基于灰色層次分析法的中小企業(yè)集群創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究

摘 要：集群創(chuàng)新是中小企業(yè)集群競爭力的重要來源，中小企業(yè)集群的創(chuàng)新能力是衡量中小企業(yè)集群是否能夠可持續(xù)發(fā)展的重要依據(jù)。本文主要對(duì)中小企業(yè)集群創(chuàng)新的相關(guān)理論進(jìn)行了簡要的梳理，以灰色系統(tǒng)理論與層次分析法為基礎(chǔ)，對(duì)灰色層次分析法這一評(píng)價(jià)方法進(jìn)行詳細(xì)介紹，闡述灰色層次分析法對(duì)中小企業(yè)集群創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的科學(xué)性。

關(guān)鍵詞：灰色層次分析法；中小企業(yè)集群；創(chuàng)新能力；評(píng)價(jià)

一、中小企業(yè)集群創(chuàng)新相關(guān)理論分析

英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾在其著作《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》率先提出的外部經(jīng)濟(jì)理論成為“小企業(yè)群落”的理論基礎(chǔ)。馬歇爾認(rèn)為從事同樣行業(yè)的企業(yè)集聚，有利于企業(yè)之間的互通有無，促進(jìn)群落內(nèi)企業(yè)之間知識(shí)、技術(shù)的共享和傳播，促進(jìn)集群內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新。他是公認(rèn)的首先闡述集群理論的人。

以波特為代表的戰(zhàn)略管理學(xué)派也開始了對(duì)聚集經(jīng)濟(jì)的研究，并明確提出了“企業(yè)集群”的概念。在他看來，“集群是某一特定領(lǐng)域內(nèi)相互聯(lián)系的企業(yè)及機(jī)構(gòu)在地理上的聚集體。集群包括一系列相關(guān)聯(lián)的產(chǎn)業(yè)和其他一些與競爭有關(guān)的實(shí)體。另外，許多集群也包括政府和其他機(jī)構(gòu)，如大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、智庫、職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和商會(huì)等，這些機(jī)構(gòu)提高專門化的培訓(xùn)、教育、信息、研究和技術(shù)支持。”

美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中首先提出了創(chuàng)新以及創(chuàng)新集群的概念，他認(rèn)為：“創(chuàng)新不是孤立事件，并且不在時(shí)間上均勻地分布，而是相反，它們趨于集群，或者說，成簇地發(fā)生”。

巴頓討論了企業(yè)群落與創(chuàng)新的關(guān)系，認(rèn)為企業(yè)群落有利于創(chuàng)新。他指出地理上的集中能給于企業(yè)很大的刺激去進(jìn)行改革，有很多理由可以說明革新與集中相關(guān)聯(lián)。

克魯格曼提出：產(chǎn)業(yè)集群提高地區(qū)產(chǎn)業(yè)乃至整個(gè)經(jīng)濟(jì)的競爭力，主要是從兩個(gè)方面起作用。一是規(guī)模經(jīng)濟(jì)的長遠(yuǎn)效應(yīng)；在產(chǎn)業(yè)集群中，企業(yè)能夠保持收益遞增，而在集群外的企業(yè)卻沒有這種優(yōu)勢；二是加快技術(shù)創(chuàng)新，由于產(chǎn)業(yè)的聚集產(chǎn)生技術(shù)外溢，有利于促進(jìn)技術(shù)和知識(shí)的交流和改進(jìn)。

區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究的歐洲學(xué)派為集群研究帶來了全新的視角，其代表人物是歐洲創(chuàng)新環(huán)境研究小組（GREMI）學(xué)者們，他們的核心概念是“創(chuàng)新環(huán)境”（innovative milieu）和“集體學(xué)習(xí)”（collective learning ）。“創(chuàng)新環(huán)境”是他們對(duì)高科技和創(chuàng)新密集型中小企業(yè)集聚區(qū)的指代，它在產(chǎn)業(yè)性質(zhì)上更強(qiáng)調(diào)高科技背景，而在地理范圍上大都局限在歐洲。“集體學(xué)習(xí)”是創(chuàng)新環(huán)境“的標(biāo)志性特征，指區(qū)域內(nèi)的企業(yè)之間有強(qiáng)大和穩(wěn)定的創(chuàng)新協(xié)同作用，其實(shí)現(xiàn)途徑包括新企業(yè)區(qū)內(nèi)衍生、當(dāng)?shù)仄髽I(yè)間的結(jié)網(wǎng)和互動(dòng)以及人才在當(dāng)?shù)仄髽I(yè)間流動(dòng)等過程。

劉友金教授出版的《中小企業(yè)集群式創(chuàng)新》一書中寫道：中小企業(yè)集群創(chuàng)新是以專業(yè)化分工和協(xié)作為基礎(chǔ)的同一產(chǎn)業(yè)或相關(guān)產(chǎn)業(yè)的中小企業(yè)，通過地理位置上的集中或靠近，產(chǎn)生創(chuàng)新聚集效應(yīng)，從而獲得創(chuàng)新優(yōu)勢的一種創(chuàng)新組織形式。

胡志堅(jiān)在其著作《國家創(chuàng)新系統(tǒng)一理論分析與國際比較》中，在國家創(chuàng)新體系中納入了產(chǎn)業(yè)群置，分析了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)群的關(guān)系，討論了不同種類的產(chǎn)業(yè)群及其創(chuàng)新模式。許慶瑞等認(rèn)為以龍頭企業(yè)及其周圍的網(wǎng)絡(luò)為主的市場結(jié)構(gòu)不但不會(huì)削弱企業(yè)集群的創(chuàng)新性而且有利于創(chuàng)新。李正衛(wèi)在研究企業(yè)集群學(xué)習(xí)與企業(yè)創(chuàng)新績效時(shí)，從集體學(xué)習(xí)的角出發(fā)，認(rèn)為企業(yè)集群平臺(tái)之所以有利于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，根本原因集群為內(nèi)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供了一個(gè)知識(shí)密集并且易于溢出與共享的知識(shí)平臺(tái)。

早期研究者Asheim把集群創(chuàng)新能力界定為“集群通過實(shí)施激進(jìn)式創(chuàng)新和改變技術(shù)路徑來突破路徑依賴的能力”。魏江，周泯非人為，集群創(chuàng)新能力是蘊(yùn)含在產(chǎn)業(yè)集群整體組織結(jié)構(gòu)中的有利于交互式創(chuàng)新活動(dòng)的程序性知識(shí)總和，它具有抽象潛在性、系統(tǒng)涌現(xiàn)性、自我延續(xù)性和動(dòng)態(tài)演化性。孫雷將其定義為：集群主體充分利用集群網(wǎng)絡(luò)資源的基礎(chǔ)上，提供集群整體的科技原始性創(chuàng)新能力、集成創(chuàng)新能力和引進(jìn)消化吸收能力的總和。

綜上所述，中小企業(yè)集群創(chuàng)新可以定義為：以專業(yè)化分工和協(xié)作為基礎(chǔ)的同一產(chǎn)業(yè)或相關(guān)產(chǎn)業(yè)的中小企業(yè)，利用地理位置的優(yōu)勢，產(chǎn)生創(chuàng)新聚集效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源共享和知識(shí)流動(dòng)，提高企業(yè)和集群創(chuàng)新能力，獲得競爭優(yōu)勢的一種創(chuàng)新組織形式。

二、灰色層次分析法

灰色層次分析方法是一種綜合集成方法，它是灰色系統(tǒng)理論和層次分析法相結(jié)合的產(chǎn)物。其步驟如下：

（一）建立評(píng)估對(duì)象的遞階層次結(jié)構(gòu)

在深入調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，應(yīng)用層次分析法原理，經(jīng)反復(fù)論證，對(duì)目標(biāo)進(jìn)行逐層分解，使同層次之間的元素其含義互不交叉，相鄰上下層元素之間為“父子”關(guān)系，并用框圖形式說明層次的遞階結(jié)構(gòu)與各因素的從屬關(guān)系。

（二）計(jì)算評(píng)估指標(biāo)體系底層元素的組合權(quán)重

根據(jù)建議表格法，由專家或評(píng)估者對(duì)上下層之間的關(guān)系進(jìn)行定性填表，用和法等計(jì)算相鄰層次下層元素對(duì)于上層元素的權(quán)重，再計(jì)算底層元素對(duì)于目標(biāo)的組合權(quán)重W=（W1，W2，…，Wn）T

（三）求評(píng)估指標(biāo)值矩陣Dji（A）

Dji（A）表示評(píng)估者i對(duì)受評(píng)者j的第A個(gè)評(píng)估因素給出的評(píng)價(jià)指標(biāo)值矩陣。該矩陣可根據(jù)評(píng)分者的評(píng)分表，采取多種方法求得。例如，若評(píng)估者來自不同方面，具有不同的重要性，可按重要程度分成若干小組，對(duì)各組取不同權(quán)重，用加權(quán)平均的方法得到；如果評(píng)估者具有完全同等的重要性，則等權(quán)處理。

（四）確定評(píng)估灰類

確定評(píng)估灰類就是要確定評(píng)估灰類的等級(jí)數(shù)、灰類的灰數(shù)以及灰數(shù)的白化權(quán)函數(shù)。針對(duì)具體對(duì)象，通過定性分析確定。常用的白化權(quán)函數(shù)有以下三種：

1.第一級(jí)（上）。灰數(shù)為[d1，∞），其白化權(quán)函數(shù)f1（dji）如下：

f1（dji） = dji[0，d1]；f1（dji） =1 dji（d1，∞）；f1（dji）= 0 dji（-∞，0）

2.第二級(jí)（中）。灰數(shù)為[0，d1，2d1]，其白化權(quán)函數(shù)f2（dji）如下：

f2（dji）= dji[0，d1]；f2（dji）= 2- dji（d1，2d1）；f2（dji）=0

dji（0，2d1]

3.第三級(jí)（下）。灰數(shù)為[0，d1，d2]，其白化權(quán)函數(shù)f3（dji）

如下：

f3（dji） =1 dji[0，d1]；f3（dji） = dji（d1，d2）；f3（dji）=0

dji（0，d2]

白化權(quán)數(shù)轉(zhuǎn)折點(diǎn)的值稱為閾值，可以按照準(zhǔn)則或經(jīng)驗(yàn)，用類比的方法獲得（此法所得的閾值稱客觀閾值）。也可以從樣本矩陣中，尋找最大、最小和中等值，作為上限、下線和中等的閾值（此法所得的閾值稱為 相對(duì)閾值）。

（五）計(jì)算灰色評(píng)估系數(shù)

由Dji（A）和fk（dji）算出受評(píng)者j對(duì)于評(píng)估指標(biāo)A屬于第k類的灰色評(píng)估系數(shù)， 記為nji（A）， 其計(jì)算公式為：nji（A）=對(duì)于評(píng)估指標(biāo)A，受評(píng)者j屬于各個(gè)評(píng)估灰類的總灰色評(píng)估系數(shù)nj（A）=

（六）計(jì)算灰色評(píng)估權(quán)向量和權(quán)矩陣

由nji（A）和nj（A）可算出對(duì)于評(píng)估指標(biāo)A第J個(gè)受評(píng)者屬于第K個(gè)灰類的評(píng)估權(quán)rjk（A）和權(quán)向量rj（A）：rj（A）=，考慮K=1，2，3，…，k，則有灰色評(píng)估權(quán)行向量rj（A）：rjK（A）=[rj1（A），rj2（A），…，rjK（A）]，考慮J=1，2，3，…，j，則有灰色評(píng)估權(quán)列向量rJK（A）：rjK（A）=[rj1（A），rj2（A），…，rjK（A）]，進(jìn)而可求得所以受評(píng)者對(duì)于評(píng)估指標(biāo)A的灰色評(píng)估權(quán)矩陣R（A）=。

（七）進(jìn)行不同評(píng)估指標(biāo)的評(píng)估

由R（A）求出：rJ*（A）=，進(jìn)而得到指標(biāo)評(píng)估權(quán)向量：r*（A）={r1*（A），r2*（A），…，rj*（A）}，根據(jù)r*（A）的結(jié)果可得出不同指標(biāo)對(duì)受評(píng)者的優(yōu)劣順序。

（八）進(jìn)行綜合評(píng)估

記評(píng)估權(quán)矩陣r*的列向量的轉(zhuǎn)置向量為rJ，則rJ為受評(píng)者綜合屬于評(píng)估指標(biāo)后的綜合評(píng)估權(quán)向量，計(jì)算rJW即得到各受評(píng)者對(duì)評(píng)估目標(biāo)的綜合評(píng)分。

三、利用灰色層次分析法對(duì)集群創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)的科學(xué)性

中小企業(yè)集群創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)是一個(gè)復(fù)雜、系統(tǒng)的工程，要想對(duì)其進(jìn)行科學(xué)的評(píng)價(jià)必須首先建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，而這些評(píng)價(jià)指標(biāo)往往是一些定性指標(biāo)，且這些指標(biāo)又是多層次的、復(fù)雜的。

目前，有關(guān)評(píng)價(jià)的方法很多，如層次分析法（AHP）、模糊綜合評(píng)判、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析、主成分分析法等，但都存在各自的不足。如層次分析法（AHP） 在建立判斷矩陣時(shí)，沒有考慮指標(biāo)間的相互聯(lián)系，只是將各單個(gè)指標(biāo)值進(jìn)行比較。模糊綜合評(píng)判方法是間接方法， 在“特征化”處理中可能導(dǎo)致一些定量數(shù)據(jù)丟失信息，結(jié)果往往也不盡人意。

灰色系統(tǒng)理論善于處理信息系統(tǒng)，它能在缺資料、少信息條件下建模，預(yù)測和決策。創(chuàng)新能力常常表現(xiàn)為數(shù)據(jù)少，信息少，最適合運(yùn)用灰色分析法。但是灰色分析法只能解決同一層級(jí)之間參變量的函數(shù)關(guān)系。創(chuàng)新能力是由具有層次標(biāo)的不確定性， 又要考慮創(chuàng)新能力影響因素的層結(jié)構(gòu)的多變量來描述的。因此，既要考慮指標(biāo)的不確定性，，又要考慮創(chuàng)新能力影響因素的層次性。綜合灰色系統(tǒng)理論和層次分析法能夠比較全面地科學(xué)地對(duì)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。

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作者簡介：袁申（1988–），男，河南周口人，新疆財(cái)經(jīng)大學(xué)碩士研究生，研究方向：企業(yè)戰(zhàn)略管理。