中小企業技術創新 動力機制

孫峰

摘要：企業技術創新能力受創新機制、科技基礎條件、經營戰略等微觀因素的影響和制約。中小企業必須加強企業技術創新機制建設，改善技術創新條件，探索有效的技術創新模式等，以創造有利于企業技術創新的微觀條件，增強企業技術創新能力。

關鍵詞：技術創新；動力機制；技術創新模式

目前我國工商注冊登記的中小企業占全部注冊企業的99%，創造的最終產品和服務的價值占國內生產總值的60%左右，獲得66%的專利發明，完成全國74%以上的技術創新和82%的新產品開發[1]，成為技術創新的生力軍。隨著中小企業技術創新活力的不斷激發，其蘊含的巨大力量將會給我國經濟發展帶來巨大貢獻和經濟效用。

一、中小企業技術創新的動力機制及其構成要素

企業技術創新動力機制是在技術創新中什么力量和要素推動科技成果從簡單的構思設想轉化為生產力的機制或模式，決定著企業技術創新發展及努力程度。企業技術創新的動力機制研究的關鍵在于揭示其構成要素或者決定因素。這些要素是存在于企業技術創新系統內的，對企業技術創新產生內驅力的動力要素之和。關于技術創新動力機制研究由來已久，20世紀60年代中期以前，依據經濟學熊彼得的創新理論，學者們總結出的科技成果產業化動力機制的技術推動模式，既企業家技術創新模型，該理論認為，技術上的重大突破是企業技術創新的原動力，研究開發實驗中科學技術作為內生因素的作用，會導致新生產模式和新市場結構的形成。20世紀60年代中期以后，施穆克勒提出市場增長和市場潛力是決定發明活動的速度與方向的主要因素[2]，后來的學者們總結出科技成果產業化動力機制的需求拉動模式。20世紀70年代中期以來，諾思提出了科技成果產業化動力機制的制度決定論，在他的研究框架中，組織變革是先于技術創新并決定其速度、規模和方向的重要因素。到了20世紀80年代，莫厄里和羅森堡提出了技術推動—市場拉動雙重模式。我國學者張剛將企業技術創新動力分為內部動力和外部動力；傅家驥將創新激勵分為國家宏觀激勵和企業內部激勵兩個層次。這些學說和模式從不同角度對創新動因進行了分析。本文對我國中小企業技術創新動力機制從內部動力和外部動力兩個方面分析。

（一）中小企業技術創新的內部動力機制及構成要素。該機制作為一種微觀激勵系統，激勵的對象是企業員工，尤其是技術創新人員和技術創新管理人員，是通過運用組織激勵原理，設計具有強推動力或激勵力的組織和制度安排，是企業進行持續循環創新的根本力量。我國有許多科技型中小企業，為了增強企業技術創新能力，激發科技人員的積極性，不斷進行制度創新。比如：海爾、聯想、華為等都通過制度創新帶動科技創新，從中小型企業快速成長為世界知名的大型企業。該機制的構成要素有：第一，產權激勵。企業技術創新動力源于企業及企業人對利益的追求，所以，要形成和強化企業技術創新動力，必須充分考慮和滿足各種利益主體和利益相關者的利益要求，依靠有效而合理的產權制度加以規范。明晰的產權制度能夠明確界定創新者和創新成果的直接利益關系，內化技術創新的外部性，調動創新主體的積極性，是最經濟、有效、持續的激勵制度。第二，企業治理結構。在促進企業技術創新的眾多因素中，最高管理層對技術創新強有力的支持是最重要的一個因素[3]。對經營者行為的企業內的治理約束主要是由所有權安排和企業治理結構的有效性所決定的，不同的治理結構決定了企業經營者的激勵結構，進而決定了經營者的行為選擇[4]，通過企業治理結構的完善，為經營者設計合理的持股水平和股權激勵機制，強化董事會決策能力，弱化委托代理風險，保持股東和經營者之間良好關系等，可以強化經營者行為的長期化，調動經營者積極進行技術創新活動的主動性和積極性。第三，企業家創新精神。企業經營者是擁有實現經濟資源運籌和管理能力的人力資本所有者[5]。企業技術創新活動也是企業技術創新要素及資源的運籌和管理過程，在這個過程中，經營者投入知識、經驗、事務處理所需的各種管理能力及企業家創新精神，并承擔創新風險和壓力，推動企業技術創新活動，處于技術創新的核心地位。經營者組織進行技術創新的根本動力在于其利益追求，這種利益追求除了通過優化治理結構，調整利益格局，為經營者積極開展技術創新提供明確的利益導向外，還需要培植企業家精神。因為正確的技術創新決策需要經營者所具有的稀缺能力——戰略能力和創新能力的結合。對照國際著名管理信息技術咨詢公司埃森哲（Accenture）2001年在22個國家和地區對880位董事級高級企業管理進行的調查發現，認為保持對新生事物充滿好奇、敢于冒險、敢于創造、銳意進取等創新精神是企業發展關鍵的占到了98%[6]。我國許多科技型中小企業的經營者本身就是創業者、技術創新的帶頭人，擁有技術創新能力，具有創新精神，對企業技術創新發揮了關鍵的推動作用。比如，華為公司總裁任正非，中星微公司總裁鄧中翰。第四，企業經營機制。包括建立符合市場經濟規律和著眼于長遠發展為目標的科學決策機制；建立激發技術人員的持續創新熱情的各種物質與精神激勵機制；建立與人力資本相適應的人性化管理機制和能上能下的競爭機制；建立學習培訓機制，以不斷提升技術人員的創新能力；建立制度化的與技術創新的高風險性相適應的對創新失敗的補償機制；建立長效的投入增長機制，為技術創新提供資金保證等，成為企業技術創新持續有效進行提供責、權、利、能相結合的動力機制。第五，組織設計和創新文化。企業組織的不同設計會直接影響技術創新資源的配置效率，比如是否建立技術中心，采用怎樣的創新模式，各部門分工協調、權責分配關系確立等，都與技術創新資源配置有關。組織的形式、規模和結構如果適應技術創新的需要，能使企業資源更易集中投入到技術創新潛力大、發展快的領域，高效率配置創新思想和各種相關資源。目前，倍受推崇的有利于技術創新的組織方式是扁平化的網絡組織、團隊組織、工作小組等，也是經過高新技術企業實踐證明有效的組織。企業文化作為企業技術創新的動力因素，對企業技術創新具有導向、約束、凝聚和激勵功能。企業文化可以通過對企業價值觀、企業精神的培育和塑造，為創新動力系統提供強大的精神動力。第六，企業技術創新能力。企業技術創新的能力強、條件好、底子厚，制定了明確的創新戰略，探索出了成功性的創新模式，不僅已經嘗到了技術創新的甜頭，對創新活動的收益有好積極的利益預期，而且內生而成的技術成果會產生技術創新中積累性效應，對創新成功性會有較高的把握，進而降低對創新風險的預期。更為重要的是前期創新帶來的高額回報為進一步創新奠定了經濟基礎，對創新帶來得失敗損失有能力承擔，就是所謂的“賠得起”。按照創新的期望激勵理論：激勵力=效價×期望分析，企業技術創新能力高低直接影響創新的必備資源條件、創新的利益預期和創新的成功率的高低，對企業技術創新具有決定性的激勵作用。

（二）中小企業技術創新的外部動力機制及構成要素。該機制作為一種宏觀激勵系統。包括：第一，市場力量。首先，市場是技術創新活動的出發點，表現在市場經濟條件下“以市場需求”為中心的經營觀念上和市場機制在資源配置中的基礎性作用的發揮，要以需定“技術創新”，有了市場需求和市場空間，就有了創新價值實現的場所和明確的創新目的。其次，市場也是技術創新活動的歸宿點，企業追求技術創新的效率首先是市場效率，這種市場效率要最終體現在技術創新所產生的結果—新知識、新技術、新產品、新工藝、新標準等在完善的市場體系下，依靠市場機制，在市場上進行流轉獲得最大化的經濟效益，獲得競爭優勢[7]。再次，市場競爭是企業進行技術創新的根本動力。市場競爭壓力激勵企業進行技術創新，自主開發獨有的、具有市場潛力的核心技術或自主技術，并通過獲得專利或技術訣竅保護而不被模仿，形成企業的核心能力，改變市場競爭結構，可以通過技術轉移等方式可以形成專利競爭優勢，產生不同性質的租金。可見，市場機制是技術創新和技術轉化為生產力最有效的機制，以市場需求為導向進行技術創新，既可以誘發創新的沖動，減少創新的盲目性，還可以增加培植企業核心能力。第二，科技與教育發展。整個社會或者世界性的技術進步和科技成果的涌現，促使企業只有進行創新，保持產品在技術上的先進性和品質上的優良性，才能不被市場淘汰，而且科技成果的涌現，尤其是知識性發明或科學技術上的重大突破，對企業技術創新起著基礎性和前期性作用，具有強大的推動力。比如美國大學在電子科學研究和分子生物學具有最強的研究實力和水平，為相關產業技術創新提供基礎研究成果。國家對高層次技術創新人才培養同樣在企業技術創新中起決定性作用，因為不論技術知識掌握還是對使用和改進技術的可能方式的了解，都體現在開發這些技術并促成技術應用的人手中。比如19世紀后期德國化工產業技術開發和產業興起與當時國家擁有一大批受過大學訓練的化學家和化學工程師是分不開的；美國在計算機、制藥和化工方面的技術創新和產業發展一直走在世界前列，其中豐富的高級專門人才的培養發揮了決定性作用。第三，政府激勵。政府通過對市場體系和國家技術創新體系建設與完善，制訂和實施引導支持企業技術創新的財政、公共采購、風險投資、中小企業發展、專利、放松管制等政策法規，激發企業技術創新積極性。政府力量在轉軌時期、鼓勵中小企業步入技術創新正軌時期、彌補市場激勵的不足和缺陷等具有重要的作用。而我國許多地方國有中小企業的技術創新沖動往往來自于政府部門技術規劃和技術政策的激勵。