誰(shuí)是流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)

郭臺(tái)輝?張俤

內(nèi)容摘要 流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)是馬克思主義創(chuàng)造的一個(gè)復(fù)合型概念，是無(wú)產(chǎn)階級(jí)學(xué)說(shuō)的重要組成部分。該概念符合“流氓”與“無(wú)產(chǎn)階級(jí)”的西方語(yǔ)義傳統(tǒng)，但馬克思以此所指與能指的群體范疇并不穩(wěn)定。初創(chuàng)的語(yǔ)義僅指社會(huì)底層群體；定型時(shí)明確指代阻礙歷史進(jìn)程的消極群體，以此反襯工人階級(jí)的革命性；后來(lái)逐漸擴(kuò)展到文化、經(jīng)濟(jì)與政治領(lǐng)域。流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)概念在當(dāng)代西方學(xué)術(shù)界引起爭(zhēng)論，主要表現(xiàn)為肯定、否定與重構(gòu)三種立場(chǎng)。這些爭(zhēng)論推動(dòng)馬克思主義的當(dāng)代復(fù)興，但當(dāng)代西方學(xué)術(shù)界無(wú)法準(zhǔn)確動(dòng)態(tài)地把握流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)的完整內(nèi)涵，其原因有三：概念本身的動(dòng)態(tài)多變性；爭(zhēng)論者部分理解馬克思的經(jīng)典文本；脫離該概念在馬克思時(shí)代的歷史語(yǔ)境。

關(guān) 鍵 詞 流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí) 工人階級(jí) 馬克思 當(dāng)代爭(zhēng)論

作 者 1郭臺(tái)輝，華南師范大學(xué)政治與行政學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；2張俤，華南師范大學(xué)政治與行政學(xué)院研究生。（廣州 510631）

基金項(xiàng)目 國(guó)家社科基金重大課題（14ZDA004）、華南師范大學(xué)研究生科研創(chuàng)新基金項(xiàng)目（2014ssxm50）

所有概念都需要置于特定時(shí)空語(yǔ)境才能準(zhǔn)確理解其特定語(yǔ)義，新語(yǔ)境不僅產(chǎn)生新語(yǔ)義，而且還改變概念的所指與能指范疇，從而引出概念歧義和學(xué)術(shù)爭(zhēng)論。流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)概念是馬克思主義無(wú)產(chǎn)階級(jí)學(xué)說(shuō)的重要組成部分，它既關(guān)系到如何理解馬克思筆下的無(wú)產(chǎn)階級(jí)、資產(chǎn)階級(jí)和金融貴族，也涉及到如何恰當(dāng)理解馬克思的階級(jí)斗爭(zhēng)學(xué)說(shuō)。該概念隨著馬克思主義在世界范圍內(nèi)的傳播而綻放魅力，在托洛茨基、毛澤東等人的理論中發(fā)揮著重要的作用，即使是非馬克思主義理論家諸如弗朗茲·法農(nóng)、卡布拉爾、亨廷頓也開(kāi)始使用該概念，甚至對(duì)其進(jìn)行再界定以分析相關(guān)理論。1970年代隨著馬克思主義在西方的復(fù)興，流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)成為“一個(gè)被廣泛使用的概念，但該概念的使用也變得混亂起來(lái)”，理論家之間甚至產(chǎn)生截然對(duì)立的觀點(diǎn)。本文旨在以概念史視角考究“流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)”概念在馬克思恩格斯經(jīng)典文本中的多層含義，以此回應(yīng)當(dāng)代西方學(xué)者關(guān)于此概念的爭(zhēng)議。限于篇幅，不涉及該概念在國(guó)際共產(chǎn)主義運(yùn)動(dòng)史、近代中國(guó)革命史、非洲反殖民斗爭(zhēng)史等語(yǔ)境中的語(yǔ)義嬗變狀況。

“流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)”的語(yǔ)義合成

“流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)”在英語(yǔ)和德語(yǔ)中為“l(fā)umpenproletariat”， 由“l(fā)ump（lumpen）”和“proletariat”構(gòu)成。前綴lumpen-意為“破爛的”，引申義為“流浪漢”，甚至是“歹徒”。巴薩德（Robert L. Bussard）指出，在17世紀(jì)，“l(fā)ump”指的是一個(gè)人穿著破爛，到了19世紀(jì)，這個(gè)詞不再?gòu)?qiáng)調(diào)貧窮的特征，而是窮人的無(wú)賴行為，但也被賦予新的內(nèi)涵，比如骯臟、聲名狼藉、怪癖。[1]巴薩德進(jìn)一步指出，在特奧多爾·海因修斯的德語(yǔ)字典（1818年）中，“l(fā)ump”被定義為“貧窮、凄慘之人”； “l(fā)ump”這個(gè)詞與其他詞構(gòu)成的合成詞有“l(fā)umpenhund”，“l(fā)umpenkerl”，“l(fā)umpengesindel”，“l(fā)umpenpack”，“l(fā)umpenvolk”，等等；其中，多數(shù)合成詞的前綴“l(fā)umpen-”都表示“丑陋的、不好的或卑鄙的”。[2]所以，在馬克思使用“l(fā)umpenproletariat”這個(gè)詞之前，前綴“l(fā)umpen-”的使用已經(jīng)比較普遍，而且常常指“穿得破破爛爛的”，或“不好的”。

“proletariat”的詞源史則追溯至古羅馬時(shí)期，其語(yǔ)義變化明顯。“proletariat”一詞由古拉丁語(yǔ)“proletarius”（無(wú)產(chǎn)者）演化而來(lái)，而后傳入歐洲其他語(yǔ)系。古拉丁語(yǔ) “無(wú)產(chǎn)者”，原初意指“生育子女者”，這一稱呼對(duì)應(yīng)著古羅馬時(shí)期平民中的沒(méi)有財(cái)產(chǎn)的底層群體（其地位高于奴隸），因其對(duì)國(guó)家的唯一貢獻(xiàn)在于提供人口和勞動(dòng)力而得名“生育子女者”。因?yàn)槿麪柧S烏斯改革時(shí)，自由民被根據(jù)財(cái)產(chǎn)多寡和服兵役能力劃分為5個(gè)等級(jí)，“無(wú)產(chǎn)者”是對(duì)劃歸為五個(gè)等級(jí)之外的群體的稱呼[3]。“無(wú)產(chǎn)者”這一稱謂從一開(kāi)始就含有負(fù)面的情感色彩，甚至充斥著鄙夷意義。[4]法國(guó)大革命之后該概念得到新的傳播和應(yīng)用。古典語(yǔ)義仍然流行，但還被理論家賦予新的內(nèi)涵：無(wú)產(chǎn)者是與有產(chǎn)者對(duì)立情境下的群體；無(wú)產(chǎn)者是一個(gè)擁有政治參與能力的群體；無(wú)產(chǎn)者是一個(gè)經(jīng)濟(jì)上處于貧窮狀態(tài)的群體。[5]19世紀(jì)20年代之后，“無(wú)產(chǎn)者”又逐漸被賦予新的語(yǔ)義：開(kāi)始與現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)工人發(fā)生聯(lián)系；用于分析特定的窮人群體[6]，尤其指代腐化、荒淫的乞討者[7]。卡薩尼亞克也曾指出，乞丐、小偷、妓女和工人均屬無(wú)產(chǎn)者之列。[8]

“l(fā)umpenproletariat”一詞的詞根“proletariat”歷經(jīng)輾轉(zhuǎn)，在概念演變上始終存在著一種傾向：傾向于指代社會(huì)底層的從事破壞活動(dòng)、制造社會(huì)動(dòng)亂的落魄成員，是他們構(gòu)成了社會(huì)的不安定、不和諧因素。這種指代傾向在法國(guó)大革命之后，以及20世紀(jì)二三十年代之后尤為明顯，這種傾向甚至在恩格斯早年的寫作中仍有體現(xiàn)。這些因素為馬克思和恩格斯創(chuàng)造新的概念語(yǔ)義提供了理論環(huán)境。巴薩德明確指出，“proletariat”起初是一個(gè)飽含負(fù)面內(nèi)涵的概念，在16世紀(jì)到19世紀(jì)的發(fā)展過(guò)程中，內(nèi)涵逐漸豐富化，既有正面內(nèi)涵，又有負(fù)面內(nèi)涵，而在馬克思那里無(wú)產(chǎn)階級(jí)開(kāi)始走向正面化。[9]換言之，馬克思著眼于當(dāng)時(shí)上層社會(huì)對(duì)社會(huì)底層群體所持的一種負(fù)面的態(tài)度，并利用當(dāng)時(shí)既定的“無(wú)產(chǎn)者”概念創(chuàng)造出“流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)”這一新概念，然后用于描述和分析社會(huì)底層中的非革命的、甚至是反革命的群體，從而與有明確階級(jí)意識(shí)的無(wú)產(chǎn)階級(jí)區(qū)分開(kāi)來(lái)。 所以，“l(fā)umpenproletariat”的最初語(yǔ)義是強(qiáng)調(diào)該群體與現(xiàn)代無(wú)產(chǎn)階級(jí)（即工人階級(jí)）的差異，其目的在于突出無(wú)產(chǎn)階級(jí)是積極力量。

馬克思的經(jīng)典解釋

“流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)”概念首次出現(xiàn)于《德意志意識(shí)形態(tài)》（1845～1846年），但是其內(nèi)涵、具體指代群體及其行為特征的確定，卻是在隨后幾十年里逐步形成的。筆者依據(jù)馬克思和恩格斯的經(jīng)典文本，以時(shí)間和事件為線索，勾勒出“流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)”概念的具體化過(guò)程。

馬克思和恩格斯指出，“在意大利，由于地產(chǎn)日益集中……由于耕地變?yōu)槟翀?chǎng)……自由民幾乎完全消失了，就是奴隸也在不斷地死亡……介于自由民與奴隸之間的平民，從來(lái)沒(méi)有超出流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)的水平”[10]。其實(shí)，這是馬克思對(duì)古羅馬的無(wú)產(chǎn)者的描述。然而，“無(wú)產(chǎn)者”一詞的語(yǔ)義在馬克思時(shí)代還非常混亂，褒貶不一。馬克思曾明確區(qū)分施蒂納所理解的“無(wú)產(chǎn)階級(jí)”。在施蒂納看來(lái)，無(wú)產(chǎn)階級(jí)是由“騙子、罪犯、盜賊、兇手、賭棍、無(wú)正當(dāng)職業(yè)的窮人和輕率的人”組成的[11]，所以是“危險(xiǎn)的”。馬克思把施蒂納式的“無(wú)產(chǎn)階級(jí)”表述為“流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)”[12]。但作為一個(gè)新創(chuàng)造的概念，《德意志意識(shí)形態(tài)》并沒(méi)有詳細(xì)界定“流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)”的內(nèi)涵，只是在論述某些社會(huì)形態(tài)時(shí)用于描述某些群體，其語(yǔ)義所指并不明確。

這種情況隨后也體現(xiàn)在恩格斯的《德國(guó)的制憲問(wèn)題》和《詩(shī)歌和散文中的德國(guó)社會(huì)主義》中。在《德國(guó)的制憲問(wèn)題》（1847年）中，恩格斯指出：“無(wú)產(chǎn)者，即vulgo（一般所謂的）工人階級(jí)怎么樣呢？工人分成雇農(nóng)、短工、幫工、工廠工人和流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)……流氓為了兩個(gè)塔勒就可以在資產(chǎn)階級(jí)、貴族和警察彼此發(fā)生摩擦?xí)r替他們做打手。”[13]可見(jiàn)，“流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)”在此被理解為“無(wú)產(chǎn)者”，并且首次詳細(xì)指出該群體在社會(huì)沖突中充當(dāng)?shù)呢?fù)面角色。在《詩(shī)歌和散文中的德國(guó)社會(huì)主義》中，恩格斯援引了當(dāng)時(shí)德國(guó)的一首詩(shī)，[14]形象地描繪了流氓無(wú)產(chǎn)者，初步顯現(xiàn)“補(bǔ)鍋罐、磨剪子、磨刀、偷盜、酗酒”等各種謀生方式及其日常生活狀態(tài)。該群體的行為特征在隨后的《路易·波拿巴的霧月十八日》等文獻(xiàn)中有進(jìn)一步的闡釋。

馬克思和恩格斯在上述早期文獻(xiàn)中的描述與分析，為后來(lái)明確界定“流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)”概念內(nèi)涵奠定了基礎(chǔ)，而在《共產(chǎn)黨宣言》中，“流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)”已經(jīng)明確區(qū)分于“無(wú)產(chǎn)階級(jí)”，是該概念走向成熟的標(biāo)志。無(wú)產(chǎn)階級(jí)是與資產(chǎn)階級(jí)相伴隨而產(chǎn)生的，而“流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)是舊社會(huì)最下層中消極的腐化的部分，他們?cè)谝恍┑胤揭脖粺o(wú)產(chǎn)階級(jí)革命卷到運(yùn)動(dòng)里來(lái)，但是，由于他們的整個(gè)生活狀況，他們更甘心于被人收買，去干反動(dòng)的勾當(dāng)”[15]。至此，流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)無(wú)論是所指代的社會(huì)群體范疇及其行為特征，還是作為一個(gè)分析性概念，都已經(jīng)完全明朗化，并且在《共產(chǎn)黨宣言》之后，被頻繁用于分析德國(guó)和法國(guó)、西班牙等國(guó)家的政治斗爭(zhēng)狀況。

首先，《共產(chǎn)黨宣言》所宣稱的流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)“被無(wú)產(chǎn)階級(jí)革命卷到運(yùn)動(dòng)里來(lái)”、“甘心于被人收買，去干反動(dòng)的勾當(dāng)”，這些行為特征在后來(lái)的文獻(xiàn)中得到進(jìn)一步闡釋。在《波旁王朝的新的英勇事跡》（1848年）中，恩格斯指出，介于斗爭(zhēng)雙方的是“兩萬(wàn)個(gè)那不勒斯流浪漢”，起初并沒(méi)有參加斗爭(zhēng)，而后這群傾向于人民的流浪漢卻投向軍隊(duì)方面，正是“那不勒斯的流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)這一步驟預(yù)決了革命的失敗”。[16]在《6月25日》（1848年6月）中，恩格斯繼續(xù)認(rèn)為，1848年的法國(guó)六月起義“主要從巴黎流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)中召募來(lái)的別動(dòng)隊(duì)，由于薪俸優(yōu)厚，在短期內(nèi)就成了每次都替當(dāng)權(quán)者賣命的御用軍。被組織起來(lái)的流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)反對(duì)未組織起來(lái)的勞動(dòng)無(wú)產(chǎn)階級(jí)”；而且這支由“乞丐、浪人、無(wú)賴、頑童和小偷”構(gòu)成的別動(dòng)隊(duì)成員在之前還不被資產(chǎn)階級(jí)看好，如今卻因替資產(chǎn)者屠殺無(wú)產(chǎn)者而得到稱贊。在此，巴黎的流氓無(wú)產(chǎn)者被恩格斯視為沒(méi)有立場(chǎng)的社會(huì)群體，常常因?yàn)檠矍暗奈镔|(zhì)利益驅(qū)使而投向資產(chǎn)階級(jí)一方，去反對(duì)“自己的兄弟”。

其次，該概念在后來(lái)文獻(xiàn)的社會(huì)群體與階級(jí)問(wèn)題分析中發(fā)揮了巨大作用。馬克思在《1848年至1850年的法蘭西階級(jí)斗爭(zhēng)》中指出，區(qū)別于工業(yè)無(wú)產(chǎn)階級(jí)的流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)構(gòu)成了1848～1850年法國(guó)階級(jí)斗爭(zhēng)中的別動(dòng)隊(duì)主力，這群流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)常常與盜竊、犯罪等行為聯(lián)系在一起，是由“專靠社會(huì)餐桌上的殘羹剩屑生活的分子”組成，立場(chǎng)極不穩(wěn)定。[17]而在《路易·波拿巴的霧月十八日》（1851年12月至1852年3月）中，馬克思的立場(chǎng)更為鮮明：“由巴黎流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)組成的一些秘密團(tuán)體”，除了“破落放蕩者”和“冒險(xiǎn)分子”之外，還有“流氓、退伍的士兵、釋放的刑事犯、脫逃的勞役犯、騙子、賣藝人、游民、扒手、玩魔術(shù)的、賭棍、私娼狗腿、妓院老板、挑夫、下流作家、拉琴賣唱的、揀破爛的、磨刀的、鍍錫匠、叫化子，一句話，就是隨著時(shí)勢(shì)浮沉流蕩而被法國(guó)人稱作la bohème〔浪蕩游民〕的那個(gè)五顏六色的不固定的人群”[18]。

此外，恩格斯在《德國(guó)農(nóng)民戰(zhàn)爭(zhēng)》中也充分運(yùn)用這個(gè)概念。在這個(gè)文獻(xiàn)中較少出現(xiàn)“資產(chǎn)階級(jí)”、“無(wú)產(chǎn)階級(jí)”等概念，但“流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)”概念卻得到充分運(yùn)用。這是因?yàn)椋髅o(wú)產(chǎn)階級(jí)是過(guò)去所有社會(huì)發(fā)展過(guò)程中都出現(xiàn)的群體，只是發(fā)展程度有所差異。16世紀(jì)德國(guó)封建社會(huì)的崩潰產(chǎn)生大量無(wú)定業(yè)無(wú)定居的人，他們有很多都是“雛形的流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)”[19]。“流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)”由此明確成為一個(gè)歷史概念，不僅是區(qū)別于“無(wú)產(chǎn)階級(jí)”的社會(huì)底層人員，還被用于指代歷史上社會(huì)底層中那些具有破壞性的流浪群體。這種用法在《國(guó)際述評(píng)（三）》中仍有體現(xiàn)，流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)被認(rèn)為是天主教在英國(guó)社會(huì)重要支柱的組成部分，是“由愛(ài)爾蘭人和他們的后裔構(gòu)成的平民”[20]。由此，“流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)”的概念范疇即《共產(chǎn)黨宣言》中所宣稱的“舊社會(huì)中消極的腐化物”在此得到進(jìn)一步確證。

然而，《資本論》卻認(rèn)為，唯有“流浪漢、罪犯、妓女”才是“真正的流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)”，而屬于相對(duì)過(guò)剩人口的其他底層群體則不屬于流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)范疇。[21]這種論述再次強(qiáng)調(diào)流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)概念的社會(huì)學(xué)與政治學(xué)語(yǔ)義，是一個(gè)易于被收買而去從事反革命活動(dòng)的社會(huì)群體，而不僅僅是指流浪、無(wú)財(cái)產(chǎn)、赤貧等最基本的經(jīng)濟(jì)學(xué)語(yǔ)義。不僅如此，流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)還表現(xiàn)為一個(gè)社會(huì)階層的語(yǔ)義，按職業(yè)類型和社會(huì)分工進(jìn)一步擴(kuò)展并具體化應(yīng)用，以“文化流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)”、“農(nóng)民流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)”等組合概念出現(xiàn)，用以分析當(dāng)時(shí)社會(huì)中的知識(shí)群體、農(nóng)民階層等群體的具體社會(huì)行為，比如，金融貴族就被視為“流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)在資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)上層的再生罷了”[22]。

當(dāng)代西方的三種爭(zhēng)論

1970年代以來(lái)，隨著下層階級(jí)理論的興盛，馬克思創(chuàng)造的“流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)”概念也逐漸引起西方學(xué)者的重視。保羅·戴夫明確以上層階級(jí)、中間階層、工人階級(jí)、下層階級(jí)和流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)為分析框架，提出自己的理論[23]；約翰·威爾士在梳理“下層階級(jí)”的概念史的同時(shí)回溯了馬克思的“流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)”概念[24]；詹姆斯·賴特和喬爾·迪瓦恩在論述美國(guó)城市下層階級(jí)時(shí)也重點(diǎn)討論過(guò)“流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)”概念[25]。可見(jiàn)，該概念已經(jīng)滲透到當(dāng)下的文藝學(xué)、史學(xué)、社會(huì)學(xué)、政治學(xué)等學(xué)科并產(chǎn)生重要影響。

首先，流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)的群體范疇不夠穩(wěn)定。具體體現(xiàn)在如下幾個(gè)方面。第一，某些社會(huì)成員的階級(jí)屬性難以確定。那些因圈地運(yùn)動(dòng)或其他原因失去土地而進(jìn)入城市的農(nóng)民，如果傾向于出賣勞動(dòng)，就有可能成為無(wú)產(chǎn)者；如果流浪乞討，則成為流氓無(wú)產(chǎn)者。換言之，成為無(wú)產(chǎn)者還是流氓無(wú)產(chǎn)者只因立場(chǎng)的差異而論，無(wú)關(guān)乎與生產(chǎn)方式的關(guān)聯(lián)。第二，挑夫、揀破爛的、磨刀的、補(bǔ)鍋的等底層群體的階級(jí)定位難以確定。該群體通過(guò)自身勞動(dòng)謀生，且工作形式易于采用，也易于拋棄，所以被定義為流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)。但是，如果他們找到一份穩(wěn)定的工作，那么就可能從流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)轉(zhuǎn)向無(wú)產(chǎn)階級(jí)。第三，馬克思關(guān)于金融貴族的論述也存在問(wèn)題。馬克·卡寧認(rèn)為，金融貴族在資本主義生產(chǎn)中發(fā)揮巨大作用，將其簡(jiǎn)單地定義為流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)并不合適。

其次，流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)的歷史角色值得商榷。馬克·卡寧指出，積極投身革命活動(dòng)的人往往是那些失去土地的人，以及在工廠從事非正常、不人性的勞動(dòng)的人。所以，革命不是出現(xiàn)在那些工業(yè)化已經(jīng)成熟的國(guó)家，而是那些正在經(jīng)歷工業(yè)化的新興國(guó)家。俄國(guó)是典型案例，那些熟練工人支持孟什維克，而新興工人卻支持布爾什維克。卡寧認(rèn)為，正是那些失去土地、沒(méi)有固定工作的人群扮演革命的積極角色。

此外，巴薩德甚至直接指出，到《1848年至1850年的法蘭西階級(jí)斗爭(zhēng)》和《路易·波拿巴的霧月十八日》為止，流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)概念的內(nèi)涵歷經(jīng)了由簡(jiǎn)到繁、不斷豐富化的變動(dòng)過(guò)程，所涵蓋的群體范疇逐漸增多，但在馬克思主義經(jīng)典作家的后期理論中卻棄之不用。這反映出馬克思和恩格斯對(duì)最貧窮的、社會(huì)最底層的、聲名狼藉的群體存在一種矛盾心理。馬克思對(duì)那些進(jìn)取的、有思想的無(wú)產(chǎn)階級(jí)存在一種理想化的態(tài)度，以及對(duì)流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)所持的立場(chǎng)，其實(shí)是馬克思前后思想變化的反映，而不是對(duì)當(dāng)時(shí)社會(huì)的真實(shí)描繪。他們對(duì)這一底層群體的立場(chǎng)變化使之將這一概念置于不重要的、不成熟的理論范疇境地。[35]

顯然，波文科克從馬克思主義對(duì)該概念的幾種不同定義出發(fā)，指出各定義之間的矛盾性，稀釋了該概念的各種內(nèi)涵，以至于因此失去了意義。馬克·卡寧從流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)概念的具體所指出發(fā)，分析該概念具體所指存在的邏輯上與理論上的各種問(wèn)題。但是，卡寧在分析流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)是否為革命當(dāng)中的積極力量或反動(dòng)力量時(shí)，明顯是借用了俄國(guó)革命的實(shí)例，卻忽略了馬克思理論中探討流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)的具體歷史環(huán)境。正如沃勒斯坦在分析法農(nóng)的階級(jí)理論時(shí)指出的：“描述19世紀(jì)歐洲（不變的歐洲？）現(xiàn)實(shí)的詞語(yǔ)的含義實(shí)際上已不能完全與20世紀(jì)的世界相符合。”[36]由于時(shí)代背景和理論情境的變化，對(duì)理論與概念的理解也會(huì)發(fā)生顯著的差異。同時(shí)，由于二者未能正確把握馬克思和恩格斯運(yùn)用此概念的語(yǔ)言環(huán)境和真實(shí)目的，從而陷入了完全依托具體文本進(jìn)行概念內(nèi)涵分析的窠臼。

基于馬克思對(duì)1848年前后法國(guó)階級(jí)斗爭(zhēng)的描述，彼得·海斯指出，流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)以如下三種面貌出現(xiàn)。[37]首先是國(guó)家權(quán)力的所有者。1848年革命之后，流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)及其組織從法國(guó)資產(chǎn)階級(jí)手中奪得了政權(quán)，最終贏得了統(tǒng)治權(quán)，這是資本主義國(guó)家發(fā)展的最后階段，無(wú)產(chǎn)階級(jí)最終將從流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)手中獲得政權(quán)。所以，流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)是國(guó)家權(quán)力的所有者。其次是資本主義體制的受害者。作為資本主義體制的受害者，具體表現(xiàn)有二：第一，資本主義發(fā)展過(guò)程中“血腥的立法”所創(chuàng)造的新環(huán)境催生了流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)（諸如乞丐，強(qiáng)盜，流浪漢），其產(chǎn)生本身就是受到資本主義體制迫害的表現(xiàn)；第二，流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)和其他底層窮人一同成為工業(yè)生產(chǎn)的常備軍，受資產(chǎn)階級(jí)的剝削。②最后是被責(zé)難和仇恨的對(duì)象。流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)總是與革命中的暴民活動(dòng)（即暴亂）聯(lián)系在一起，所以該概念更多是因暴亂活動(dòng)而成為一種貶義指稱，體現(xiàn)對(duì)其所指群體的非難和指責(zé)。

彼得·海斯在此基礎(chǔ)上以有無(wú)財(cái)產(chǎn)、是否處于資本主義生產(chǎn)過(guò)程之中和是否墮落三項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建了一個(gè)包括流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)、過(guò)剩人口、無(wú)產(chǎn)階級(jí)、資產(chǎn)階級(jí)、大資產(chǎn)階級(jí)和金融貴族六個(gè)階級(jí)（階層）的環(huán)形階級(jí)結(jié)構(gòu)模型（圖1）。[38]這一模型與馬克思和恩格斯在《共產(chǎn)黨宣言》中所闡述的線性階級(jí)結(jié)構(gòu)模型顯然不同。

彼得·海斯認(rèn)為，隨著馬克思對(duì)法國(guó)1848～1852年階級(jí)斗爭(zhēng)的深入分析，馬克思和恩格斯逐漸認(rèn)識(shí)到法國(guó)階級(jí)斗爭(zhēng)的復(fù)雜性。在階級(jí)斗爭(zhēng)的過(guò)程中，很多階級(jí)都不具有穩(wěn)定性，而且在某些方面具有共性（或多或少帶有其他階級(jí)的特征）。以資產(chǎn)階級(jí)為例，資產(chǎn)階級(jí)是一個(gè)擁有財(cái)產(chǎn)、處于大生產(chǎn)過(guò)程中且非墮落的群體；與其相鄰的兩個(gè)階級(jí)分別是大資產(chǎn)階級(jí)和無(wú)產(chǎn)階級(jí)。大資產(chǎn)階級(jí)和資產(chǎn)階級(jí)一樣，是一個(gè)擁有財(cái)產(chǎn)且處于大生產(chǎn)過(guò)程中的群體。無(wú)產(chǎn)階級(jí)和資產(chǎn)階級(jí)一樣，是一個(gè)處于大生產(chǎn)過(guò)程中但非墮落的群體。至于流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)，該階級(jí)與無(wú)產(chǎn)階級(jí)、過(guò)剩人口都是無(wú)財(cái)產(chǎn)的階級(jí)，與過(guò)剩人口和金融貴族都是處于資本主義生產(chǎn)過(guò)程之外的，與大資產(chǎn)階級(jí)和過(guò)剩人口都是墮落的階級(jí)。換言之，流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)是指沒(méi)有財(cái)產(chǎn)的、失業(yè)的群體；他們是謀生方式處于正常生產(chǎn)過(guò)程之外的群體；他們是不愿意工作、傾向于偷盜，常常受眼前利益驅(qū)使的群體。與其相鄰近的兩個(gè)群體，過(guò)剩人口和金融貴族則分享了流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)的部分特征。總之，不同的階級(jí)都帶有彼此鄰近階級(jí)的某些特征。正是因?yàn)檫@種“帶有”屬性促使多數(shù)階級(jí)在階級(jí)斗爭(zhēng)過(guò)程中都不具有絕對(duì)的穩(wěn)定性。由此，我們才能理解馬克思的觀點(diǎn)：流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)“在一些地方也被無(wú)產(chǎn)階級(jí)革命卷到運(yùn)動(dòng)里來(lái)，但是，由于他們的整個(gè)生活狀況，他們更甘心于被人收買，去干反動(dòng)的勾當(dāng)”[39]；使得“金融貴族，不論就其發(fā)財(cái)致富的方式來(lái)說(shuō)，或就其享樂(lè)的性質(zhì)來(lái)說(shuō)，都不過(guò)是流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)在資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)上層的再生罷了”[40]。彼得·海斯合理解釋了流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)的行為特征，也對(duì)金融貴族（這一常規(guī)意義上所理解的資產(chǎn)階級(jí)的上層階層）的行為作出合理的分析。但是，這種解釋對(duì)馬克思的階級(jí)結(jié)構(gòu)理論進(jìn)行了全新的重構(gòu)，不僅改變了馬克思主義意義上的階級(jí)觀，甚至是在一定程度上改變其人類社會(huì)歷史觀。

馬克思從歐洲工業(yè)化的背景出發(fā)，深刻地洞察到，西方世界在經(jīng)歷工業(yè)化和現(xiàn)代化的過(guò)程中，不僅產(chǎn)生一個(gè)可以與資產(chǎn)階級(jí)對(duì)抗的無(wú)產(chǎn)階級(jí)，而且大量涌現(xiàn)為資本主義社會(huì)所排斥的城市貧民。他們也屬于社會(huì)的無(wú)產(chǎn)者群體，但在社會(huì)行為、政治立場(chǎng)與價(jià)值追求等各方面都明顯區(qū)別于由產(chǎn)業(yè)工人組成的真正的無(wú)產(chǎn)階級(jí)，只能冠之以“流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)”這一稱謂。馬克思創(chuàng)造的“流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)”（lumpenproletariat）這個(gè)復(fù)合型概念，一方面完全符合“l(fā)umpen”與“proletariat”在西方文明語(yǔ)境的語(yǔ)義變遷史，另一方面又可以基于歷史唯物主義的認(rèn)識(shí)論，科學(xué)分析古羅馬、中世紀(jì)、近代西方各階段產(chǎn)生的無(wú)產(chǎn)者群體，并以此考察工業(yè)革命后被資本主義經(jīng)濟(jì)體制所淘汰的城市貧民，以及阻礙革命進(jìn)程的墮落群體。而創(chuàng)造該概念的目的就在于囊括消極、負(fù)面的社會(huì)底層群體，以此捍衛(wèi)完全由產(chǎn)業(yè)工人組成的無(wú)產(chǎn)階級(jí)，惟此才是正面、積極的推動(dòng)歷史進(jìn)程的革命力量。當(dāng)然，在馬克思與恩格斯的諸多文獻(xiàn)中，流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)概念從提出到運(yùn)用是一個(gè)不斷完善和擴(kuò)展的過(guò)程。如果說(shuō)《德意志意識(shí)形態(tài)》是首次提出該概念，那么，《共產(chǎn)黨宣言》就為之確定完整的內(nèi)涵，是“舊社會(huì)最下層中消極的腐化的部分”。此后，該概念逐漸擴(kuò)展運(yùn)用到文化、金融、官僚等上層領(lǐng)域的其他社會(huì)群體范疇，覆蓋所有那些維護(hù)舊體制并阻礙革命進(jìn)程的社會(huì)角色。顯然，流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)概念在馬克思主義經(jīng)典文獻(xiàn)中是動(dòng)態(tài)發(fā)展的，但在運(yùn)用時(shí)卻又是高度語(yǔ)境性的。

當(dāng)代西方學(xué)術(shù)界重新解讀馬克思與恩格斯的經(jīng)典文本，對(duì)流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)概念的再討論，為之提供了新的視角并擴(kuò)展了其認(rèn)知空間，對(duì)于推動(dòng)馬克思主義的當(dāng)代復(fù)興具有重要作用。但由于該概念的創(chuàng)造與運(yùn)用一開(kāi)始就具有動(dòng)態(tài)發(fā)展與高度語(yǔ)境的特征，后來(lái)興起的再討論又是在一種全新語(yǔ)境中展開(kāi)，是依據(jù)于新時(shí)代西方資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)的新的社會(huì)問(wèn)題。因此，當(dāng)代西方學(xué)者對(duì)流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)概念的討論有著高度的選擇性和目的性，并不能完全把握該概念的原意。惟有總體把握馬克思主義經(jīng)典作家所處的時(shí)代問(wèn)題，研讀其相關(guān)的重要文獻(xiàn)與動(dòng)態(tài)發(fā)展的思想體系，才能準(zhǔn)確把握并運(yùn)用馬克思主義的核心概念。

注釋：

① 雖然巴薩德從詞源和文本的角度對(duì)“l(fā)umpenproletariat”進(jìn)行了詳盡的分析，但是他認(rèn)為，該概念仍然是馬克思和恩格斯的理論當(dāng)中的一個(gè)不是很成熟的概念。在這一意義上，筆者把巴薩德的理論歸結(jié)為第二類分析，但其分析中也不乏肯定性的解釋成分。

② 海斯認(rèn)為，流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)被描述為資本主義體制的受害者，更多的體現(xiàn)于《資本論》中，這一點(diǎn)與馬克思對(duì)法國(guó)的描述有著顯著的差異。因?yàn)樵凇堵芬住げ冒偷撵F月十八日》中，馬克思認(rèn)為，流氓無(wú)產(chǎn)階級(jí)及其頭目路易·波拿巴在1848年革命中，通過(guò)各種手段最后一躍成為法國(guó)的統(tǒng)治者。

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編輯 杜運(yùn)泉