方程（difference equation）就是包含離散變量函數相繼值之間差分的數學等式，信息技術的發展使得差分方程的應用取得了全所未有的發展，差分方程在經濟領域、動力領域和生態系統等多個領域都得到了不同程度的應用［4］。利用差分方程建立數學模型已引起科技工作者的高度重視，成為經濟管理中的一個重要方法［5］。將差分方程這一動態學術語應用于經濟分析中，探尋和經濟變量的具體時間路徑，或者研究在一段給定的時間內，這些經濟變量是否會趨向于某一均衡值，這能夠有效彌補靜態學和比較靜態學的不足［6］。差分方程建模的意義，不僅在于對離散時間系統求解，便于數學計算，而且還能深入研究均衡點的穩定條件，在市場經濟條件下研究供求關系的穩定性具有重要的參考價值。基于上述原因，在此選用差分方程驗證技術外包模型的穩定性。

3　技術外包模型的數量經濟分析

在這采用的技術外包模型采用的是多階段議價的模型［7］。在賣方的生產投資信息是隱匿的情況下，買方很難觀測到賣方的生產投資活動，極易產生逆向選擇。買方的目標函數可以用數學期望表示，即買方將選擇一定質量的價值評價水平P1和P轉移支付，使目標函數的期望條件下預期收益最大［4-6］，即：

其中：E（y1）是非對稱信息下買方的預期收益函數假設買方的生產投資參數 ，并且這個參數服從概率密度為f（ps）的概率分布。同時，買家可以估計賣家的生產投資水平，對于買家而言，賣家的生產投資參數PS是一個估計值，這就要求買家能夠識別出接近賣家真實生產投資水平的，引導買賣雙方的交易公平實現。由委托--代理理論表示如下：

其中：y2是賣家的預期收益函數；W1是發生內部損失時賣家對買家的質量承諾賠償；W2是發生外部損失時賣家對買家的質量承諾賠償。假設W1和W2是由買賣雙方共同協商所確定的常量。這樣，在非對稱的信息條件下的技術外包服務評價問題就可看做是以廣義收益數學期望（1）為目標函數，求解（2）的最優控制問題，經過揭示原理和激勵策略，基本達成買家能夠識別出接近賣家真實生產投資水平的，實現技術買賣雙方交易。

多階段議價模型假設賣方與海洋技術的賣方之間通過多階段協商的方法確定海洋技術的最終成交價格。首先，技術買賣雙方按照自己的情況提出一個價格，如果買方提出的價格高于賣方的價格，那么交易雙方在這兩個價格中間選擇某一個價格達成交易，否則的話買賣雙方進入下一階段，再次出價，經過相互博弈，最終達成交易目的。在這個議價模型中，買方在每一次給價中均是在上一階段的價格基礎上，在增加上一階段賣家提出的價格和賣家期望價格的加權平均數和自己出價之差的n倍，作為本次最終的給價；相應的，賣家的給價則在上一階段自己給價的基礎上，減少上一階段自己給價超過買家給價與賣家期望給價的加權平均數的m倍，作為本次的最終給價。這個模型可以用差分方程表示如下：

其中：x1（t）和x2（t）分別表示買家和賣家在第t個交易階段給出的價格；c和d分別表示雙方給價的影響權重，其絕對值越大，表示影響力越大；P1和P2分別表示買賣雙方對于商品的市場預期值，反映買家和賣家對市場的了解，當賣家對市場有較好的把握的時候，P1就相對較低，反之就會相對較高；當買家對市場有較好的把握的時候，P2就相對較低，反之就會相對較高。

根據差分方程穩定性的判定方法分析，上述（3）式的漸進均衡解為：

然而，真實的市場情況并未像上述所說的那樣理想。由于海洋技術市場上存在著交易雙方的信息不對稱，賣家相對于買家而言掌握著更多技術信息，處于信息劣勢的買家只能了解技術在市場上的一般情況，很難做到全面了解自己所需的技術情況。這種信息不對稱的局面就會導致海洋技術市場上的逆向選擇問題，買家就會處于較為被動的地位。

以下為了方便分析，在此將市場上現有的海洋技術質量簡單的分為高（h）、低（l）兩類。用和分別表示買家對于不同質量海洋技術的價值估計，）則表示買家對于不同質量海洋技術的價值估計，同時，。用分別代表買家對于不同質量海洋技術的認知比例，對于買家來說，購買技術的期望價值，賣家對于高質量海洋技術的期望價值為，反之，對于低質量海洋技術的期望價值為。同時，在逆向選擇的情況下還存在著

3.1不考慮海洋技術外包的情況

在不考慮海洋技術外包的前提下，買家只能根據自身對于市場的了解情況來辨別賣家的技術，并在此基礎上對技術價格作出評估。這種情況下買家處于信息弱勢，如果而d=0，買賣雙方的期望價值由式（4）得出：

3.2考慮海洋技術外包的情況

在考慮海洋技術外包時，處于信息劣勢的買家在談判之前會提前委托專業技術外包單位進行審查，經由專業技術識別方的鑒定審查之后，買家才會考慮購買相應的海洋技術。假設海洋技術外包方只鑒定高質量的海洋技術，對未通過鑒定的海洋技術返還給賣家，而對于低質量的海洋技術，外包方則不進行鑒定。設審查通過的比例為，賣家將低質量的海洋技術偽造成高質量的海洋技術占所有賣家提供技術的比例為，則賣家所謂的高質量的海洋技術所占的比例為，經由技術外包方鑒定審查通過的海洋技術所占的比例為

一般情況下，海洋技術外包方對于海洋技術質量的高低水平具有相對專業的鑒定能力，因此，與處于信息劣勢時的買方相比，其技術給價對于買家的給價就會產生較大的影響。我們假設仍然為d，海洋技術外包方對于高、低質量的海洋技術的價值評估為Vmh和Vml，同時，

對于真正的高質量海洋技術的賣家，它在和技術外包方進行交易的系統均衡解為：

此時，用m1（t）代替前段模型中的x1（t），由上述均衡解可以看出，當小到同時滿足時，就可以得到滿足這樣條件的是可以獲得的，它最終能讓技術的買賣雙方達成交易。

對于低質量的海洋技術賣家，相應的系統均衡解為：

對于偽造成“高質量技術”的賣家來講，類比上述均衡式（6）的結果，只要將 替換成lV2，就可以獲得新一輪博弈的系統均衡解：

根據以上技術賣家和技術外包方的議價過程的分析得出，當海洋技術外包方在技術市場上跟賣家談判的過程中，低質量的海洋技術的賣家很難與技術外包方達成交易，也就保證了技術買家能夠買到符合自己要求的技術，彌補了自身在無技術外包方參與時的信息劣勢。由于技術外包方的鑒定檢查，保證了技術買賣交易雙方的合法權益，也促進了技術市場的有序進行。

4　結論與啟示

海洋技術推廣體系是加快海洋技術創新和海洋科技成果轉化，促進海洋產業和海洋經濟發展的重要途徑，海洋科技資源的整合配置也能有力推動海洋科技引領支撐海洋經濟發展。推動海洋技術推廣，加快海洋科技成功轉化也是國家海洋科技管理的研究的重點。高質量海洋技術的利用能夠大幅度提升涉海產品的質量和產量，也能更好的滿足利益相關者的技術需求。現階段我國政府對于海洋科技的中心集中在加快海洋技術的產業化水平，推動海洋技術的推廣應用［8-11］。各級政府和社會科研院所等也在積極開展各項活動，調動多方的積極性，參與到海洋技術的推廣應用中，從而全面提升涉海產品的科技化水平，逐步實現海洋科技的良性循環發展。

現階段政府正在大力支持海洋科技成果轉化，但海洋科技的供給者追求的是微觀主體利益最大化，極易產生海洋科技的逆向選擇［12］。鑒于此，我們通過分析海洋技術外包雙方供需行為，引入技術外包模式，同時引入一個基于多階段議價的差分方程對這種模式的有效性進行論證，力圖為構建海洋技術推廣體系提供參考依據，同時為海洋技術產業化模式研究提供借鑒。論證結果表明，技術外包方審查鑒定的海洋技術，能夠獲得滿足技術需求方的海洋技術要求，確定技術商品價值，確保了技術買賣雙方的經濟收益，實現了市場上的資源優化配置。技術外包模式不僅可以為海洋技術需求方提供亟需的技術指導和信息服務，按照技術需求方的要求選擇合適的高質量的海洋技術，在促進海洋科技產業化的同時，也滿足了不同利益需求方的技術需求，確保海洋技術雙方的收益［13-14］。海洋技術外包可以將生產者對技術的需求快速準確傳遞到技術承包者手中并促使其按照實際需求進行技術創新。政府應積極支持和引導海洋技術的開發和利用，通過轉移支付等方式對海洋技術外包服務的供給方給予經濟補償。這樣既可以增加海洋生產總量，又滿足技術需求者的不同需求，同時保證了技術供給方的利益。

注釋 ：

1資料來源：中國新聞網《科技成果轉化率不足5％，需提高全民族科學素養》，2011年9月30日。

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（責任編輯：張萌）

Application of Technology Outsourcing Mode in Marine Technology Industrialization

GOU Lufeng，GAO Qiang
（Ocean University of China，Qingdao266000，）

The effect of marine technology extension was greatly affected due to the presence of adverse selection and information asymmetry in the marine technology market.Raising a new technology outsourcing mode and verified its validity by a differential equation model based on multistage bargain，the results showed that the marine technology extended organization will tell the quality of technology in the market in a more efficient way and hence make the optimization of resource allocation in the market.

Technology outsourcing mode； Marine technology； Industrialization

F303.2

A

10.3969/j.issn.1003-8256.2015.06.007

中國海洋發展研究會重點研究項目（CAMAZD201403）、青島市軟科學基金（13-1-3-139-4-（1）-zhc）

茍露峰（1986-），女，中國海洋大學農業經濟管理博士研究生，研究方向為海洋經濟理論研究：高強（1966-），男，中國海洋大學管理學院博士生導師、教授，研究方向為漁業經濟管理，農業經濟管理。