國(guó)內(nèi)客運(yùn)專線鐵路投資風(fēng)險(xiǎn)管理研究 ——以金（華）溫（州）擴(kuò)改工程為例

李曉巍

中鐵二十四局集團(tuán)有限公司金溫?cái)U(kuò)改工程指揮部

摘要：在鐵路建設(shè)領(lǐng)域，特別是鐵路客運(yùn)專線建設(shè)中，投資項(xiàng)目的實(shí)施結(jié)果往往不符合人們?cè)瓉淼念A(yù)測(cè)和估計(jì)，這種投資風(fēng)險(xiǎn)和不確定性是客觀存在的。正確評(píng)估和分析客運(yùn)專線鐵路項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)，提高投資決策的可靠性，對(duì)國(guó)內(nèi)鐵路建設(shè)市場(chǎng)良性健康發(fā)展有著重要的意義。本文以“金華至溫州鐵路擴(kuò)能改造工程”為例，采用專家調(diào)查法、實(shí)證分析、案例分析等方法，闡述了金溫?cái)U(kuò)能改造工程鐵路項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、估計(jì)，特別是創(chuàng)造性地將“AHP-CIM”模型運(yùn)用于風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中，得出相對(duì)較為準(zhǔn)確的結(jié)論，并以此延伸，提出了客運(yùn)專線鐵路項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)的控制對(duì)策，包括做好項(xiàng)目前期規(guī)劃，準(zhǔn)確把握盈虧平衡點(diǎn)，做好成本控制；對(duì)工程完工后的質(zhì)量驗(yàn)收實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)化質(zhì)量管理等，為項(xiàng)目決策者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理提供相關(guān)思路。

關(guān)鍵詞：鐵路客運(yùn)專線；AHP-CIM風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法；風(fēng)險(xiǎn)管理；金華至溫州鐵路擴(kuò)能改造工程

一、綜述

本文從客運(yùn)專線鐵路項(xiàng)目的特點(diǎn)入手，全面、詳細(xì)、具體地識(shí)別客運(yùn)專線鐵路項(xiàng)目的投資風(fēng)險(xiǎn)因素，重點(diǎn)討論客運(yùn)專線鐵路項(xiàng)目區(qū)別于其他工程項(xiàng)目的特有風(fēng)險(xiǎn)，建立了風(fēng)險(xiǎn)因素清單，豐富了該領(lǐng)域的研究。在全面識(shí)別客運(yùn)專線鐵路項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)因素的基礎(chǔ)上，利用AIP—CIM風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型將風(fēng)險(xiǎn)定性分析與定量分析相結(jié)合，對(duì)客運(yùn)專線鐵路項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，這是一個(gè)新的應(yīng)用視角。目前，涉及金溫鐵路擴(kuò)能改造工程風(fēng)險(xiǎn)管理的資料大多從定性角度切入，缺乏定量分析研究。本文以金溫鐵路擴(kuò)能改造工程為案例，通過走訪多位專家獲取相關(guān)數(shù)據(jù)，對(duì)項(xiàng)目施工階段存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了識(shí)別、估計(jì)與評(píng)價(jià)，并提出相應(yīng)對(duì)策，為該項(xiàng)目建立了一套完整的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

本研究運(yùn)用專家調(diào)查法、實(shí)證分析、案例分析等方法，對(duì)客運(yùn)專線鐵路項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了識(shí)別、估計(jì)與評(píng)價(jià)，并提出相應(yīng)的管理策略。本文的技術(shù)路線如下：

圖1.1 本文技術(shù)路線

二、客運(yùn)專線鐵路項(xiàng)目特點(diǎn)與投資風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、估計(jì)及控制

鐵路工程項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)管理，指在鐵路工程建設(shè)中，通過運(yùn)用多種風(fēng)險(xiǎn)管理方法，對(duì)可能影響項(xiàng)目實(shí)施目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別、估計(jì)、評(píng)價(jià)和控制的過程。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是保證工程的質(zhì)量滿足設(shè)計(jì)和使用要求。沈建明（2003）、于九如（1999）、王家遠(yuǎn)（2004）等認(rèn)為，鐵路工程建設(shè)作為一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，相對(duì)于其他的工程建設(shè)來說，具有以下主要特點(diǎn)：質(zhì)量要求高、涉及的項(xiàng)目主體多、投資大、需要協(xié)調(diào)的方面多、建設(shè)周期長(zhǎng)、對(duì)管理水平要求高、風(fēng)險(xiǎn)與收益并存。因此，在鐵路客運(yùn)專線項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中，首先，從定性的角度出發(fā)，主要側(cè)重于對(duì)鐵路工程項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)的構(gòu)成要素識(shí)別。侯國(guó)華（2010）、李森（2006）、王為林（2007）等認(rèn)為，鐵路工程項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)主要有：工期風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)用（成本）風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)、信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理流程的第一步，是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)和前提。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指運(yùn)用各種方法定性地認(rèn)識(shí)對(duì)項(xiàng)目不確定性產(chǎn)生影響的主要風(fēng)險(xiǎn)因素，并建立合理邏輯結(jié)構(gòu)的過程。

圖2.1 風(fēng)險(xiǎn)管理流程

目前國(guó)內(nèi)外主流的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法有故障樹分析法、初始清單法、流程圖法、情景分析法、專家調(diào)查法等。根據(jù)項(xiàng)目的特點(diǎn)，可以選擇以上方法的一種或幾種結(jié)合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。

客運(yùn)專線鐵路項(xiàng)目有規(guī)模大，周期長(zhǎng)，工期緊，投資大，質(zhì)量要求高，涉及范圍廣等特點(diǎn)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)種類繁多，關(guān)系復(fù)雜。本文主要采用流程圖法和情景分析法相結(jié)合，對(duì)客運(yùn)專線鐵路項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，建立客運(yùn)專線鐵路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單，作為具體項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)。在進(jìn)行客運(yùn)專線鐵路項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)具體案例分析時(shí)，可以直接在此基礎(chǔ)上，結(jié)合項(xiàng)目的實(shí)際情況分析各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的重要性，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程。

表2.2 客運(yùn)專線鐵路項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)因素清單

一、按照環(huán)境因素分類（PESTEL模型）

1、政治風(fēng)險(xiǎn) 政治局勢(shì)不穩(wěn)定、政府的廉潔程度變化、政府信用變化、政策不穩(wěn)定

2、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn) 土地價(jià)格上升、國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策變化、建設(shè)資金縮減、利率變化、工資提高、原材料價(jià)格上漲、通貨膨脹嚴(yán)重、區(qū)域經(jīng)濟(jì)變化、勞動(dòng)力市場(chǎng)供求變化、稅收變化、材料質(zhì)量不合格、機(jī)械設(shè)備質(zhì)量不合格

3、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn) 社會(huì)治安不穩(wěn)定、社會(huì)輿論氛圍、地方行政干擾

4、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 技術(shù)工藝不規(guī)范、人員素質(zhì)不滿足要求、工程質(zhì)量監(jiān)督制度不完善或?qū)嵤┎灰?guī)范、施工技術(shù)人員不足、物資供應(yīng)不足、施工順序不合理、大臨設(shè)施及輔助工程方案不合理、供水供電不穩(wěn)定、工人罷工

5、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn) 水土流失、損壞文物、破壞自然環(huán)境、極端雨雪天氣、洪水、臺(tái)風(fēng)、地震

6、法律風(fēng)險(xiǎn) 相關(guān)法律法規(guī)變化、執(zhí)法力度不強(qiáng)、法律漏洞、觸犯法律條款

二、按照項(xiàng)目主體分類

1、設(shè)計(jì)單位 可行性研究不完善、環(huán)保、水保和用地預(yù)審落實(shí)不及時(shí)、施工準(zhǔn)備相關(guān)材料提供不及時(shí)、圖紙供應(yīng)不及時(shí)、設(shè)計(jì)變更、環(huán)保工程設(shè)計(jì)不完善、水土保持措施設(shè)計(jì)不完善、勘察報(bào)告不完善

2、施工單位 征地拆遷進(jìn)度緩慢、環(huán)保措施不完善、水土保持措施不完善、施工組織不合理、招標(biāo)投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、虛假驗(yàn)工、隧道/橋梁/路基/軌道施工安全、機(jī)械設(shè)備傷害事故、雨季車輛管理、高空作業(yè)、既有線施工安全、火災(zāi)、觸電、爆炸、石方爆破飛石傷人、沉降變形風(fēng)險(xiǎn)、施工人員素質(zhì)不滿足要求

3、監(jiān)理單位 工程質(zhì)量監(jiān)督制度不完善或?qū)嵤┎灰?guī)范、監(jiān)理單位不合作、監(jiān)理人員責(zé)任心不強(qiáng)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的基礎(chǔ)上，通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行進(jìn)一步定量估計(jì)，從而為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提供依據(jù)的過程。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法主要分定性和定量?jī)深悺６ㄐ苑椒ò▽＜艺{(diào)查法、層次分析法等，定量方法包括概率樹方法、蒙特卡洛模擬、模糊數(shù)學(xué)法、CIM模型等。層次分析法與CIM模型相結(jié)合，可以實(shí)現(xiàn)定性分析和定量分析的統(tǒng)一，提升風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性。因此，本文采用AHP-CIM模型對(duì)客運(yùn)專線鐵路項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

三、客運(yùn)專線鐵路項(xiàng)目AHP-CIM風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型

3.1 層次分析法

圖3.1 客運(yùn)專線鐵路項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)層級(jí)結(jié)構(gòu)

層次分析法（Analytic Hierarchy Process，簡(jiǎn)稱AHP）是Saaty于1980年提出的一種多準(zhǔn)則決策分析方法，具有很高的靈活性。這種方法將決策問題嵌入一個(gè)層級(jí)結(jié)構(gòu)中進(jìn)行定性分析，層級(jí)結(jié)構(gòu)包括目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和措施層。目標(biāo)層代表決策問題的總目標(biāo)，它被分解成干個(gè)會(huì)影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的準(zhǔn)則層因素，每個(gè)準(zhǔn)則層的因素又被分解成若干個(gè)措施層因素。具體使用步驟為：一是建立風(fēng)險(xiǎn)因素層級(jí)結(jié)構(gòu)；二是利用九級(jí)標(biāo)度法構(gòu)建判斷矩陣；三是計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重集；四是進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。

3.2 CIM模型

控制區(qū)間和記憶模型（Controlled Interval and Memory Models，簡(jiǎn)稱CIM模型）是指在風(fēng)險(xiǎn)分析過程中，將各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行概率分布疊加的方法?！翱刂茀^(qū)間”是將風(fēng)險(xiǎn)因素的概率分布用直方圖表示，無限縮小直方圖的區(qū)間，從而減小計(jì)算誤差，并用風(fēng)險(xiǎn)因素的和代替概率函數(shù)的積分。CIM模型有兩種形式，分別是并聯(lián)響應(yīng)模型和串聯(lián)響應(yīng)模型。

圖3.2 串聯(lián)響應(yīng)模型

圖3.3 并聯(lián)響應(yīng)模型

3.3 客運(yùn)專線鐵路項(xiàng)目AHP-CIM風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型

AHP法在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)領(lǐng)域應(yīng)用廣泛，具有很高的靈活性，但是停留在定性分析層面，無法準(zhǔn)確得到風(fēng)險(xiǎn)的概率分布，CIM模型恰恰解決了這一問題。CIM模型通過對(duì)措施層各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的概率分布疊加，得到了準(zhǔn)則層各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的概率分布，將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)定量化。

但是，CIM模型也有一定的局限性。由于準(zhǔn)則層的各個(gè)因素不是相互獨(dú)立的，又不是環(huán)環(huán)相扣的關(guān)系，無法直接應(yīng)用串聯(lián)或并聯(lián)響應(yīng)模型進(jìn)行概率分布疊加，導(dǎo)致無法對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行定性分析。綜上，應(yīng)用AHP-CIM風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，將AHP法的定性分析與CIM模型的定量分析相結(jié)合，可以很好地解決單獨(dú)應(yīng)用時(shí)出現(xiàn)的問題。

圖3.4客運(yùn)專線鐵路項(xiàng)目AHP-CIM風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型

四、金華至溫州鐵路擴(kuò)能改造工程案例分析

4.1金華至溫州鐵路擴(kuò)能改造工程風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別

4.1.1工程概況和特點(diǎn)

金華至溫州鐵路擴(kuò)能改造工程，又稱金溫高鐵，位于浙江省西南部地區(qū)，發(fā)揮著滬昆通道、東部沿海通道等多條通道在浙江省內(nèi)的連接作用。正線由東孝站（含）至溫州南站（含），長(zhǎng)度為188.81km，設(shè)計(jì)時(shí)速200km/h，預(yù)留時(shí)速250km/h。對(duì)比目前的金溫鐵路，金溫高鐵采取取直方案，沿線設(shè)置大量隧道，全長(zhǎng)縮短60余公里。

正線路基為33.08km，占線路長(zhǎng)度的17%；特大、大、中橋梁共66座，合計(jì)42.275公里，占線路長(zhǎng)度的23%；雙線隧道共39座，隧道總延長(zhǎng)為113.719km，占線路長(zhǎng)度的60%。全線無砟軌道為168.33鋪軌公里，占線路長(zhǎng)度的45.26%。共設(shè)置9座車站。

金溫鐵路擴(kuò)能改造工程的主要特點(diǎn)有：

一、質(zhì)量要求高。作為客運(yùn)專線鐵路，金溫鐵路擴(kuò)能改造工程對(duì)技術(shù)水平、設(shè)計(jì)水平、施工水平的要求更高。

二、隧道工程比例較大。金溫鐵路擴(kuò)能改造工程施工地段基本上在山區(qū)，采取取直方案設(shè)計(jì)，隧道工程總延長(zhǎng)占線路長(zhǎng)度的60%。隧道圍巖以軟弱圍巖為主，對(duì)設(shè)備投入的要求較高，臨時(shí)工程的數(shù)量較大，安全生產(chǎn)、控制工期的任務(wù)較重。

三、涉及路基、橋梁、隧道、軌道、通信、信號(hào)、電力等較多專業(yè)，需要協(xié)調(diào)配合的地方較多。在施工過程中，需要妥善協(xié)調(diào)和處理各部分的施工關(guān)系，如銜接過渡和預(yù)留預(yù)埋問題。如若協(xié)調(diào)不好，將會(huì)造成返工等風(fēng)險(xiǎn)。

四、征地拆遷工作緩慢。一方面，金溫鐵路擴(kuò)能改造工程沿線地區(qū)經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)，人口密集，各種廠房星羅棋布，且土地權(quán)屬問題不明晰，拆遷工作困難，成本巨大；另一方面，沿線耕地稀少，農(nóng)田稀缺，農(nóng)民提出高昂的附加條件較多，談判艱苦，征遷工作舉步維艱，嚴(yán)重影響工期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

五、投資大。金溫鐵路擴(kuò)能改造工程沿線地區(qū)征地拆遷補(bǔ)償數(shù)額巨大，且施工涉及的物資需求量大，技術(shù)施工水平的要求高，需要的投資巨大。

六、停工時(shí)間長(zhǎng)。受2011年甬溫“7.23”特別重大鐵路交通事故影響，全國(guó)客運(yùn)專線建設(shè)資金驟減，嚴(yán)重影響到金溫鐵路擴(kuò)能改造工程的建設(shè)，出現(xiàn)半停工、停工狀態(tài)近2年時(shí)間。原計(jì)劃工期為2012年12月，現(xiàn)計(jì)劃工期為2015年12月。

從金溫鐵路擴(kuò)能改造工程項(xiàng)目概況和特點(diǎn)可以看出，在項(xiàng)目的各個(gè)階段、環(huán)節(jié)都存在著大量風(fēng)險(xiǎn)，且風(fēng)險(xiǎn)具有多樣性、復(fù)雜性的特點(diǎn)。在工程施工階段，可能會(huì)有多種因素交叉、綜合作用，導(dǎo)致某一風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的情況，從而造成這些風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生概率較高、損失較大。如果不能有效地加以控制，將會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目在質(zhì)量、工期、成本等方面形成巨大的風(fēng)險(xiǎn)損失。因此，金溫鐵路擴(kuò)能改造工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理工作十分重要和必要。

4.1.2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

在第三章客運(yùn)專線鐵路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單基礎(chǔ)上，本案例參考大量歷史資料和項(xiàng)目施工組織設(shè)計(jì)資料，使用專家調(diào)查法，對(duì)金溫鐵路擴(kuò)能改造工程進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。

由于金溫鐵路擴(kuò)能改造工程已經(jīng)進(jìn)入建設(shè)與施工階段，本文將主要關(guān)注在項(xiàng)目建設(shè)與施工階段的風(fēng)險(xiǎn)因素，包括：質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、工期風(fēng)險(xiǎn)、成本增加風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等。前文提到的項(xiàng)目計(jì)劃階段的風(fēng)險(xiǎn)因素，如政治風(fēng)險(xiǎn)等，本章不做討論。

一、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

金溫鐵路擴(kuò)能改造工程的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)主要包括傳統(tǒng)工程項(xiàng)目的4MlE因素和沉降變形風(fēng)險(xiǎn)。

1、4MlE質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)因素。主要包括：人（man），人員素質(zhì)不滿足要求，工程質(zhì)量監(jiān)督制度不完善或?qū)嵤┎灰?guī)范；材料（Material），材料質(zhì)量不合格；機(jī)械（Machine），機(jī)械設(shè)備不合格；方法（Method），技術(shù)工藝不規(guī)范；環(huán)境（Environment），施工環(huán)境惡劣。

2、沉降變形風(fēng)險(xiǎn)。這是決定客運(yùn)專線鐵路項(xiàng)目質(zhì)量的關(guān)鍵因素，觀測(cè)及評(píng)估是控制沉降變形風(fēng)險(xiǎn)的唯一途徑。

二、安全風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)金溫鐵路擴(kuò)能改造工程指導(dǎo)性施工組織設(shè)計(jì)分析，可能發(fā)生的安全風(fēng)險(xiǎn)包括：隧道施工安全；石方爆破飛石傷人事故；機(jī)械設(shè)備傷害事故；雨季車輛管理；高空作業(yè)；既有線施工安全；火災(zāi)；觸電；爆炸。

三、工期風(fēng)險(xiǎn)

1、征地拆遷進(jìn)度緩慢。金溫鐵路擴(kuò)能改造工程沿線地區(qū)經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)，人口密集，各種廠房星羅棋布，且土地權(quán)屬問題不明晰，拆遷工作困難，成本巨大；沿線耕地稀少，農(nóng)田稀缺，農(nóng)民提出高昂的附加條件較多，談判艱苦，征遷工作舉步維艱，嚴(yán)重影響工期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

2、設(shè)計(jì)變更、圖紙供應(yīng)不及時(shí)。由于工程施工地段多為山區(qū)，隧道工程比例大，隧道圍巖以軟弱圍巖為主，地質(zhì)情況復(fù)雜，變更設(shè)計(jì)的不確定性增加。設(shè)計(jì)變更需要重新勘察與審核，必然會(huì)對(duì)工期造成不利影響。

3、物資、設(shè)備供應(yīng)不足。施工涉及的物資需求量大，大型臨時(shí)設(shè)備多，物資和設(shè)備的供應(yīng)存在較大不確定性，如果出現(xiàn)停工待料現(xiàn)象，會(huì)造成工期延誤。受甬溫“7.23”特別重大鐵路交通事故影響，全國(guó)客運(yùn)專線建設(shè)資金驟減，嚴(yán)重影響到金溫鐵路擴(kuò)能改造工程的建設(shè)，造成工期延誤近2年時(shí)間。

4、施工人員不足。每年五月春耕時(shí)期，各施工單位會(huì)有大量農(nóng)民工返鄉(xiāng)，人手緊缺問題會(huì)造成工期延誤。

5、施工順序不合理。施工順序不合理會(huì)造成人員、機(jī)械設(shè)備、原材料和工作面的不平衡，影響工期。

6、冬季、雨雪氣候影響?；炷潦┕ず弯摻詈附邮┕?duì)環(huán)境溫度要求很高，冬季溫度過低會(huì)影響施工進(jìn)度。雨季施工時(shí)，支架、腳手架和土方工程容易傾倒和坍塌，如果發(fā)生洪水，可能會(huì)對(duì)材料和機(jī)械設(shè)備造成嚴(yán)重?fù)p壞。

四、成本風(fēng)險(xiǎn)

金溫鐵路擴(kuò)能改造工程施工過程中，可能造成成本增加的主要風(fēng)險(xiǎn)因素包括：

1、原材料價(jià)格、人工費(fèi)上升。金溫鐵路擴(kuò)能改造工程有近兩年處于停工、半停工狀態(tài)，工期跨度時(shí)間長(zhǎng)，原材料（鋼筋、水泥、碎石等）價(jià)格波動(dòng)會(huì)對(duì)成本造成較大影響。

2、虛假驗(yàn)工。在驗(yàn)工計(jì)價(jià)時(shí)，如果未按照工程量和施工進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行計(jì)價(jià)，存在少驗(yàn)和超驗(yàn)現(xiàn)象，會(huì)對(duì)成本造成重大影響。

3、大臨設(shè)施及輔助工程方案不合理。因趕工期機(jī)械設(shè)備投入加大，鐵路施工中機(jī)械設(shè)備一般價(jià)格較高，如一臺(tái)鉆機(jī)就要幾百萬元，京滬線千里施工，需要大量鉆機(jī)同時(shí)施工，如工期要求緊張，又無法租賃機(jī)械，只能投入資金購(gòu)買機(jī)械，造成的成本增加將是很大的風(fēng)險(xiǎn)。

五、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

參考金溫鐵路擴(kuò)能改造工程指導(dǎo)性施工組織設(shè)計(jì)，本工程的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)主要包括環(huán)境保護(hù)、水土保護(hù)、文物保護(hù)等方面。

1、環(huán)境保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)。由于金溫鐵路擴(kuò)能改造工程路線較長(zhǎng)，地形地貌復(fù)雜，且受工程技術(shù)條件所限，沿線穿越了眾多特殊生態(tài)敏感區(qū)，包括：永康千金山森林公園、青田石門洞風(fēng)景名勝區(qū)、石門洞森林公園、澤雅風(fēng)景區(qū)、西雁蕩森林公園等。

2、水土保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)。

金溫鐵路擴(kuò)能改造工程位于第四系地層，主要分布于東陽江、武義江、好溪、大溪、甌江各河流沿岸及溫州平原。山間谷地及平緩山坡有厚度較薄的松散堆積物分布，溫州平原有深厚層海積相粘土，淤泥質(zhì)粘土等沉積。施工可能造成水土流失的風(fēng)險(xiǎn)。

3、文物保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)文物保護(hù)法》，施工過程中須進(jìn)行文物保護(hù)工作。

表4.1 金溫鐵路擴(kuò)能改造工程風(fēng)險(xiǎn)因素體系

風(fēng)險(xiǎn)因素 靜態(tài)和

動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn) 可控和

不可控風(fēng)險(xiǎn) 整體和

局部風(fēng)險(xiǎn)

質(zhì)量

風(fēng)險(xiǎn) 技術(shù)工藝不規(guī)范 動(dòng)態(tài) 可控 局部

人員素質(zhì)不滿足要求 動(dòng)態(tài) 可控 局部

材料質(zhì)量不合格 動(dòng)態(tài) 可控 局部

機(jī)械設(shè)備不合格 動(dòng)態(tài) 可控 局部

工程質(zhì)量監(jiān)督制度不完善或?qū)嵤┎灰?guī)范 動(dòng)態(tài) 可控 局部

沉降變形 動(dòng)態(tài) 可控 整體

安全

風(fēng)險(xiǎn) 隧道施工安全 靜態(tài) 可控 局部

石方爆破飛石傷人事故 靜態(tài) 可控 局部

機(jī)械設(shè)備傷害事故 靜態(tài) 可控 局部

雨季車輛管理 靜態(tài) 可控 局部

高空作業(yè) 靜態(tài) 可控 局部

既有線施工安全 動(dòng)態(tài) 可控 局部

火災(zāi) 靜態(tài) 可控 局部

觸電 靜態(tài) 可控 局部

爆炸 靜態(tài) 可控 局部

工期

風(fēng)險(xiǎn) 征地拆遷進(jìn)度緩慢 動(dòng)態(tài) 可控 局部

設(shè)計(jì)變更 動(dòng)態(tài) 可控 局部

圖紙供應(yīng)不及時(shí) 動(dòng)態(tài) 可控 局部

物資供應(yīng)不足 動(dòng)態(tài) 可控 局部

施工不足 動(dòng)態(tài) 可控 整體

設(shè)備供應(yīng)不足 動(dòng)態(tài) 可控 局部

施工順序不合理 動(dòng)態(tài) 可控 局部

冬季、雨雪氣候影響 靜態(tài) 不可控 整體

成本

風(fēng)險(xiǎn) 原材料價(jià)格、人工費(fèi)上升 動(dòng)態(tài) 不可控 整體

虛假驗(yàn)工 動(dòng)態(tài) 可控 局部

大臨設(shè)施及輔助工程方案不合理 動(dòng)態(tài) 可控 局部

環(huán)境

風(fēng)險(xiǎn) 環(huán)境保護(hù)措施不完善 動(dòng)態(tài) 可控 局部

水土保護(hù)措施不完善 動(dòng)態(tài) 可控 局部

文物保護(hù)措施不完善 動(dòng)態(tài) 可控 局部

4.2 金華至溫州鐵路擴(kuò)能改造工程風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)

本文采用專家調(diào)查法對(duì)金溫鐵路擴(kuò)能改造工程風(fēng)險(xiǎn)因素體系中各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的發(fā)生概率和造成損失程度進(jìn)行了調(diào)查。調(diào)查對(duì)象是中鐵二十四局集團(tuán)有限公司金溫?cái)U(kuò)能改造工程指揮部各部門的負(fù)責(zé)人、副部長(zhǎng)、技術(shù)、物員、前期人員，共13人。通過專家的評(píng)估，可以得到工程現(xiàn)場(chǎng)第一手資料和經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)，將工程實(shí)際和風(fēng)險(xiǎn)因素相結(jié)合，便于后續(xù)的量化分析。

表4.2 金溫鐵路擴(kuò)能改造工程風(fēng)險(xiǎn)因素調(diào)查表

填表日期 填表人

所屬部門 職務(wù)

風(fēng)險(xiǎn)分類 風(fēng)險(xiǎn)因素 發(fā)生概率 造成損失程度

質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn) 技術(shù)工藝不規(guī)范 基本可能、很可能、有可能、不太可能、極小 極大、較大、一般、較小、很小

人員素質(zhì)不滿足要求 基本可能、很可能、有可能、不太可能、極小 極大、較大、一般、較小、很小

材料質(zhì)量不合格 基本可能、很可能、有可能、不太可能、極小 極大、較大、一般、較小、很小

機(jī)械設(shè)備不合格 基本可能、很可能、有可能、不太可能、極小 極大、較大、一般、較小、很小

工程質(zhì)量監(jiān)督制度不完善或?qū)嵤┎灰?guī)范 基本可能、很可能、有可能、不太可能、極小 極大、較大、一般、較小、很小

沉降變形 基本可能、很可能、有可能、不太可能、極小 極大、較大、一般、較小、很小

安全風(fēng)險(xiǎn) 隧道施工安全 基本可能、很可能、有可能、不太可能、極小 極大、較大、一般、較小、很小

石方爆破飛石傷人事故 基本可能、很可能、有可能、不太可能、極小 極大、較大、一般、較小、很小

機(jī)械設(shè)備傷害事故 基本可能、很可能、有可能、不太可能、極小 極大、較大、一般、較小、很小

雨季車輛管理 基本可能、很可能、有可能、不太可能、極小 極大、較大、一般、較小、很小

高空作業(yè) 基本可能、很可能、有可能、不太可能、極小 極大、較大、一般、較小、很小

既有線施工安全 基本可能、很可能、有可能、不太可能、極小 極大、較大、一般、較小、很小

火災(zāi) 基本可能、很可能、有可能、不太可能、極小 極大、較大、一般、較小、很小

觸電 基本可能、很可能、有可能、不太可能、極小 極大、較大、一般、較小、很小

爆炸 基本可能、很可能、有可能、不太可能、極小 極大、較大、一般、較小、很小

工期風(fēng)險(xiǎn) 征地拆遷進(jìn)度緩慢 基本可能、很可能、有可能、不太可能、極小 極大、較大、一般、較小、很小

設(shè)計(jì)變更 基本可能、很可能、有可能、不太可能、極小 極大、較大、一般、較小、很小

圖紙供應(yīng)不及時(shí) 基本可能、很可能、有可能、不太可能、極小 極大、較大、一般、較小、很小

物資供應(yīng)不足 基本可能、很可能、有可能、不太可能、極小 極大、較大、一般、較小、很小

施工技術(shù)人員不足 基本可能、很可能、有可能、不太可能、極小 極大、較大、一般、較小、很小

設(shè)備供應(yīng)不足 基本可能、很可能、有可能、不太可能、極小 極大、較大、一般、較小、很小

施工順序不合理 基本可能、很可能、有可能、不太可能、極小 極大、較大、一般、較小、很小

冬季、雨雪氣候影響 基本可能、很可能、有可能、不太可能、極小 極大、較大、一般、較小、很小

成本風(fēng)險(xiǎn) 原材料價(jià)格、人工費(fèi)上升 基本可能、很可能、有可能、不太可能、極小 極大、較大、一般、較小、很小

虛假驗(yàn)工 基本可能、很可能、有可能、不太可能、極小 極大、較大、一般、較小、很小

大臨設(shè)施及輔助工程方案不合理 基本可能、很可能、有可能、不太可能、極小 極大、較大、一般、較小、很小

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn) 環(huán)境保護(hù)措施不完善 基本可能、很可能、有可能、不太可能、極小 極大、較大、一般、較小、很小

水土保護(hù)措施不完善 基本可能、很可能、有可能、不太可能、極小 極大、較大、一般、較小、很小

文物保護(hù)措施不完善 基本可能、很可能、有可能、不太可能、極小 極大、較大、一般、較小、很小

通過統(tǒng)一的判定標(biāo)準(zhǔn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素調(diào)查表中各個(gè)描述的含義進(jìn)行界定，可以避免專家評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)模糊的現(xiàn)象，從而保證了調(diào)查結(jié)果的準(zhǔn)確性。判定標(biāo)準(zhǔn)來自于對(duì)歷史資料的整理。

表4.3 風(fēng)險(xiǎn)因素調(diào)查表判定標(biāo)準(zhǔn)之發(fā)生概率

概率描述 可能的表現(xiàn)方式

概率 頻率 重大事件發(fā)生頻率

極小 0-5% 一般不發(fā)生 三年內(nèi)可能不會(huì)發(fā)生

不太可能 5%-20% 較少發(fā)生 三年內(nèi)可能會(huì)發(fā)生1次

有可能 20%-60% 偶爾發(fā)生 兩年內(nèi)可能會(huì)發(fā)生1次

很可能 60%-90% 較常發(fā)生 一年內(nèi)可能會(huì)發(fā)生1次

基本可能 90%-100% 經(jīng)常發(fā)生 一年內(nèi)可能會(huì)發(fā)生多次

表4.4 風(fēng)險(xiǎn)因素調(diào)查表判定標(biāo)準(zhǔn)之損失程度

損失程度描述 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn) 安全風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn) 工期風(fēng)險(xiǎn) 成本風(fēng)險(xiǎn)

很小 損失10萬元以下 無人員傷亡，經(jīng)濟(jì)損失1萬元以下 延期不超過10天 損失30萬元以下

較小 10萬—30萬 無人員傷亡，經(jīng)濟(jì)損失1萬—3萬 延期在10天—1個(gè)月 30萬—150萬

一般 30萬—250萬 有人員輕傷，經(jīng)濟(jì)損失3萬—10萬 延期在1個(gè)月—4個(gè)月 150萬—500萬

較大 250萬—800萬 有人員輕傷，經(jīng)濟(jì)損失10萬—20萬 延期在4個(gè)月—半年 500萬—1500萬

極大 800萬以上 有人員傷亡，經(jīng)濟(jì)損失20萬以上 延期在半年以上 1500萬以上

風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率和損失程度是衡量風(fēng)險(xiǎn)的兩個(gè)重要維度，本文通過風(fēng)險(xiǎn)矩陣將兩個(gè)維度整合起來，形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)集，包括：風(fēng)險(xiǎn)小，風(fēng)險(xiǎn)較小，風(fēng)險(xiǎn)適中，風(fēng)險(xiǎn)較大，風(fēng)險(xiǎn)大。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)集為后續(xù)應(yīng)用CIM模型進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定量評(píng)價(jià)提供了基礎(chǔ)。

表4.5 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)矩陣

發(fā)生概率

損失程度 極小 不太可能 有可能 很可能 基本可能

很小 小 小 較小 適中 適中

較小 小 較小 較小 適中 適中

一般 較小 較小 適中 適中 較大

較大 適中 適中 較大 較大 大

極大 適中 較大 較大 大 大

4.3 利用AHP—CIM模型進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

一、建立風(fēng)險(xiǎn)因素層級(jí)結(jié)構(gòu)

經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，可以得出金溫鐵路擴(kuò)能改造工程風(fēng)險(xiǎn)因素層級(jí)結(jié)構(gòu)。

圖4.6 金溫鐵路擴(kuò)能改造工程風(fēng)險(xiǎn)因素層級(jí)結(jié)構(gòu)

二、利用九級(jí)標(biāo)度法構(gòu)建判斷矩陣

本文采用專家訪談法對(duì)同一層次的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行兩兩比較，訪談對(duì)象是中鐵二十四局集團(tuán)有限公司金溫?cái)U(kuò)能改造工程總工程師。主要判斷依據(jù)是各種風(fēng)險(xiǎn)的影響范圍、大小和可補(bǔ)救程度，得到了如下判斷矩陣。

表4.7M-Z（目標(biāo)層-準(zhǔn)則層）判斷矩陣

質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn) 安全風(fēng)險(xiǎn) 工期風(fēng)險(xiǎn) 成本風(fēng)險(xiǎn) 環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

Z1 Z2 Z3 Z4 Z5

質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn) Z1 1 1 7 5 3

安全風(fēng)險(xiǎn) Z2 1 1 7 5 3

工期風(fēng)險(xiǎn) Z3 1/7 1/7 1 1/3 1/5

成本風(fēng)險(xiǎn) Z4 1/5 1/5 3 1 1/7

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn) Z5 1/3 1/3 5 3 1

表4.8 Z1-C（質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)-措施層）判斷矩陣

C1 C2 C3 C4 C5 C6

C1 1 5 1 5 1 1/3

C2 1/5 1 1/5 1 1/5 1/7

C3 1 5 1 5 1 1/3

C4 1/5 1 1/5 1 1/5 1/7

C5 1 5 1 5 1 1/3

C6 3 7 3 7 3 1

表4.9 Z2-C（安全風(fēng)險(xiǎn)-措施層）判斷矩陣

C7 C8 C9 C10 C11 C12 C13 C14 C15

C7 1 1 1 3 3 1/3 1/5 3 3

C8 1 1 1 3 3 1/3 1/5 3 3

C9 1 1 1 3 3 1/3 1/5 3 3

C10 1/3 1/3 1/3 1 1 1/5 1/7 1 1

C11 1/3 1/3 1/3 1 1 1/5 1/7 1 1

C12 3 3 3 5 5 1 1/3 5 5

C13 5 5 5 7 7 3 1 7 7

C14 1/3 1/3 1/3 1 1 1/5 1/7 1 1

C15 1/3 1/3 1/3 1 1 1/5 1/7 1 1

表4.10 Z3-C（工期風(fēng)險(xiǎn)-措施層）判斷矩陣

C16 C17 C18 C19 C20 C21 C22 C23

C16 1 1 1 7 5 9 9 9

C17 1 1 1 5 5 7 7 7

C18 1 1 1 5 5 5 5 5

C19 1/7 1/5 1/5 1 1/5 5 5 5

C20 1/5 1/5 1/5 5 1 5 5 5

C21 1/9 1/7 1/5 1/5 1/5 1 1 1

C22 1/9 1/7 1/5 1/5 1/5 1 1 1

C23 1/9 1/7 1/5 1/5 1/5 1 1 1

表4.11 Z4-C（成本風(fēng)險(xiǎn)-措施層）判斷矩陣

C24 C25 C26

C24 1 5 1/3

C25 1/5 1 1/7

C26 3 7 1

表4.12 Z5-C（環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)-措施層）判斷矩陣

C27 C28 C29

C27 1 1/3 5

C28 3 1 7

C29 1/5 1/7 1

三、計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重集，進(jìn)行一致性檢驗(yàn)

本文利用matlab R2013a軟件計(jì)算判斷矩陣的最大特征根和其對(duì)應(yīng)的特征向量，并將進(jìn)行歸一化處理，得到各個(gè)子風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)于上一層因素的相對(duì)重要性權(quán)重。通過計(jì)算一致性指標(biāo)C.R.判斷矩陣的一致性。相關(guān)程序代碼附在附錄中。

表4.13風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重集

表別 權(quán)重集

M-Z [0.3644，0.3644，0.0394，0.0708，0.161]T

Z1-C [0.1707，0.0393，0.1707，0.0393，0.1707，0.4092]T

Z2-C [0.0932，0.0932，0.0932，0.0361，0.0361，0.2059，0.37，0.0361，0.0361]T

Z3-C [0.2763，0.244，0.2271，0.1099，0.0676，0.025，0.025，0.025]T

Z4-C [0.279，0.0719，0.6491]T

Z5-C [0.279，0.6491，0.0719]T

表4.14各判斷矩陣的一致性檢驗(yàn)

表別 C.R. 一致性

M-Z 5.0543 0.0121 通過

Z1-C 6.0983 0.0156 通過

Z2-C 9.1823 0.0156 通過

Z3-C 8.8531 0.0864 通過

Z4-C 3.0649 0.0624 通過

Z5-C 3.0649 0.0624 通過

從運(yùn)算結(jié)果可以看出，六個(gè)判斷矩陣的C.R.值均小于0.1，通過一致性檢驗(yàn)。根據(jù)準(zhǔn)則層Z和措施層C的權(quán)重集，可以得到措施層各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素相對(duì)于目標(biāo)層M的權(quán)重，排序后得出層級(jí)總排序。

表4.15風(fēng)險(xiǎn)因素層次總排序

措施層風(fēng)險(xiǎn)因素 Z-C權(quán)重集 M-Z權(quán)重集 層級(jí)總權(quán)重 排序序號(hào)

C1 技術(shù)工藝不規(guī)范 0.1707 0.3644 0.0622 5

C2 人員素質(zhì)不滿足要求 0.0393 0.0143 14

C3 材料質(zhì)量不合格 0.1707 0.0622 6

C4 機(jī)械設(shè)備不合格 0.0393 0.0143 15

C5 工程質(zhì)量監(jiān)督制度不完善或?qū)嵤┎灰?guī)范 0.1707 0.0622 7

C6 沉降變形 0.4092 0.1491 1

C7 隧道施工安全 0.0932 0.3644 0.0340 10

C8 石方爆破飛石傷人事故 0.0932 0.0340 11

C9 機(jī)械設(shè)備傷害事故 0.0932 0.0340 12

C10 雨季車輛管理 0.0361 0.0132 16

C11 高空作業(yè) 0.0361 0.0132 17

C12 既有線施工安全 0.2059 0.0750 4

C13 火災(zāi) 0.37 0.1348 2

C14 觸電 0.0361 0.0132 18

C15 爆炸 0.0361 0.0132 19

C16 征地拆遷進(jìn)度緩慢 0.2763 0.0394 0.0109 21

C17 設(shè)計(jì)變更 0.244 0.0096 22

C18 圖紙供應(yīng)不及時(shí) 0.2271 0.0089 23

C19 物資供應(yīng)不足 0.1099 0.0043 25

C20 施工人員不足 0.0676 0.0027 26

C21 設(shè)備供應(yīng)不足 0.025 0.0010 27

C22 施工順序不合理 0.025 0.0010 28

C23 冬季、雨雪氣候影響 0.025 0.0010 29

C24 原材料價(jià)格、人工費(fèi)上升 0.279 0.0708 0.0198 13

C25 虛假驗(yàn)工 0.0719 0.0051 24

C26 大臨設(shè)施及輔助工程方案不合理 0.6491 0.0460 8

C27 環(huán)境保護(hù)措施不完善 0.279 0.161 0.0449 9

C28 水土保護(hù)措施不完善 0.6491 0.1045 3

C29 文物保護(hù)措施不完善 0.0719 0.0116 20

四、利用專家調(diào)查法得到風(fēng)險(xiǎn)因素的概率分布

將問卷調(diào)查中風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率和損失程度整合起來，得到了各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的概率分布。

表4.16 措施層風(fēng)險(xiǎn)因素概率分布

準(zhǔn)則層 風(fēng)險(xiǎn)因素 風(fēng)險(xiǎn)集

大 較大 適中 較小 小

Z1 C1 0 1/13 5/13 4/13 3/13

C2 0 1/13 5/13 5/13 2/13

C3 0 2/13 7/13 4/13 0

C4 0 1/13 5/13 6/13 1/13

C5 0 3/13 5/13 3/13 2/13

C6 0 0 7/13 3/13 3/13

Z2 C7 0 6/13 4/13 1/13 2/13

C8 0 2/13 3/13 4/13 4/13

C9 0 5/13 2/13 3/13 3/13

C10 0 0 1/13 6/13 6/13

C11 0 4/13 3/13 3/13 3/13

C12 0 4/13 5/13 1/13 3/13

C13 0 2/13 6/13 3/13 2/13

C14 0 2/13 8/13 0 3/13

C15 0 1/13 6/13 3/13 3/13

Z3 C16 3/13 2/13 3/13 3/13 2/13

C17 0 1/13 7/13 4/13 1/13

C18 0 1/13 3/13 7/13 2/13

C19 0 0 4/13 2/13 7/13

C20 0 1/13 2/13 3/13 7/13

C21 0 0 2/13 6/13 5/13

C22 0 0 5/13 4/13 4/13

C23 0 1/13 6/13 4/13 2/13

Z4 C24 2/13 1/13 7/13 1/13 2/13

C25 0 1/13 3/13 4/13 5/13

C26 0 0 7/13 4/13 2/13

Z5 C27 0 0 2/13 9/13 2/13

C28 0 0 4/13 3/13 6/13

C29 0 0 1/13 5/13 7/13

五、進(jìn)行概率分布疊加，計(jì)算準(zhǔn)則層風(fēng)險(xiǎn)因素概率分布

措施層的各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素是相互獨(dú)立的，與相應(yīng)的準(zhǔn)則層風(fēng)險(xiǎn)因素構(gòu)成并聯(lián)響應(yīng)模型。根據(jù)并聯(lián)響應(yīng)模型計(jì)算公式，將措施層的風(fēng)險(xiǎn)因素概率分布依次疊加起來，可以得到響應(yīng)的準(zhǔn)則層風(fēng)險(xiǎn)因素概率分布。例如，先將C1與C2的概率分布進(jìn)行疊加，計(jì)算過程參見下表。

表4.17 概率分布疊加計(jì)算過程

風(fēng)險(xiǎn)集 C1 C2 將C1與C2疊加

大 0 0

較大

適中

較小

小

將C1與C2概率分布疊加的結(jié)果與C3進(jìn)行疊加，直至C6，即得出Z1質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的概率分布結(jié)果。類似地，可以得到其他準(zhǔn)則層風(fēng)險(xiǎn)因素的概率分布。

表4.18 準(zhǔn)則層風(fēng)險(xiǎn)因素概率分布

準(zhǔn)則層 風(fēng)險(xiǎn)集

大 較大 適中 較小 小

Z1 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn) 0 0 0.0226 0.3685 0.6089

Z2 安全風(fēng)險(xiǎn) 0 0 0.0012 0.0707 0.9281

Z3 工期風(fēng)險(xiǎn) 0 0 0.0003 0.0505 0.9492

Z4 成本風(fēng)險(xiǎn) 0 0 0.1274 0.3132 0.5594

Z5 環(huán)境風(fēng)險(xiǎn) 0 0 0.0036 0.2066 0.7898

五、計(jì)算金溫鐵路擴(kuò)能改造工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)概率分布

綜合AHP法得到的準(zhǔn)則層各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重集和CIM模型準(zhǔn)則層風(fēng)險(xiǎn)因素概率分布，可以計(jì)算出金溫鐵路擴(kuò)能改造工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的概率分布。

…（6）

即金溫鐵路擴(kuò)能改造工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為大、較大、適中、較小、小的概率分別是0，0，1.83%，21.75%，76.42%。

4.4 AHP—CIM模型風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果分析

1、通過項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)概率分布（公式6）可知，金溫鐵路擴(kuò)能改造工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)主要分布在較小和小兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，概率分別是21.75%，76.42%。較小風(fēng)險(xiǎn)和小風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生不會(huì)對(duì)項(xiàng)目的最終結(jié)果造成很大影響。

AHP-CIM模型風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果表明，金溫鐵路擴(kuò)能改造工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)較小，決策者可以依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

2、根據(jù)準(zhǔn)則層風(fēng)險(xiǎn)因素概率分布（表4.18），金溫鐵路擴(kuò)能改造工程項(xiàng)目的成本風(fēng)險(xiǎn)比較突出，分布于適中、較小、小三個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，概率分別是12.74%，31.32%，55.94%。質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)分布于較小和小兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，在較小等級(jí)概率分別是36.85%和20.66%。安全風(fēng)險(xiǎn)和工期風(fēng)險(xiǎn)主要分布于小風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果表明，金溫鐵路擴(kuò)能改造工程項(xiàng)目需要特別注意防范和控制成本風(fēng)險(xiǎn)，需要重點(diǎn)關(guān)注質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，而安全風(fēng)險(xiǎn)和工期風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。

3、從金溫鐵路擴(kuò)能改造工程項(xiàng)目所處環(huán)境分析，可以發(fā)現(xiàn)：

（1）該工程于2011年至2012年停工約1.5年，但由于鐵路建設(shè)的特殊性，工期延長(zhǎng)損失一般不給與索賠。

（2）客運(yùn)專線鐵路工程用砂標(biāo)準(zhǔn)較高。根據(jù)調(diào)查，金華、麗水等周邊的砂均不符合要求，需要采用閩江砂、贛江砂作為工程用砂。但由于建設(shè)地點(diǎn)距離上述產(chǎn)砂點(diǎn)接近400公里，而且不能采用水運(yùn)，只能采用火車和貨車等運(yùn)輸形式，工程用砂成本大幅增加。

（3）原鐵道部在2010年底對(duì)人工費(fèi)進(jìn)行了較大幅度的調(diào)整，但調(diào)整范圍只限于2011年進(jìn)行施工招投標(biāo)的項(xiàng)目。而該工程開工日期為2010年9月份，不在調(diào)整范圍之內(nèi)，但施工建設(shè)期與2011年后招標(biāo)的項(xiàng)目基本一致，導(dǎo)致本項(xiàng)目的人工費(fèi)出現(xiàn)了較大超支。

實(shí)際情況表明，金溫鐵路的成本風(fēng)險(xiǎn)比較突出，與本文風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果一致。

4、參考準(zhǔn)則層各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重（表4.13），質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、工期風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重分別是0.3644，0.3644，0.0394，0.0708，0.161。相對(duì)于項(xiàng)目總風(fēng)險(xiǎn)，其重要性由高到低依次是：質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)、工期風(fēng)險(xiǎn)。

5、措施層風(fēng)險(xiǎn)因素層次總排序（表4.15）的結(jié)果表明：

（1）沉降變形風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重最高，需要在施工過程中重點(diǎn)加以防范和控制。金溫鐵路設(shè)計(jì)時(shí)速200km/h，對(duì)路基、軌道的平順度要求較高，沉降變形觀測(cè)是客運(yùn)專線鐵路質(zhì)量控制的重要環(huán)節(jié)。

（2）客運(yùn)專線鐵路建設(shè)涉及的新技術(shù)、新工藝較多。技術(shù)工藝不規(guī)范的權(quán)重排第5位，需要重點(diǎn)關(guān)注。

（3）隧道施工安全權(quán)重排第10位。金溫鐵路擴(kuò)能改造工程隧道比重大，在施工中隧道安全風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)多，面廣。全線共有44座隧道，長(zhǎng)約114km，其中最長(zhǎng)的隧道12km。隧道穿越地形地質(zhì)周邊環(huán)境比較復(fù)雜，高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)較多，多處穿越居民區(qū)、穿越水庫(kù)底、穿越既有鐵路等。

（4）高空作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重排第17位。金溫鐵路擴(kuò)能改造工程橋梁工程占51.4km，橋墩1640個(gè)，高度大部分大于20m，很大一部分在30m以上，高空作業(yè)等風(fēng)險(xiǎn)較大。由于橋隧相連，約500余榀簡(jiǎn)支箱梁均采用運(yùn)架一體機(jī)架設(shè)，是目前國(guó)內(nèi)采用運(yùn)架一體機(jī)架梁數(shù)量較多線路，安全風(fēng)險(xiǎn)管理有較大的難度。

（5）既有線施工安全權(quán)重排第4位，應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理。金溫鐵路施工環(huán)境和周邊環(huán)境復(fù)雜，與既有鐵路、高速公路多處并行交叉。沿線既有鐵路施工量大，線路兩端為既有滬昆高鐵、沿海鐵路，線路中間部分與老金溫鐵路多處并行、交叉，與既有金麗溫高速公路7處交叉。既有線安全風(fēng)險(xiǎn)管理難度較大。

（6）征地拆遷進(jìn)度緩慢在工期風(fēng)險(xiǎn)中權(quán)重最高。征地拆遷進(jìn)度一方面受制于資金，另一方面，金溫鐵路擴(kuò)能改造工程沿線地區(qū)經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)，征遷成本巨大。

（7）原材料價(jià)格、人工費(fèi)上升風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重排第13位。前文中提到，該工程用砂成本高，且由于政策原因人工費(fèi)出現(xiàn)較大超支現(xiàn)象。

（8）水土保護(hù)措施不完善風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重排第3位。工程沿線的山間谷地及平緩山坡有厚度較薄的松散堆積物分布，溫州平原有深厚層海積相粘土，淤泥質(zhì)粘土等沉積。施工可能造成水土流失的風(fēng)險(xiǎn)，需要加以防范和控制。

五、客運(yùn)專線鐵路項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策

5.1風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法分析

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法主要有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避，風(fēng)險(xiǎn)降低，風(fēng)險(xiǎn)分散，分析轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)自留。

1、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避主要針對(duì)不可接受風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率很大，且造成損失巨大時(shí)，可以考慮主動(dòng)放棄可能造成風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的方案。采用風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的應(yīng)對(duì)方法可以全面徹底地排除風(fēng)險(xiǎn)，避免承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失，但同時(shí)也失去了獲得相應(yīng)收益的機(jī)會(huì)。

2、風(fēng)險(xiǎn)降低主要包括兩個(gè)方面：降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和降低風(fēng)險(xiǎn)造成損失。例如，通過施工安全培訓(xùn)加強(qiáng)施工人員的安全意識(shí)，可以降低安全風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生概率，達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)降低的目標(biāo)。

3、風(fēng)險(xiǎn)分散是指中標(biāo)單位通過將風(fēng)險(xiǎn)分散給多個(gè)主體共同承擔(dān)，達(dá)到減少風(fēng)險(xiǎn)損失的目的。

4、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移主要針對(duì)不可接受風(fēng)險(xiǎn)，是指通過保險(xiǎn)或非保險(xiǎn)方式，將風(fēng)險(xiǎn)可能造成損失的全部或部分轉(zhuǎn)移至第三方。例如，某高速公路中標(biāo)單位在調(diào)查分析的基礎(chǔ)上，將項(xiàng)目主體且利潤(rùn)較高的部分由自己的主體隊(duì)伍施工，其他項(xiàng)目采用外包形式施工，通過非保險(xiǎn)方式將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給外包單位，達(dá)到了降低成本風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)。

5、風(fēng)險(xiǎn)自留是指當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)造成損失較小，或者采取其他風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法不可行時(shí)，中標(biāo)單位主動(dòng)或被動(dòng)地承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的措施。

5.2 客運(yùn)專線鐵路項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策

一、成本風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策

做好項(xiàng)目前期規(guī)劃，首先要深入勘探地質(zhì)情況，合理設(shè)置和規(guī)劃大臨設(shè)施；其次要準(zhǔn)確把握項(xiàng)目的盈虧平衡點(diǎn)，對(duì)可能創(chuàng)收的項(xiàng)目做好成本控制，對(duì)可能虧損的項(xiàng)目采取外包、優(yōu)化施工工藝等措施降低成本風(fēng)險(xiǎn)。

組織項(xiàng)目各分部相關(guān)人員對(duì)招投標(biāo)文件、施工圖紙和現(xiàn)場(chǎng)情況進(jìn)行研究討論，在保證客運(yùn)專線鐵路建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的前提下對(duì)施工方案進(jìn)行優(yōu)化，降低成本開支。

將成本目標(biāo)層層細(xì)化至部門、班組和個(gè)人，從細(xì)節(jié)入手，建立責(zé)任成本管理體系。

在資金緊缺的情況下，綜合考慮安全、工期、成本等方面，根據(jù)各個(gè)項(xiàng)目的實(shí)際情況進(jìn)行停工安排。對(duì)于要停工的工程，在保證質(zhì)量的前提下組織清場(chǎng)，封閉工作面，安排現(xiàn)場(chǎng)防護(hù)等；對(duì)于有望在近期恢復(fù)施工的工程，可以在不墊資的前提下繼續(xù)施工，等待資金撥付；對(duì)于施工連續(xù)性較強(qiáng)的工程，應(yīng)積極調(diào)動(dòng)各方面力量保障施工的順利進(jìn)行，例如正在施工的隧道掌子面應(yīng)加緊封閉。停工與復(fù)工安排應(yīng)經(jīng)過專家反復(fù)論證，保證項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益最大化。

二、安全風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策

從施工圖設(shè)計(jì)開始，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注安全風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)。在隧道、路基施工圖設(shè)計(jì)階段進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，邀請(qǐng)高校教授、設(shè)計(jì)院專家進(jìn)行專家評(píng)審。施工圖中根據(jù)專家審查結(jié)論、地質(zhì)情況、地形特點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果表，各工點(diǎn)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果明確采取的措施，給施工管理提供足夠的依據(jù)。

施工過程中應(yīng)重視風(fēng)險(xiǎn)管理在的應(yīng)用，建設(shè)單位與高校等科研單位在安全風(fēng)險(xiǎn)管理方面進(jìn)行合作。根據(jù)施工設(shè)計(jì)圖提供的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論，對(duì)隧道、路基施工過程管理進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)建立不同風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)對(duì)措施，建設(shè)單位重點(diǎn)關(guān)注極高、高風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)。施工單位在各工點(diǎn)必須以標(biāo)識(shí)牌等形式明確施工過程的存在風(fēng)險(xiǎn)情況。對(duì)進(jìn)場(chǎng)員工必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理安全教育培訓(xùn)。

三、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策

重點(diǎn)關(guān)注工程完工后質(zhì)量驗(yàn)收，特別是容易發(fā)生質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的工點(diǎn)，實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)化質(zhì)量管理。在部分重點(diǎn)工程、關(guān)鍵工程建立標(biāo)準(zhǔn)化質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估辦法，形成質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系。例如在金溫鐵路擴(kuò)能改造工程施工過程中，隧道完工后的質(zhì)量驗(yàn)收要求將隧道襯砌完整性地質(zhì)雷達(dá)檢測(cè)作為一道工序進(jìn)行。

三、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策

施工過程中產(chǎn)生的固體廢棄物，如廢棄機(jī)具、包裝物等，應(yīng)進(jìn)行集中收集、封裝和處理。對(duì)施工工地定時(shí)灑水，控制揚(yáng)塵對(duì)地表植被與農(nóng)作物的影響。在臨近居民區(qū)等環(huán)境敏感地段時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格控制施工時(shí)間，對(duì)設(shè)備進(jìn)行降噪處理。重點(diǎn)關(guān)注水土流失風(fēng)險(xiǎn)較大的地段，加強(qiáng)路基防護(hù)和固坡工作。

五、工期風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策

各單位應(yīng)充分重視工期風(fēng)險(xiǎn)管理，根據(jù)滯后架梁、鋪軌節(jié)點(diǎn)時(shí)間情況，建設(shè)單位建立信用評(píng)價(jià)考核制度，施工單位建立工期紅黃牌制度，對(duì)計(jì)劃的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和考核。

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