香港大學學術庫——機構知識庫的應用擴展

Liu，Eliot+Z+H++Palmer,David+T

摘要 香港大學學術庫是香港大學的機構知識庫，是響應大學知識交流政策而建立的知識管理系統。憑借豐富的數據來源以及合理的設計機制，學術庫已成為頗具影響力的香港大學人才和科研成果的展示平臺，成為校內外學術交流的中心，為學術評估和聲譽管理提供了基礎。

關鍵詞 機構知識庫知識交流計量信息分析研究評審 聲譽管理

1 引言

1.1 香港大學知識交流項目

香港大學（以下簡稱“港大”）正式建校于1912年，是香港歷史最悠久的高等教育學府，現已成為國際認可的以研究為主導的綜合型大學。

港大是大學教育資助委員會（以下簡稱“教資會”）下屬的8所本地院校之一。2009年，教資會倡導并支持這些院校開展知識轉移項目，即通過“建立系統和機制，促進科學技術、專業技能在高等教育院校與社會間的傳播，以創新、盈利為目標，促進經濟或社會發展”。有鑒于此，港大從自身實際出發，制定了具有本校特色的知識轉移政策，重新表述了學校的抱負和使命，將其劃分為三個方面，包括科研、教學及知識交流。其中知識交流為港大對知識轉移的重新詮釋，強調了港大和社會交流的雙邊性和互動性。除此以外，港大還制定了五年計劃，從戰略和實施層面對知識交流做了具體部署，其中兩項為：

“…建立港大知識交流活動數據庫，并使之成為信息和服務的傳播中心，切實促進知識在港大內外的流動”；

“…建立基于網絡的學者名錄，著重展示其研究成果、基金項目、合約研究、傳媒通訊錄、社會服務數據庫，并為站內搜索提供便利”。

校方最終制定了包含以下要素的衡量標準：

開放存儲的學位論文數量；

開放存儲的科研成果數量；

專利的申請數量；

論文、科研成果、專利的下載數量；

可接受媒體訪問的學者數量；

合作研究的數量；

合約研究的數量；

顧問工作的數量及收益；

公眾演講、座談、展覽和演出的數量；

受邀成為導師的學者數量；

紙質、網絡及電子媒體關于知識交流正面報道的數量；

港大顧問委員會外部成員的數量。

1.2 香港大學學術庫

香港大學學術庫（以下簡稱“學術庫”）為機構知識庫，由大學圖書館建設及管理，搜集、存儲并傳播本校的科研成果。由于其開放存儲的理念與知識交流的目標十分吻合，不僅可以直接衡量上述部分指標，更可以促進其他指標的實現，因此被港大知識交流辦公室選定為推進、展示和衡量知識交流的平臺。學術庫成員以此為契機，重新構思、規劃以期新增和強化學術庫功能，使之成為鼓勵學者參與、提升知識交流文化在港大傳播和實現的工具，并制定目標如下：

新增網上學者名錄，顯示每位學者的相關信息，為政府機構、企業界和學術界的專家搜索提供便利；

強調學者及其研究相關的計量信息；

將“學術庫”轉變為“交流庫”，推進、展示、衡量港大的知識交流活動。

概括來說，知識交流項目將學術庫由只提供開放存儲全文索引的傳統機構知識庫，提升為科研信息管理系統（CRIS），不僅搜集、存儲、展示、分析港大科研的相關信息，而且在內容上有所擴展，將出版物、項目、基金、專利、學者信息、院系信息等更多方面包括其中，為相關人員，包括科研T作者、管理者、知識轉移部門、媒體和公眾等獲取資訊提供了便利。

2 方法

2.1 Dspace-CRIS

學術庫建立于2005年，基于DSpace平臺，起初主要運用承載元數據的關系表描述出版物信息。在知識交流辦公室的支持下，圖書館選擇與CINECA合作，將DSpace的功能進行了拓展，加入了對其他研究對象的描述，例如學者資料和機構信息及其相關屬性，以及專業會員、文獻計量信息等。運用Lu-cene搜索引擎可搜索所有研究對象及其屬性，并使之呈現于用戶界面。

2.2 數據來源

通過搜索港大內部及外部的數據庫，我們可以迅速地提取和整合所需數據。以下為學術庫主要的內部數據來源。

研究成果申報系統。港大鼓勵學者將每學年的研究成果和專業活動匯集至研究成果申報系統，不僅用于教資會年報，也為學者的年度科研績效評估提供參考。自2007年起，學術庫開始從該系統提取期刊論文、會議論文、書籍等出版物信息。作者可以在系統中附加原稿，并選擇將該信息傳送至學術庫。學術庫除了展示引文資料外，在出版政策允許的情況下，會將原稿以開放存儲的形式展示。自從知識交流項目開展以來，學術庫已提取了包括專利、獎項、編輯職位和其他研究相關的大量數據。

研究和會議經費管理系統。研究經費的主要負責人須向此系統報告已成功申請的經費及成果完成情況。

傳媒通訊錄。展示港大學者的專長、讀寫語言能力及他們接受報章雜志、電臺、電視臺等媒體專訪的意愿。

經知識交流辦公室許可，這些內部數據被搜集整合，集中上傳至學術庫。

外部數據。學術庫的外部數據主要來源于Sco-pus和Web of Science，詳情在表1中列明。利用API，我們每周獲取刊物出版信息，即時更新文獻引用次數和出版數量。

2.3 數據校驗及更正

豐富的數據來源為學術庫定期更新本地數據提供了基礎。然而，由于人手錄入和機器算法的問題，初始數據并不完美，須經校驗才可上傳。其中，為了準確傳遞個人信息，學者可以自行修改主頁上的資料，例如姓名、研究領域、個人主頁、簡歷、照片等，可以選擇展示或隱藏包括論文、成果、經費和文獻計量分析的部分或全部內容，并通過港大內部數據庫修正其他信息。這不僅確保了學術庫例行數據更新的準確性，而且提升了個人對優化其主頁的興趣，為數據在績效評估和同行評議中的重復使用提供了基礎。endprint

鑒于學術人員的教學、科研和行政工作任務繁重，學術庫成員承擔了校驗包括論文和書籍等出版物相關數據完整性和準確性的工作，主要是查驗引文資料，獲取出版政策，索取作者原稿和提供作品在學術庫中的鏈接等。

對外部數據的更正則相對復雜。根據作者識別號（Author ID）對Scopus進行數據更改相較其他數據庫更易實現。Scopus查找并跟蹤了每一位作者論著的出版情況，并將其歸總于一個作者識別號下。然而由于該號碼由系統自動生成，錯誤時有發生，例如將不同作者的信息混為一談，或是為同一個作者創設不同的識別號等。此外，作者姓名的拼寫錯誤也會對數據的檢索造成影響。還有，由于香港的院校校名相似，系統較難識別作者的所屬機構，將合作者的機構信息歸為第一作者的情況也頻頻出現。

更大的問題存在于語言轉換中。如中文的一音多字在羅馬拼音中通常只有一種拼寫法，而同一拼音在粵語和普通話中又可能對應不同的漢字；英文期刊對于作者姓名的縮寫，例如“Zhang，L.”，也極大地影響了Scopus將作者與發表刊物配對的準確性。表2和表3對此給予了例證。

由此可見，Scopus并非完美。但由于其擁有涵蓋了不同學科的廣泛數據，仍作為主要的數據庫被國內外機構大量應用于各項文獻計量分析項目。2010年4月，Scopus升級了系統，提升了作者識別號的準確性。鑒于更正Scopus數據帶來的巨大好處，學術庫獲得校方支持，搜索并更正了1900名港大學者的作者識別號。

3 功能

基于上述數據，我們為每一位學者創建了學者專頁（Researcher Pages），并使之成為展示港大人才與科研成果的目錄，切實促進和衡量了知識交流活動。

3.1 成果

衡量學術水平的標準不盡相同。一些領域著重于論文發表，另外一些領域著重于社會活動。學術庫的設計考慮到多方面的需求。學者們期望獲得并展示各項成果，服務校委會表明了他們作為港大一員的承諾和責任，擔任會議主席、期刊編輯、專業會員者則彰顯了他們的學術能力。學校和團體，例如政府部門、社會機構、會議組織方也會給予他們相應的獎勵，表彰他們在學術和社會服務等多方面取得的成果。圖1為成果頁面。

3.2 經費

學者可以從不同機構申請項目并獲得相應撥款，并匯集至研究和會議經費管理系統。學術庫主要展示外部經費，包括項目名稱、主要負責人和合作負責人、項目日期、金額、進度、贊助方等，也會應項目負責人要求展示內部經費。學術庫的設計機制將此頁面與相應的學者專頁、論文和專利發表相鏈接，方便查閱。圖2為經費頁面。

3.3 專利

港大的專利申請由其隸屬的負責技術轉移的公司——港大科橋有限公司全權處理。科橋公司在每季度末將匯總的專利數據以XML格式轉發給學術庫。通過白創的程序，專利號和標題被提取并自動將外部網站的作者名、摘要、專利系譜、專利史、引用等下載至本地。與經費類似，由此專利產生的論文和項目等亦可同時被相互鏈接。圖3為專利頁面，表4為專利來源。

3.4 計量分析

學術計量信息根據其描述主體的不同，可分為期刊級計量信息、作者級計量信息、文章級計量信息（包括選擇性計量信息）等，如圖4所示。學術庫通過ISSN鏈接JCR和SJR顯示期刊的影響力。

作者級計量信息記錄于學者專頁（圖5），并依照其專業領域的不同而各有側重。Google學術搜索（Google Scholar Citations）以覆蓋領域寬、包含內容廣獲得了多數學者的推崇。通過直觀地對比科研成果在不同數據庫中的點擊量和引用情況并與同行進行比較，學者們認識到自己在網上的曝光度和重要性，并促進了其尋找添加和更新這些信息的方式以期獲得最佳影響。

文章級計量信息，包括引文分析、數據使用和選擇性計量信息，以個別而非整體的方式搜集并呈現了每篇文章的使用情況。在學術庫中，當論文在Scopus或Web of Science中被引用時，文章級計量信息會作為補充信息呈現（圖6）。選擇性計量信息，包括文章的瀏覽和下載次數，可以依照地區、國家、城市和時間以地圖或Altmetric. com圓環圖的形式呈現（圖7）。

3.5 可視化的合作圖

合作圖的設計是學術庫的另一大亮點，呈現于每個學者專頁。圖8中，學者的名字位于圓心，合作者位于小圓周，子級合作者位于大圓周。合作范圍包括著作、經費、專利等。角色包括主要負責人和合作負責人、發明者和合作發明者等。點擊圓周上的名字，學者會被關聯，顯示合作詳情。同樣的信息還可以以表格的形式更直觀地展示（圖9）。可視化的信息呈現有助于跨越時間和地區限制，發掘擁有相似研究領域的潛在合作者，亦有助于學生尋找導師。

3.6 0RCID

隨著出版物的增加，越來越多的學者認識到將科研成果統一存儲的必要性，以解決他們重復輸入，或以不同名字發表專著，或由于在多個機構任職而造成論文和引用無法正確統計的問題。2013年11月，學術庫開始為每一位擁有學者專頁的教師注冊了ORCID（圖10）。ORCID是獨一無二的身份編碼，其形式為“1234-5678-9012-3456”，由學者本人全權掌控，可顯示其姓名和著作、個人簡介、專利、項目申請、其他鏈接等。ORCID獲得了出版界的普遍認可，作者可將Scopus作者識別號及Web of Sci-ence的ResearcherID中的數據直接導人。由于ORCID可以識別包括漢字在內的不同文字，確保了學術成果得以正確完整地引用，并適用于個人簡歷、引文數據庫、學術庫學者專頁、院系網頁等。

4 討論

4.1 研究評審

為了提升學術水平，各院校制定了評價整體和個人科研能力的方針和標準，主要通過同行評議和文獻計量分析方式進行。

同行評議是根據一組專家學者預先劃定的規范進行科學評價的方法。雖然在某些方面頗受爭議，例如需要投入大量的人力、時間，及結果可能存在的主觀性等，但同行評議仍然被認為是最具權威的評價標準，在國際上被廣泛接受并普遍應用。在國家范圍內，政府通常是教育基金的主要撥款人和監督者，希望借由同行評議，建立經費與成果掛鉤的機制。endprint

研究評審正是這樣一種機制，由英國學者發起，香港于20世紀90年代初第一次實施。2014年第五屆研究評審工作，通過邀請國際專家學者，運用國際標準，評價教資會下屬院校的研究成果，促進提升香港高校的整體科研水準。

另一種研究評審方式是文獻計量分析，即針對論文使用情況的統計研究。其研究趨勢已由過去傳統的需長期積累的指標，如引文分析、影響因子、h-指數等，轉變為對即點即得的“點擊次數”的統計，例如下載和閱覽次數的研究分析。事實證明，這種轉變十分必要，不僅可以作為引文分析的基礎，還可以預測熱點課題。

在本次香港研究評審中，港大要求每位學者上交近6年內以單獨作者或協同作者身份發表的至多4篇研究成果，并要求學術庫進行數據校驗和版權獲取工作。由于數據不完整，特別是缺乏出版商、DOI和ISSN等關鍵信息，使得此項工作非常繁雜。受益于學術庫這個最全面和準確展示港大科研成果的平臺，工作小組快速地將研究評審的5000個數據與學術庫已有數據進行對比，提取經過校驗并存儲的數據，并和Sherpa-Romeo網站作鏈接，很快獲得了出版商、網址和版權信息。由于學術庫在使用API方面的成功運作，為此次評審專門編寫程序只花費了幾天時間，顯著提升了效率，有時甚至將校驗時間由幾周降低至幾分鐘。

除了公眾界面之外，學術庫還為院系或學者提供數據支持和定制化的報告，例如準確的著作列表、文獻計量分析、項目申請和專利詳情等。該類報告可以覆蓋學者在港大甚至更早時期的學術生涯。政府決策人員可以通過這些報告評價港大的科研能力，決定撥款項目和數額，或為推介新成果制訂、頒布新政策；港大可以運用學術庫展示科研實力；學者可以利用學術庫與校內外同行開展學術交流。

4.2 聲譽管理

聲譽是外界對于一間機構的認知，是機構為了保持核心競爭力和可持續發展能力經過較長時期建立起來的。無形和不可仿制是聲譽的兩個重要特征。良好的聲譽管理可以帶來無盡的優勢，長遠來看可轉化為戰略優勢，而不當的聲譽管理會導致利潤、信任甚至市場的流失。

聲譽管理對于高等院校尤為重要，其評價指標之一就是大學排名。此類排名雖然有時因為標準和方法問題受到詬病，但無人否認在過去十幾年中它所產生的巨大影響。在具有影響力的排名體系中，高排名無疑會為院校帶來數不盡的優勢。通常認為，高排名體現了學校質量優異，對于教師、學者、學生特別是追求高成就的人的擇校正向影響顯著。排名甚至影響同行評議，高排名在吸引資源、調整學費、提升學生的歸屬感、助力學生就業上具有明顯作用。

得益于強大的功能和對學術聲譽相關內容的展示，學術庫已經成為港大、學者以及圖書館聲譽管理的中心。

首先，學術庫提供了經港大索引及校驗的Sco-pus和Web of Science數據。Scopus和Web of Sci-ence是包括泰晤士高等教育世界大學排名，QS世界大學排名和世界大學學術排名在內的多數大學排名系統的主要數據來源。我們相信經學術庫校驗的數據有助于港大在全球各項高校排名系統中穩居高位，由此帶來的高聲譽可吸引更多的演講機會及合作、合約研究等。

此外，運用開放存儲和搜索引擎優化，學術庫在網絡上具有極高的能見度，僅在2013年7月至2014年6月間就吸引了超過155萬次的點擊量。在以港大學者姓名和港大為關鍵詞的谷歌搜索中，學術庫通常出現在前列。港大學者認識到自己在網絡上的曝光度以及隨之而來的更廣泛的讀者、更多的引用次數和更大的影響力，更加活躍地投入到聲譽管理之中，積極地將自己最新的履歷、研究成果和顧問職位等加載至學術庫。以上活動又進一步增強了學校的聲譽。

最后，學術庫同時提升了圖書館的聲譽。建立一流館藏是傳統圖書館增強學校聲譽的重要T作，而學術庫的建立則前所未有地提升了圖書館的聲譽。得益于網絡技術的迅猛發展，圖書館的角色已由對外界資源的收藏向對外界推介本校成果轉變。學者們可以將其成果于完成后以最快最經濟的方式向最多人士傳播。學術庫正在承擔起這樣一種圖書館的新功能，將館員與大學的主要工作更加緊密地連結，并與其抱負和使命保持一致。館員們致力于對研究成果的收集，對文獻的計量，對知識交流的推動和對學術庫的推廣，在校方、學者以至國內外同行的眼中也提升了自己的聲譽。

5 結語

傳統的學術庫在內容建設方面有所局限，功能和運作方式比較單一。在新的形勢下，港大的知識交流政策顯著提升了學術庫內容的多樣性、閱覽量和下載率，將其成功轉變為科研信息管理系統，成為港大學者與外界交流的平臺，同時也為外界的搜索提供了多元化的研究信息和相關服務，不僅在學者及學校的研究評審和聲譽管理中起到了積極作用，也切實展示、促進和衡量了知識交流在港大的發展。endprint