交易費用理論下基于模糊層次分析法的供應鏈分析

楊銳　閻春利

摘要：供應鏈系統作為一個復雜的經濟系統，涉及的內容較廣。本文簡述供應鏈及其目前研究的主要內容，介紹制度經濟學中的交易費用理論，以及交易費用理論的相關背景知識，提出供應鏈下的交易費用理論的影響因素，從宏觀角度對復雜的供應鏈系統進行簡要分析，采用模糊層次分析方法對同類型的多條供應鏈在交易費用理論的影響因素下進行分析和比較。其中模糊層次分析法是基于層次分析法的提升，對于模糊影響因素較多的決策評價目標具有很好地應用優點，為復雜系統提供了一種較好的評價方法。本文得出了供應鏈優劣次序，對于企業選擇進入供應鏈系統具有一定的參考價值。

關鍵詞：交易費用；供應鏈；模糊層次分析

中圖分類號：F 713文獻標識碼：A文章編號：1001-005X（2015）01-0103-04

Supply Chain Analysis Based on Fuzzy Analytic Hierarchy

Process and the Theory of Transaction Cost

Yang Rui，Yan Chunli*

（Traffic College，Northeast Forestry University，Harbin 150040）

Abstract：Supply chain system works as a complex economic system，covering a lot of contents.This paper describes supply chain and its main study contents.Introduces the transaction cost theory of institutional economics and related background knowledge，and puts forward the influencing factors of transaction cost theory under supply chain.The complex supply chain system from a macro perspective is briefly analyzed，and fuzzy decision method for multilevel analysis of the same type of multiply supply chains obtained by comparing the merits of the order is used.The obtained order in the supply chain has certain reference value for companies to choose to enter a supply chain system.

Keywords： transaction cost theory；supply chain；fuzzy AHP

收稿日期：2014-07-14

基金項目：中央高校基本科研業務費專項資金項目（2572014CB19）

第一作者簡介：楊銳，碩士研究生。研究方向：交通運輸與物流工程。

*通訊作者：閻春利，博士，副教授。研究方向：交通運輸與物流工程。Email：yclzxd@126.com

引文格式：楊銳，閻春利.交易費用理論下基于模糊層次分析法的供應鏈分析[J].森林工程，2015，31（1）：103-106.“供應鏈”的概念在20世紀80年代末被提出，隨著全球化制造的出現在制造業中得到普遍的應用。對于供應鏈的研究主要集中在以下幾個方面：①供應鏈不確定性；②供應鏈物流平衡分析；③綠色供應鏈的建立；④供應鏈制度的創新與發展等。Hau Lee[1]針對供應鏈不確定性的牛鞭效應進行了深入研究，提出了牛鞭效應是由于系統參與人為響應需求變化、避免缺貨和降低生產成本，在追求利潤最大化的條件下所做出的理性行為的觀點；美國俄亥俄州大學供應鏈研究中心的Matha C.Cooper[2]等人提出供應鏈管理和物流管理存在本質的區別。在供應鏈比較方面，國內的學者進行了一些研究與探索。如姚玉基于2011年三星和蘋果公司的白熱化競爭狀況，從二者的供應鏈運行模式特點方面進行了分析[3]；黃麗霞在其碩士論文中從成本和風險的不同模式對煤電一體化供應鏈進行了實證研究分析[4]。這些論述均在供應鏈比較方面均給出了一定的啟示，但研究內容具體，針對性強，缺少普遍性的比較意義，本文基于交易費用理論，從宏觀的角度分析，利用決策分析方法對供應鏈進行簡要的比較評價。

1交易費用理論與供應鏈下的影響因素

1.1交易費用理論

交易費用理論是一種以交易為基本分析單位研究經濟活動的方法，它屬于比較制度經濟學理論范疇。1937年，著名經濟學家羅納德·科斯在《企業的性質》一書中認為在市場運行過程中，交易費用一直伴隨著各經濟組織的交易活動而發生，內容包括：獲取市場信息的費用、談判和執行合約的費用[5]。后來，阿羅（K.J.Arrow）進一步提出了“交易活動是構成經濟制度的基本單位，交易費用是經濟系統的運行費用”的理論。1996年奧利弗·威廉姆森正式提出了交易費用經濟學的概念，且詳細地論述交易成本的相關理論依據以及發展前景，并針對交易費用的決定性因素進行了總結和分析，概括為交易主體即契約人的行為假設（有限理性和機會主義）和關于交易特征的三個維度（即交易重復發生的概率、交易的不確定性和資產專用性）[6]。自此，交易費用理論正式成為經濟組織分析的工具。

第1期楊銳等：交易費用理論下基于模糊層次分析法的供應鏈分析

森林工程第31卷

1.2交易費用理論供應鏈的影響因素

（1）交易頻率

一般交易頻率越高，交易量越大，企業之間的溝通頻率也越高，這有利于增進企業間的相互了解，增強企業間的相互信任。且在高頻次的交易環境下，企業之間的聯系更為牢固，有利于減少有限理性、機會主義以及外部因素導致的不確定性對供應鏈企業之間交易成本的增加。

（2）交易不確定性

交易的不確定性一直是傳統企業交易風險和交易成本的關鍵影響因素之一。交易費用理論認為，隨著社會新的參與元素的不斷涌現，市場環境復雜度越來越高，而人具有的有限理性越來越難以做出充分合理的決策，而在復雜的市場環境下，以尋求利益為目的，利用有限理性的局限性，機會主義行為不斷進行著欺詐、誤導及制造混亂的各種活動，間接導致交易的不確定，使得企業之間交易成本增加，交易成功機率降低。

（3）資產專用性

資產專用性指在不犧牲企業生產價值的前提下，某項資產能夠被配置于其它替代用途或是被替代使用者重新調配使用的程度[7]。在供應鏈中供應商資產專用使得企業能夠專心致力于提高產品供應效率和服務水平，能夠為客戶帶來更佳的生產力或競爭力，進而更好地形成自我的競爭優勢；制造商良好的資產專用性則是企業保持正常運轉的有效保證，企業可以集中優勢力量，進行已有產品的升級換代，并且能夠更快地推出新的產品系列。

（4）制度完善程度

一定的制度，對于提高經濟效率是十分必要的[8]。諾斯認為，在決定一個國家經濟增長和社會發展方面，制度具有決定性的作用，供應鏈作為由多個企業組成的經濟組織結構，制度的完善度可以保證交易的可靠性與供應鏈的穩定。

2交易費用理論下的供應鏈運作分析

交易費用應包括度量、界定和保障產權的費用，發現交易對象和交易價格的費用，討價還價、訂立合同的費用，督促契約條款嚴格履行的費用等等。供應鏈中各節點企業一般是通過訂立契約結合在一起，日常的活動也均是通過訂單交易聯系在一起。在供應鏈的運作過程中，進行交易的實體企業之間具有相似或者相同的行為，每對企業都可以看作為供應商與客戶的關系，所有的行為圍繞著供與需的模式施行，包括談判、交易、協商、簽訂合約、提供服務及支付等。從供應鏈的交易主體來看，為了降低人的機會主義本性，交易過程中還增加了商檢、公證和防偽等經濟支出[9]。同時，人的有限理性和訂立契約的局限性和復雜性，供應鏈內部形成了一定的治理機制，這成為供應鏈交易主體費用的支出方面。

建立供應鏈的目的是為了獲得良好的外部資源優勢集群，給內部企業提供更好的物流、信息流和資金流，從運行機制的高度形成良性循環的系統，使得企業在交易中減少交易費用，增加溝通與合作的機會，可以進一步增加企業之間的信任，減少交易的風險，有利于克服人的有限理性，避免過多的因討價還價引起的交易成本[10]。

因而，結合交易費用理論，通過分析供應鏈運作過程與交易費用的聯系，可以從交易費用決定因素的角度定性比較供應鏈的優劣，且供應鏈系統本身具有傾向交易費用各因素優化的特點，鑒于供應鏈是個復雜的組織系統，本文采用模糊層次分析法進行同種類型不同供應鏈間的比較，從而進行多項目的優選。

3基于模糊層次分析法的供應鏈優劣

比較模糊層次分析法是基于模糊集合理論的模糊一致關系和模糊一致矩陣的，優于層次分析法的決策方法。供應鏈系統是一個十分復雜的系統，定性影響因素很多，適合應用模糊層次分析法對其進行比較分析和決策。

3.1模糊層次分析法的基本原理

設模糊矩陣F=（fij）m×m，若有fij+fji=1則稱矩陣是模糊互補矩陣。如果這個模糊互補矩陣對于任意k均有fij=fik-fjk+0.5，那么它就是模糊一致矩陣。模糊一致矩陣R=（rij）m×m中rij=0.5表示元素i與元素j同樣重要；0≤rij<0.5表示元素j比元素i重要；0.5≤ rij<1表示元素i 比元素j重要。

模糊一致矩陣R=（rij）m×m有如下的性質：①矩陣中rii=0.5；②R的i行與j列元素和為m；③從中間去掉任意行及其對應的列所剩下的矩陣仍然為模糊一致矩陣；④滿足中分傳遞性，即當λ≥0.5的時候，若rij≥λ，rjk≥λ，則rik≥λ。由模糊互補矩陣構造模糊一致矩陣，如果對模糊互補矩陣按行求和記為ri=∑mk=1fik，i=1，2，…，m；實施如下數學變換rij=ri-rj2m+0.5，則由此建立的矩陣R=（rij）m×m是模糊一致矩陣[11]。

3.2供應鏈比較過程

假設現有甲、乙、丙、丁共4條同種類型的供應鏈系統，由前文將其比較因素設定為交易頻率、交易的不確定、資產專用性以及供應鏈內部制度的完善程度。各項比較評價因素均在一個層級上，且無下層比較因素。對各種評價因素，按照上述順序給出了評價因素的相對重要性評價。對這四條供應鏈進行優選，建立見表1的層次結構。

表1供應鏈競爭力層次結構

Tab.1 Hierarchy of Supply Chain Competitiveness

交易頻率交易不確定性資產專用性制度完善程度甲2413乙3142丙1234丁4321

（1）建立優先關系矩陣，將競爭力記為C，因素記為F，供應鏈記為P。見表2～表6。

表2C-F優先關系矩陣

Tab.2 Precedence relation matrix of C-FCF1F2F3F4F10.5000F210.500F3110.50F41110.5表3F1-P優先關系矩陣

Tab.3 Precedence relation matrix of F1-P

F1P1P2P3P4P10.5010P210.510P3000.50P41110.5

表4F2-P優先關系矩陣

Tab.4 Precedence relation matix of F2-P

F2P1P2P3P4P10.5111P200.500P3010.50P40110.5

表5F3-P優先關系矩陣

Tab.5 Precedence relation matrix of F3-P

F3P1P2P3P4P10.5000P210.511P3100.51P41000.5

表6F4-P優先關系矩陣

Tab.6 Precedence relation matrix of F4-P

F4P1P2P3P4P10.5101P200.501P3110.51P40000.5

（2）將以上的優先關系矩陣轉化為模糊一致矩陣，見表7～表11。

表7C-F模糊一致性矩陣

Tab.7 Fuzzy consistent matrix of C-F

F1F2F3F4F10.5000.3750.2500.125F20.6250.5000.3750.250F30.7500.6250.5000.375F40.8750.7500.6250.500

表8F1-P模糊一致性矩陣

Tab.8 Fuzzy consistent matrix of F1-P

P1P2P3P4P10.5000.3750.6250.250P20.6250.5000.7500.375P30.3750.2500.5000.125P40.7500.6250.8750.500表9F2-P模糊一致性矩陣

Tab.9 Fuzzy consistent matrix of F2-PF2P1P2P3P4P10.5000.8750.7500.625P20.1250.5000.6250.250P30.2500.6250.5000.375P40.3750.7500.6250.500

表10F3-P模糊一致性矩陣

Tab.10 Fuzzy consistent matrix of F3-P

F3P1P2P3P4P10.5000.1250.2500.375P20.8750.5000.6250.750P30.7500.3750.5000.625P40.6250.2500.3750.500

表11F4-P模糊一致性矩陣

Tab.11 Fuzzy consistent matrix of F4-P

F4P1P2P3P4P10.5000.6250.3750.750P20.3750.5000.2500.625P30.6250.7500.5000.875P40.2500.3750.1250.500

（3）使用模糊一致的判斷矩陣推算層次各因素的重要次序，對權重指標進行歸一化處理。采用方根法，F層相對于C層，各個因素權值為：ω0=（0.1383，0.2069，0.2722，0.3365）T。

P層相對于F1層，各供應鏈的權值為：ω1=（0.2069，0.2722，0.1383，0.3365）T。

P層相對于F2層，各供應鏈的權值為：ω2=（0.3365，0.1572，0.2069，0.2722）T。

P層相對于F3層，各供應鏈的權值為：ω3=（0.1383，0.3365，0.2722，0.2069）T。

P層相對于F4層，各供應鏈的權值為：ω4=（0.2722，0.2069，0.3365，0.1383）T。

（4）在層次排序的基礎上，得出各種方案的優劣程度系數Ti。如果Ti1>Ti2>…>Tim，即得出優劣次序。將權值歸一化，得出供應鏈優劣總排序。

ω=（ω1ω2ω3ω4）·ω0=（0.2260，0.2314，0.2493，0.2057）T

即T3>T2>T1>T4；甲乙丙丁4條供應鏈優劣順序為：丙、乙、甲、丁。

4結論

交易費用理論是一種制度經濟學的組織分析方法，本文結合交易費用理論采用模糊層次分析方法比較了同類型供應鏈組織的優劣。模糊層次分析法是基于層次分析法的提升，對于模糊影響因素較多的決策評價目標具有很好地應用優勢，且為復雜系統提供了一種較好的評價方法。供應鏈系統作為一個組織系統，運行過程中受到來自組織內部和周圍環境各種形式的動態因素影響，是一個十分復雜的經濟組織模式。本文將交易費用理論與供應鏈聯系起來，進行不同供應鏈的比較，避開這些繁雜的方面，從供應鏈交易費用理論決定因素角度，試著以一種較為簡單的方法對供應鏈進行了定性評價，并得到了供應鏈簡要的優劣排序結果。由于供應鏈涉及面非常寬泛，所包含的不僅僅是經濟學的理論知識還有管理學等多種專業知識的揉和，本文對于供應鏈的優劣分析只是初步的探求，為分析構成相似的供應鏈經濟組織的優劣提出一種比較分析的方法。供應鏈是個龐大的復合體，要想對供應鏈進行深入細致的研究與判斷，還需要做更多綜合的復雜的研究。

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[責任編輯：劉美爽]