美國研究生招生選拔機制研究及啟示

張秀三

本文系廣東外語外貿大學校級研究生教改項目及廣東省研究生教育創新計劃項目“研究生優質生源選拔機制研究——新形勢下研究生提高生源質量、改善學緣結構的探索與實踐”（ 2013JGXM-ms26）的成果之一。

摘要：隨著我國研究生招生規模的日益擴大，研究生教育的質量問題越來越凸顯其重要性，而建立行之有效的招生選拔機制則是研究生教育質量的重中之重。本文通過對美國研究生招生選拔機制特點、內涵的剖析、挖掘和提煉，并借鑒美國高校在研究生招生選拔過程中的管理思想和先進理念，提出一套適合我國現實情況的研究生招生選拔機制，完善我國在研究生招生過程中的生源質量保證機制，從而促進我國研究生教育的健康發展。

關鍵詞：研究生招生;選拔機制;啟示隨著我國研究生教育的迅速發展，研究生招生規模日益擴大，由2003年的26.7萬人擴招到2013年的創紀錄的60.8萬，我國已經步入研究生教育的大國行列。但本該是精英教育的研究生教育卻因招生規模的快速擴張變成了大眾化教育，研究生教育質量問題越來越凸顯出其重要性。研究生生源選拔質量直接關乎高校的研究生培養質量，因此，建立科學合理的研究生招生選拔機制已經成為我國高校的重要課題之一。

美國研究生教育始于19 世紀20年代。1876 年約翰斯·霍普金斯大學的成立， 標志著美國現代研究生教育制度的確立。[1]經過近200 年的發展和完善， 美國的研究生教育已經成為世界上最成功的研究生教育，而其特色鮮明的研究生招生選拔機制也成為國際公認的最有效的招生選拔制度之一。

一、美國研究生選拔機制的基本特點

（一）參與主體三位一體，“招考分離”

美國研究生招生選拔機制涉及招生單位、申請者以及專業考試機構三個主體，由考試——申請——招生三個緊密環節組成。20世紀二、三十年代，制定入學考試選拔標準的職能逐漸從美國各大高校脫離由專門的考試評價機構承擔。[2]GRE、GMAT、LSAT和MCAT是目前美國研究生入學制度中的四大標準化考試，分別由ETS（Educational testing service即教育考試服務中心）、GMAC（Graduate management admission council 即管理學專業研究生入學考試委員會）、LSAC（Law school admission council 即法學院研究生入學考試委員會）和AAMC（Association of American medical college 即美國醫學院聯合會）四個評價機構承辦。[3]專業考試機構組織考試，申請者向招生單位提出申請，招生單位審核確定招生錄取，三者相互聯系、互相影響，美國研究生招生選拔機制招考分離，分工也日益明確。

美國研究生招生選拔流程為：招生單位發布招生信息——申請者參加專業考試機構組織的研究生標準化入學考試——申請者按照招生單位要求提供包括本科期間的平均成績（GPA， Grade point average ）、研究生標準化入學考試成績（GRE、MGAT、GCAT、LSAT）、專家推薦信、個人簡歷等申請材料——招生單位接收審核申請者材料——招生單位確定錄取名單——申請者選擇招生單位。

圖1美國研究生招生選拔流程圖

（二）多樣化的招生選拔標準

一般來說，美國高校研究生入學申請標準分為認知性知識（cognitive knowledge）標準和非認知性知識（non-cognitive knowledge）標準，非認知性知識也稱軟知識（soft knowledge）或隱性知識（tacit knowledge）。認知性知識一般包括學生的本科成績（GPA）和研究生標準化成績（GRE等）;非認知性知識包括通過專家推薦信和個人簡歷所體現出來的申請者的創新能力、個人興趣、學習能力和學術潛能等等。[4]

美國高校通常會根據申請者的具體情況在認知性知識標準上設置幾類門檻，并充分綜合考核非認知性知識標準，設定多樣化的招生選拔標準。如美國哈町大學要求3種入學標準，第一種是要求本科平均成績GPA達到3.5以上直接入學;第二種要求本科平均成績GPA達到3.0-3.5之間，同時研究生入學考試GRE拿到一個令人滿意的分數;第三種就是針對本科平均成績或研究生入學考試成績并不理想，但是有興趣致力于研究生學習并且有著豐富工作經驗和工作成就的社會在職人員，則適當降低入學標準。可見，美國高校研究生招生選拔標準是多樣性的，并不拘泥于某種固定模式。

（三）高度自律的誠信文化

信用制度、誠信文化是美國社會的顯著特征，是多數美國公民自覺遵守崇尚的一項道德準則。高校尤其注重信用和誠信，多數高校均設立學術誠信監控委員會，倡導學術誠信，推廣學術誠信教育，培養學生的學術誠信意識，學生如果違反了誠信，涉嫌造假或作弊，處罰非常嚴厲，結果將會影響其一生。因此，一方面，學生提交入讀研究生的申請資料，包括GRE、GPA、教授推薦信、個人簡歷以及工作經歷均會實事求是;另一方面，高校的教授們也視學術誠信和自己的生命一樣珍貴，經常會耗費一到兩周時間來給學生寫推薦信，在研究生入學推薦和錄取階段更是會保持公平、公正的高度自律意識。

（四）生源選拔 的“國際化”

面對全球化的國際環境，美國研究生教育越來越重視國際化和國際合作。多個國際的跨學科研討會研究結果表明，跨地區、種族、文化學習的能力和理念有助于提高研究生的研究潛力和洞察力。[5]而多數美國高校也都認為在解決高校發展趨向或發展難題的時候，發展國際“合作化優勢”比發展“競爭性優勢”更重要。[6]因此，國際優質生源成為美國高校競相爭取的對象。據美國研究生院理事會的相關統計數據，2013年美國接收錄取的國際研究生增長了9%，連續第4年保持持續增長。美國研究生教育經過多年的探索和實踐，形成了在海外設立分校、與國外高校結對聯合培養以及開發完善的遠程網絡教育等多樣化的國際化合作模式，爭取國際優質生源。目前，美國在全球150多個國家設立了1500多個考試中心，為吸引全球的優質生源提供全方位的GRE考試服務。[7]據不完全統計，目前美國高校和教育服務公司在全世界設有近百個分校或具有美國學位授予權的辦學項目。[8]拓展國際優質研究生生源，已成為保證美國研究生優質生源的一條蹊徑。

二、美國研究生招生選拔機制的內涵

美國研究生選拔機制經過近200年的完善和發展，已經形成了一套能夠選拔出創新能力強、綜合素質過硬的優質生源，并且本質上建立在誠信基礎上的高度自律的申請考核選拔機制。

（一）注重綜合能力是招生選拔 認知性知識考核機制改革的目標

美國研究生入學選拔認知性知識考核主要表現為研究生標準化入學考試（GRE等）和本科期間平均成績（GPA）。根據美國卡普蘭考試培訓學校2014年針對美國150所研究生學院關于“影響研究生入學申請因素”的調查結果，41%的研究生學院選擇GRE成績最重要，27%的研究生學院選擇本科GPA成績最重要。[9] ?由此可見， 68%的研究生學院認為認知性知識在選拔研究生優質生源時發揮著重要的作用，而從近年美國GRE考試改革以及對本科成績（GPA）的重視程度來看，綜合能力是其認知性知識考核的改革目標。

1.改革標準化入學考試制度

目前，美國的研究生標準化入學考試，以GRE為例，主要包括一般測驗和專業測驗兩類。一般測驗主要是根據本科畢業生的基礎知識和能力水平，考察申請者從事研究的一般能力和潛在能力，不涉及專業的特殊要求;專業測驗主要是考核申請者專業領域的基礎知識以及運用基礎知識解決實際問題的能力。

GRE 考試歷經70多年的改革發展，始終在向著更加科學、有效測量考生綜合能力的方向前進。尤其是歷經2002年、2007年、2011年幾次大的改革，考試內容和制度設計越來越傾向于考查考生的創新能力、分析能力及邏輯思維能力等綜合素質。[10]

2.強化本科成績（GPA）在申請標準中的地位

在幾乎所有美國高校研究生招生選拔條件中，一定標準的本科成績（GPA）都是必須的條件。大量研究表明，從知識累積、傳承以及應用來看，本科成績（GPA）是研究生成績（GPA）的有效預測變量，本科成績（GPA）對研究生學業成績年級排名、獲得學位所需時間以及職業資格考試成績等研究生學業績效效標也有良好的預測效度，而且其預測效度往往大于GRE、GMAT、MCAT等標準化研究生入學考試成績。[10]

因此，本科成績（GPA）優異的學生均成為美國各高校競相爭取的優質生源，為此，美國各高校均對本科成績（GPA）優異的申請者設置優先錄取政策，甚至有些高校本科成績（GPA）達到3.5以上可免研究生標準化入學考試，直接申請入學。

（二）開發綜合潛能指標測評系統是招生選拔非認知性知識考核的創新

雖然在一項超過80000名學生的調研中，研究者一致認為認知性知識，包括GRE和本科成績（GPA）是研究生入學生源優劣的重要因素，但是關于非認知性知識的考察，通過個人簡歷、專家推薦信以及工作、生活經歷等體現出來的包括個人興趣、創新能力、學習積極性和學術潛能等越來越受到美國高校的重視。[11]

但是非認知性知識很難通過標準化和量化的手段來進行測量，經過十幾年的努力，美國教育考試服務中心（ETS）組織專家通過長期的研究和調研，研發了一套新的測評手段——個人潛能指標測評（Personal Potential Index，簡稱PPI）。[12]這套系統于2009 年7 月開始實施，用于評價學生考試、學習成績以外的個人綜合品質，包括6 個一級指標，分別是：知識與創新能力、交流技能、團隊工作能力、毅力、策劃與組織能力以及道德與誠信，每個一級指標又各自包含4 個二級指標，共24 個評價項目。在此基礎上，系統可以根據各項指標進行量化打分，還可以根據上述指標，對學生的實際情況作書面的描述，并給出錄取建議，從而達到了測評非認知性知識的目的。目前美國各州的大多數院校均已經接受了PPI 測評系統，并將其納入研究生招生選拔的必要環節，測評系統出的測評報告也已被全世界大部分國家和地區接受和認可，具有重要的現實意義。

（三）集體決策的錄取制度是招生選拔機制公平公正的基石

在美國，研究生招生自主權放在各高校，具體由各學院教授組成的招生委員會組織實施，錄取階段采用的是“集體負責制”，錄取原則和錄取名單由招生委員會共同討論，集體決定。美國的招生選拔制度是建立在誠信基礎上的申請考核制度，而負責評審考核的招生委員會成員大多為院系的教授組成，他們大多有著聲名顯赫的地位和聲譽，并且視學術聲譽同生命一樣珍貴。因此，一方面，高度自律的誠信文化約束著招生申請審核過程中教授和考生們的行為，促使教授和學生們自覺按照公平、公正、公開的招生選拔程序施行;另一方面，在美國，教授尤其是私立大學的教授都是聘用制，獲得終身制的教授簡直是鳳毛麟角，教授們如果違反招生選拔規則，并被學校成立的仲裁委員會證實，將面臨學術生涯終止的嚴重后果，甚至面臨法律的制裁，因此，高度自律的錄取“集體負責制”是美國招生選拔機制公平公正的基石。

（四）嚴格的淘汰制是招生選拔機制優質生源的保障

美國傳統文化奉行“自由競爭”和“適者生存，優勝劣汰”，美國高校研究生教育的淘汰機制就是這種文化的集中體現。一方面，美國研究生招生選拔機制中，一些名牌的私立大學如哈佛大學 、普林斯頓大學、哥倫比亞大學等都有著極其嚴格的入學標準和極低的新生入學率，近年他們的研究生新生錄取率均維持在10%左右。另一方面，美國研究生教育培養階段也存在著嚴格的淘汰機制，一般高校研究生淘汰率為10%—15%，美國常青藤盟校的淘汰率平均都超過了20%，個別名牌大學淘汰率可以達到30%以上。[13]正是因為在招生選拔和培養階段嚴格的淘汰制度，高校才能保證大范圍靈活篩選具有自主精神和創新能力的優質學生，又不會導致培養質量降低，而生源素質不高的學生往往會在真刀實槍的淘汰制面前望而卻步，這也是美國研究生教育長盛不衰的重要因素。

三、美國研究生招生選拔機制對我國的啟示

我國研究生招生選拔機制還存在著明顯的計劃色彩，從招生計劃的制定、招生目錄的編纂、考生報名、入學考試的組織、 復試錄取等無不體現“自上而下”的行政管理模式。這種高度集中的招生管理體制， 大大限制了我國高校的招生自主權以及研究生招生選拔的創造性、主動性和靈活性，嚴格來說仍然是 “應試教育體制”的一種表現。

美國研究生招生選拔機制是其高等教育發展到成熟階段的理想機制，我們應借鑒美國研究生招生選拔機制的經驗，并結合我國的實際情況，探索出一條適合中國特色的研究生招生選拔機制。

（一）擴大高校辦學招生自主權

借鑒美國知名大學的辦學經驗，要建設世界一流大學，必須賦予高校充分的辦學自主權，招生單位內部也應該相應權力下移，各學科點招生錄取權力應該放到由教授組成的各學院的招生委員會，而高校的校級招生管理部門應以“服務”代替“管理”， 依法進行宏觀的監督和調控。近年來，我國教育管理部門已經逐漸意識到研究生招生選拔機制的弊端，并進行了漸進式改革，包括2003年初試科目由原來的5 門改為4門， 將原先的專業課考試調整到復試中;加大復試權重， 在北京大學、清華大學等34 所高校進行自主確定復試分數線的改革試點;簡化報名手續， 推廣網上報名;取消部分自命題科目，代之以全國聯考;部分高校試點博士招生申請審核制等。無疑， 這些改革舉措方向正確、思路清晰， 極大地提高了研招工作效率， 有利于創新人才的選拔。

（二）建立第三方考試機構，逐步實現研究生選拔“招考分離”

目前在我國的研究生入學考試體制中，考試命題、考務組織，乃至考后招生全過程的監控均是由教育部統一負責;考試科目混合標準化考試科目和招生單位自命題科目，自命題科目存在“單人單袋”封裝、科目繁多、試卷傳輸風險高等特征，這也成為制約我國研究生招生選拔機制的瓶頸。

借鑒美國研究生招生選拔機制的經驗，我國研究生入學考試調整為實施標準化考試，一方面將負責研究生入學考試的部門從教育部分離出來，成為第三方專業的考試機構;另一方面，招生單位也從標準化入學考試中脫離，自命題科目考試統一歸入復試中進行，逐步實現“招考分離”。第三方考試機構對研究生入學標準化考試的科目、形式、內容、實施等作出詳細規劃，建立題庫，逐步接管全國的研究生入學考試。

關于研究生標準化入學考試，早在2001年底，國家即成立非全日制研究生入學資格考試研究小組，在借鑒美國GRE標準化考試的模式和評估辦法的基礎上，提出了改革我國非全日制在職攻讀碩士學位研究生入學資格考試的新辦法，取消了招生單位自命題科目，代之以標準化考試科目GCT（Graduate Candidate Test），考試內容涵蓋語言表達能力測試、數學基礎能力測試、邏輯推理能力測試、英語運用能力測試，GCT是一種素質考試和資格考試，不是專業知識考試，相當于美國的GRE考試，是中國研究生教育與國際接軌的一種改革與嘗試。雖然GCT考試目前僅限于在職碩士聯考，但經過十幾年的運作，取得了良好的效果，為我國研究生標準化考試改革進行了具有前瞻性的探索和實踐，有著意義非凡的參考和推廣價值。

（三）提高我國研究生復試的科學性和結構性，強化綜合潛能評估

1.增強本科成績（GPA）在研究生招生復試選拔標準的權重

在我國以往的研究生招生選拔體制下，考生的統考初試成績起決定性作用，雖然在復試環節中各個高校的復試方案均涉及到了考生的本科成績單，但在實際操作中本科成績幾乎都被忽略。

本科成績（GPA）是學生本科四年學業、數十門課程績效的綜合反映，是幾十名任課教師在多學科、多背景下對學生的多維評價，應該最能體現學生的綜合素質和學習能力。與單次研究生入學考試成績相比，本科成績（GPA）對學生學業能力乃至綜合素質的反映可能更為穩定。大量研究表明，本科成績（GPA）是多種研究生學業績效的有效預測變量，它的優劣直接關系到研究生學業成績的優劣，雙方成正比關系。[14]然而，在我國研究生復試中，本科成績并未受到應有的重視。因此，應該在我國研究生招生選拔中切實提高本科成績（GPA）的地位，增強其在我國研究生招生選拔標準的權重。而且，在研究生招生選拔中重視本科成績（GPA）不僅有助于提高考生的生源質量，對前期的本科教學及學生的學習動力也具有良好的導向作用。

2.開發綜合潛能測評系統，加強非認知性因素評估

我國研究生復試階段，各招生單位除了測試專業知識和專業背景等認知性知識外，主要靠面試來測評非認知性知識，而面試測評方式單一、問題隨意、結構簡單、評分標準模糊以及評價指標不科學等特征非常明顯，無法系統的、科學的對考生的學習能力、創新能力以及學術潛力進行評估。因此，開發綜合潛能測評系統，提高復試尤其是面試測評指標的科學性和結構性，加強非認知性知識的評估成為我國研究生招生選拔機制的當務之急。

借鑒美國個人潛能指標測評（PPI）的實踐經驗，聯系到我國研究生教育的實際情況，僅僅依靠標準化考試成績或本科成績遠遠不能準確預測學生的綜合能力和潛力，本文設定的綜合潛能測評系統包括10個一級評價指標，20個二級評價指標（見表1）。每個一級評價指標10分，每個二級評價指標5分，滿分100分。各招生單位復試環節由各學科復試小組審核申請者提交的個人簡歷、推薦信等材料，根據量化的測評指標，通過面試組織實施測評，加強對考生非認知因素的有效評估。復試小組成員還可以根據上述指標，對考生的實際情況作書面的描述，并給出錄取建議。

表1研究生招生選拔綜合潛能測評指標

一級指標二級指標學緣結構是否具有良好的本科學科背景是否來自良好的本科畢業院校（985、211、一般高校）思想品德是否具有正確的道德標準和價值觀是否以往有違規違紀違法記錄誠實誠信是否為人誠實，值得他人信賴是否具有良好的學術誠信記錄創新能力能否對本學科領域有著濃厚的學習興趣能否思維活躍，產生新奇的理念交流能力能否邏輯地、清晰的表達立場和觀點能否具有準確的寫作能力組織策劃

能力是否能按時設定預定目標，制定準確的計劃是否能有效合理安排時間，按時完成計劃意志毅力是否擁有積極向上、樂觀的生活學習態度是否具有勇氣面對困難和挑戰以及一定的抗壓能力團隊精神是否能在團隊環境中以開放和友好的態度共事是否能夠為他人提供幫助、建議和意見研究能力是否發表過有價值的科研成果或從事相關研究經歷是否有清晰的學術研究思路和潛力個人經歷是否具有其他方面的特長是否個人經歷能有助于提高綜合潛能

四、小結

研究生優質生源選拔一直是研究生招生面臨的一個重要課題。鑒于中美兩國教育資源、文化傳統和人口基數的不對等，我們不能全盤照搬美國研究生招生選拔機制，但是我們應借鑒美國研究生招生選拔機制的精髓，聯系我國的實際情況，建立和完善適合我國國情的研究生招生選拔機制，完善我國在研究生招生過程中的生源質量保證機制，從而促進我國研究生教育的健康發展。

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