負面清單：中國對外開放的新路徑

李天嬌

摘 要：2013年9月30日，負面清單在中國上海自由貿易區正式亮相，標志著中國的對外開放步入了一條新的路徑，是中國融入世界經濟的重要一步。本文對負面清單模式的內涵及重要意義進行簡介，根據我國發展負面清單模式過程中面臨的挑戰提出針對性的建議。

關鍵詞：負面清單；對外開放；建議

一、負面清單簡介

負面清單是指對國家禁止外資進入或對外資要限定比例的行業以清單的方式列出，沒有出現在清單上的行業充分開放。負面清單管理模式遵循準入前國民待遇原則和“法無禁止皆可為”的管理理念。

二、負面清單管理模式的重要意義

在中國首次應用負面清單管理模式，順應了中國進一步擴大對外開放規模、深化國內改革的需要。應用負面清單管理模式，有利于深化我國經濟體制改革，促進政府職能轉變，使政府真正做到簡政放權。由行政審批制度向備案管理制度轉變，適應了行政審批制度改革的要求，有助于創造公平競爭的市場環境，建設服務型政府。負面清單管理模式的應用也可以減少政府尋租機會，提高資本利用率。

同時負面清單管理模式的應用也有助于我國進一步融入世界經濟、與國際貿易新規則相接軌。中國目前已經成立了上海、廣東、天津、福建四大自貿區，在自貿區內實行負面清單管理模式是大勢所趨，順應了以TTIP、TPP和TISA為主要構成的世界貿易新規則的要求，推進了中國“二次入世”的進程。由此可以看出，中國正努力參與世界經濟新規則的制定，有利于應對WTO多邊貿易體制“邊緣化”的國際環境。

三、我國發展負面清單管理模式存在的問題

負面清單管理模式對我國擴大開放規模，進一步深化改革有重要意義，但是負面清單管理模式遵循“法無禁止皆可為”新管理理念，在實踐的過程中，還存在諸多問題。

1.長度與透明度問題。在2015版的負面清單上，列出的特別管理措施有122條，其中，有限制外資比例的措施有85條，禁止性外資進入的措施有37條。2015版的負面清單長度明顯縮短，比2014版的負面清單減少了17條，比2013版的負面清單減少了68條，在四大自由貿易區共同使用。在負面清單的長度縮減到一定程度時，透明度需要得到進一步的關注。

2.隱性壁壘問題。實行負面清單管理模式表示在負面清單禁止和限定之外的領域，各類所有制企業地位平等，都有權進入，可以公平競爭。但是根據我國目前的實際情況，這種理想的狀態還很難實現。與負面清單相配套的各種措施，諸如項目核準、財政金融等體制并沒有及時跟進。

3.投資標準問題。我國對外資標準的界定模糊，政府采取各種措施支持引進高質量外資，提高外資利用效率，但是什么是高質量的外資，政策法規上并沒有明確的判定標準。我國雖然已經成為投資大國，“投資”的明確定義也未在法律上做出具體規定。負面清單對直接投資和間接投資也無明確區分。對負面清單之外的間接投資也要放任不管嗎？顯然不是。除此之外，還有外商直接投資主體的標準是不是應該和國際接軌呢？這些都是我國目前面臨的問題。

4.外資沖擊國內重要產業問題。在自貿區內實行負面清單管理模式，在很大程度上提高了開放水平，但與此同時，外資的大量進入，對國內相關產業造成了沖擊，例如，基礎和競爭力薄弱的幼稚產業，有發展前景但在我國還未興起的產業，對國家命脈有重要影響的產業等。政府如果沒有做好相應的防范措施，可能會對我國的經濟安全造成威脅。

5.政府職能轉變的“路徑依賴”問題。長期以來，我國采用的都是正面清單的管理模式，形成了一系列配套的政策和管理措施。政府已經習慣了采用正面清單的管理模式，工作理念和工作方法在短時間內可能難以做出改變，這使得負面清單的實施效果受到影響，如果政府不能真正做到簡政放權，使政府職能得到回歸，及時跟進配套措施，那負面清單可能落會入畫餅充饑困境之中。

四、我國實施負面清單管理模式的建議

1.提升負面清單質量。負面清單短了的確可以表明我們開放的姿態，但并不是說負面清單越短越好。如果負面清單能夠更加詳細地列出禁止和限制投資的行業領域，以及列明每一項限制措施的具體內容和相應的政策法規，在這種情況下，即使負面清單很長，但因為負面清單有更高的透明度和可預期性，更能夠促進我國的市場經濟向著公平競爭、公開透明的方向發展。

2.打破隱性壁壘。要擴大開放水平，真正發揮市場作用，提高配置資源的效率，在推行負面清單管理模式的同時，必須跟進相關政策和管理等配套措施，例如，與之相關的項目核準、行政管理、公共財政、金融支持等措施，以消除隱性壁壘。

3.界定投資準入中的各項標準。我國應在法律上盡早明確“投資”的概念，對外商間接投資的管理做出明確規定，對認定何為外商的標準逐漸做到與國際接軌。

4.開放市場與國內重要產業的發展要兼顧。對外開放與國內重要產業的發展要相協調，一些重要的行業，國家必須制定防范措施，以規避外資大量涌入造成的沖擊。如金融行業，對國民經濟運行具有牽一發而動全身的影響；如基礎電信，對維護國家安全有重要意義；如戰略性新興產業，剛剛起步，發展還不成熟，但是代表著未來產業發展的新方向，對國家的經濟具有引導作用。對于這些行業的發展，政府必須有相關的防范措施，不能處于被動地位，兼顧國內重大產業的安全與利益。

5.轉變政府職能，打破“路徑依賴”。政府要積極推行行政審批制度的改革，簡政放權，從事前審批轉變為事后監管，從全能型政府轉變為服務型政府，切實發揮市場“看不見的手”的作用。要切實發揮社會公眾、媒體、監管部門的作用，構建多主體的監管體系，提高風險防范能力，相應的配套措施要及時跟進，擺脫正面清單的束縛，將負面清單落到實處。

總之，在自貿區引入負面清單管理模式對發展中國特色社會主義市場經濟具有非常重要的意義，有助于我國進一步擴大對外開放規模，深化體制改革，進一步融入世界經濟，在全國具有示范性意義，為實現“中國夢”也增添了重要一筆。

參考文獻：

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